附件4直銷行為檢查工作指引一、 抽查事項（一） 重大變更的檢查（二） 直銷員報酬支付的檢查（三） 信息報備和披露的檢查二、 檢查內容和方法（一）重大變更的檢查。該項檢查僅針對直銷企業總公司，即僅當直銷企業總公司被抽中時，才進行檢查。并非所有變更都進行檢查，僅對重大變更進行檢查，目前僅投資者變更屬于重大變更。如果直銷企業是非上市公司，僅檢查股東變化是否有商務部審批文件；如果直銷企業是上市公司，因股東數量可能很多，僅檢查實際控制人變化是否有商務部審批文件。在檢查中，對于股東是否發生變化，需查看直銷企業獲得直銷經營許可證時股東信息、之后的股東情況變化信息、檢查時股東情況，如股東發生變化的，需查看企業是否有商務部審批文件。實際控制人是否發生變化，需要求企業提供書面陳述，如果企業陳述實際控制人發生變化的，需查看企業是否有商務部審批文件；如果企業陳述實際控制人未發生變化的，可不用查看企業是否有商務部審批文件。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。（二） 直銷員報酬支付的檢查。該項檢查僅針對直銷企業總公司，即僅當直銷企業總公司被抽中時，才進行檢查。需檢查直銷企業是否按月支付直銷員報酬，檢查直銷企業支付給直銷員的報酬是否按照直銷員本人直接向消費者銷售產品的收入計算，檢查直銷員報酬總額（包括傭金、獎金、各種形式的獎勵以及其他經濟利益等）是否超過直銷員本人直接向消費者銷售產品收入的 30%。檢查中，需查看企業的直銷員計酬制度，企業的直銷員報酬發放記錄等信息。如企業有專人負責計酬和報酬發放，還應詢問具體工作情況。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。（三） 信息報備和披露的檢查。該項檢查僅針對直銷企業總公司，即僅當直銷企業總公司被抽中時，才進行檢查。關于信息報備和披露的檢查，需檢查如下事項：（1） 直銷企業是否建立了完備的信息報備和披露制度;（2） 直銷企業是否建立了中文網站向社會披露直銷信（3） 直銷企業的直銷信息披露網站是否與政府部門建立的直銷行業管理網站鏈接，向政府部門報備的網址是否與實際披露網址一致，社會公眾登陸企業官網后是否能輕易找到直銷披露網頁或版塊；（4） 在企業的直銷信息披露網站上，直銷企業是否真實、準確、及時、完整地向社會公眾披露以下信息：直銷企業直銷員總數，各省級分支機構直銷員總數、名單、直銷員證編號、職業及與直銷企業解除推銷合同人員名單；直銷企業及其分支機構名稱、地址、聯系方式及負責人，服務網點名稱、地址、聯系方式及負責人；直銷產品目錄、零售價格、產品質量及標準說明書，以及直銷產品的主要成分、適宜人群、使用注意事項等應當讓消費者事先知曉的內容。涉及國家認證、許可或強制性標準的直銷產品，相關認證、許可或符合標準的證明文件；直銷員計酬、獎勵制度；直銷產品退換貨辦法、退換貨地點及退換貨情況；售后服務部門、職能、投訴電話、投訴處理程序；直銷企業與直銷員簽訂的推銷合同中關于直銷企業和直銷員的權利、 義務，直銷員解約制度，直銷員退換貨辦法，計酬辦法及獎勵制度，法律責任及其他相關規定；直銷培訓員名單、直銷員培訓和考試方案；涉及企業的重大訴訟、仲裁事項及處理情況。上述內容若有變動，是否在相關內容變動（涉及行政許可的應在獲得許可）后 1個月內及時更新網站資料。（5）直銷企業是否在每月 15日前通過政府部門建立的直銷行業管理網站報備以下上月內容：保證金存繳情況；直銷員直銷經營收入及納稅明細情況（含直銷員按月直銷經營收入及納稅金額，直銷員直銷經營收入金額占直銷員本人直接向消費者銷售產品收入的比例）；企業每月銷售業績及納稅情況；直銷培訓員備案；其他需要報備的內容。在檢查中，需查看企業信息報備披露制度，查看企業直銷信息披露網站內容，查看市場監管部門直銷行業管理網站。如企業有專人負責直銷信息報備披露，還應詢問具體工作情況。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。三、檢查依據（一）《直銷管理條例》（2017年修訂）第七條申請成為直銷企業，應當具備下列條件：（一） 投資者具有良好的商業信譽，在提出申請前連續5年沒有重大違法經營記錄；外國投資者還應當有 3年以上在中國境外從事直銷活動的經驗；（二） 實繳注冊資本不低于人民幣 8000萬元；（三） 依照本條例規定在指定銀行足額繳納了保證金；（四） 依照規定建立了信息報備和披露制度。第八條申請成為直銷企業應當填寫申請表，并提交下列申請文件、資料：（一）符合本條例第七條規定條件的證明材料；（二）企業章程，屬于中外合資、合作企業的，還應當提供合資或者合作企業合同；（三）市場計劃報告書，包括依照本條例第十條規定擬定的經當地縣級以上人民政府認可的從事直銷活動地區的服務網點方案；（四）符合國家標準的產品說明；（五）擬與直銷員簽訂的推銷合同樣本；（六）會計師事務所出具的驗資報告；（七）企業與指定銀行達成的同意依照本條例規定使用保證金的協議。第十一條直銷企業有關本條例第八條第一項、第二項、第三項、第五項、第六項、第七項所列內容發生重大變更的，應當依照本條例第九條第一款規定的程序報國務院商務主管部門批準。第四^一條直銷企業違反本條例第^一條規定的，由工商行政管理部門責令改正，處 3萬元以上30萬元以下的罰款；對不再符合直銷經營許可條件的，由國務院商務主管部門吊銷其直銷經營許可證。第二十四條直銷企業至少應當按月支付直銷員報酬。直銷企業支付給直銷員的報酬只能按照直銷員本人直接向消費者銷售產品的收入計算，報酬總額（包括傭金、獎金、各種形式的獎勵以及其他經濟利益等）不得超過直銷員本人直接向消費者銷售產品收入的 30%。第四十九條直銷企業違反本條例第二十四條和第二十五條規定的，由工商行政管理部門責令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。第二十八條直銷企業應當依照國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門的規定，建立并實行完備的信息報備和披露制度。直銷企業信息報備和披露的內容、方式及相關要求，由國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門另行規定。第五十條直銷企業未依照有關規定進行信息報備和披露的，由工商行政管理部門責令限期改正，處 10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；拒不改正的，由國務院商務主管部門吊銷其直銷經營許可證。（二）《直銷企業信息報備、披露管理辦法》（ 2005年施行）第四條直銷企業通過其建立的中文網站向社會披露信息。直銷企業建立的中文網站是直銷企業信息報備和披露的重要組成部分，并應在取得直銷經營許可證之日起 3個月內與直銷行業管理網站鏈接。第五條直銷企業設立后應真實、準確、及時、完整地向社會公眾披露以下信息：（一） 直銷企業直銷員總數，各省級分支機構直銷員總數、名單、直銷員證編號、職業及與直銷企業解除推銷合同人員名單；（二） 直銷企業及其分支機構名稱、地址、聯系方式及負責人，服務網點名稱、地址、聯系方式及負責人；（三） 直銷產品目錄、零售價格、產品質量及標準說明書，以及直銷產品的主要成分、適宜人群、使用注意事項等應當讓消費者事先知曉的內容。根據國家相關規定直銷產品應符合國家認證、許可或強制性標準的，直銷企業應披露其取得相關認證、許可或符合標準的證明文件；（四） 直銷員計酬、獎勵制度；（五） 直銷產品退換貨辦法、退換貨地點及退換貨情況;（六） 售后服務部門、職能、投訴電話、投訴處理程序;（七） 直銷企業與直銷員簽訂的推銷合同中關于直銷企業和直銷員的權利、義務，直銷員解約制度，直銷員退換貨辦法，計酬辦法及獎勵制度，法律責任及其他相關規定；（八） 直銷培訓員名單、直銷員培訓和考試方案；（九） 涉及企業的重大訴訟、仲裁事項及處理情況。上述內容若有變動，直銷企業應在相關內容變動（涉及行政許可的應在獲得許可）后 1個月內及時更新網站資料