第十五章簡易程序本章重點：1.簡易程序的概念及其特點2.簡易程序的適用范圍3.小額程序的特點本章難點：1.簡易程序的特點2.小額程序的特點3.在我國設立小額程序的可行性本章教學時數：一學時第一節簡易程序概述一、簡易程序的概念和意義簡易程序，是指基層人民法院及其派出法庭審理簡單民事案件所適用的一種簡便易行的訴訟程序。在我國，簡易程序一直被視為人民司法工作的優良傳統和成功經驗的總結，是我國民事訴訟法“兩便”原則的體現。適用簡易程序審理簡單的民事案件，可以有效地為當事人減少訴訟往返之勞，節省人力、物力和時間，及時解決當事人之間的民事糾紛，并可避免矛盾進一步激化。簡易程序以簡化的訴訟程序適應了解決簡單民事案件的客觀需要，使一大批簡單民事案件得到了及時的處理，從而提高了人民法院的辦案效率，緩解了案件壓力。二、簡易程序與普通程序的比較簡易程序是第一審程序中與普通程序并列的一個獨立的訴訟程序。它與普通程序既有區別，又有聯系。二者的區別表現在：1、簡易程序簡化了普通程序審理上的某些步驟和環節，而普通程序則相對完整、系統，對程序的要求比較嚴格。2、簡易程序適用于基層人民法院及其派出法庭審理簡單的民事案件，普通程序則適用于除簡單民事案件以外的一切民事案件，是各級人民法院審理第一審民事案件所適用的審判程序。二者的聯系表現在：1、普通程序是簡易程序的基礎，而簡易程序則是普通程序的簡化。人民法院適用簡易程序審理案件時，對簡易程序中未規定的事項，應當適用普通程序的規定。2、但是，應當注意，簡易程序不是附屬于普通程序而存在的，它與普通程序一樣，是一種獨立的訴訟程序。適用簡易程序審理案件與適用普通程序審理案件，法院的裁判具有同等的法律效力。三、簡易程序的適用范圍（一）適用簡易程序的人民法院適用簡易程序的人民法院，僅限于基層人民法院和它的派出法庭。中級以上的人民法院審理第一審民事案件，目前只能適用普通程序。（二）適用簡易程序的案件適用簡易程序的案件，僅限于事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單民事案件。所謂“事實清楚”，是指當事人雙方對爭議的事實陳述基本一致，并能提供可靠的證據，無須人民法院調查收集證據即可判明事實、分清是非；“權利義務關系明確”，是指誰是責任的承擔者，誰是權利的享有者，關系明確；“爭議不大”，是指當事人對案件的是非、責任以及訴訟標的爭執無原則分歧。參考案例2001年8月22日晚，晉江市磁灶鎮錢坡村村民蘇某因發燒就近到“錢坡醫院”就醫，值班醫生以“上感”為其治療。在醫治過程中，蘇某發生了休克，經病人家屬一再要求，醫院同意將其轉往泉州第一醫院治療，在赴泉州的途中蘇某死亡，2001年8月和11月，晉江市和泉州市兩級醫療事故技術鑒定委員會均作出蘇某系心源性休克引起猝死，不屬于醫療事故的鑒定結論。但死者家屬對鑒定結論持有異議，并認為即使不是醫療事故，錢坡醫院也應該承擔民事賠償責任。死者家屬以院方沒有及時采取有效治療、防范和搶救措施，治療過程中發生醫療差錯為由將醫院告上法庭，要求賠償各種損失11.4萬元。2002年元月，晉江市人民法院磁灶法庭按照簡易程序審理，認為被告在為蘇某治病過程中沒有過錯，不應承擔民事賠償責任，并作出了駁回原告訴訟請求的判決。原告不服一審判決并在法定期限內提起了上訴。2002年5月，泉州市中級人民法院公開開庭審理了此案。在庭審中，雙方當事人爭議的焦點問題之一是，一審法院按簡易程序進行審理是否違反法律規定。上訴方認為，本案屬于事實有待搞清、權利義務關系尚不明確、雙方對應否承擔賠償責任存在較大分歧的案件，一審按簡易程序審理是錯誤的。被上訴方認為，本案并不存在法律意義上確有理由的爭議，原審適用簡易程序審理并無不當，后法院以調解結案。思考：一審法院適用簡易程序是否違法？通過本案需要進一步思考的問題:第一，隨著司法實踐中適用簡易程序案件范圍的不斷擴展，所謂“事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大”尤其是“爭議不大”應當如何把握？這種原則化的規定如何轉換為具體的標準？第二，如果應當適用簡易程序的案件適用普通程序進行了審理，或者是相反，應當適用普通程序的案件適用了簡易程序進行審理，其法律上的后果是什么？根據審判實踐經驗，為了防止在審判實踐中隨意擴大簡易程序的適用范圍，還應注意以下幾個問題：1.起訴時被告下落不明的案件，不得適用簡易程序審理。2.發回重審的；3.共同訴訟中一方當事人或者雙方當事人人數眾多的4.法律規定應當適用特別程序、審判監督程序、督促程序、公示催告程序和企業法人破產還債程序的；5、人民法院認為不宜適用簡易程序審理的；6、適用簡易程序審理的案件，在審理過程中發現案情復雜的，或者一方當事人就適用簡易程序提出異議，法院認為其異議成立的，可以轉為普通程序，由合議庭進行審理；（簡易-----普通）7、基層人民法院適用第一審普通程序審理的民事案件，當事人各方自愿選擇適用簡易程序，經人民法院審查同意的，可以適用簡易程序審理。未經當事人一致同意，人民法院不得以職權將普通程序轉為簡易程序。（普通------簡易）參考案件1992年1月7日，原告雒某、徐某夫婦與劉某、馬某夫婦在被告靖遠煤業集團有限責任公司總醫院各順產一男嬰，在母嬰被分室看護過程中，由于管理原因致使原告兩家人的新生兒被互換。原告雒某夫婦因懷疑“兒子”的相貌體態，在2007年6月下旬和2007年8月初兩次對家人進行DNA鑒定，確認他們養育了16年的“兒子”與其并無血緣關系。被告配合雒某夫婦找到了劉某夫婦。經過DNA鑒定，最終確定兩原告之子互為對方親子。原告據此向法院提起訴訟，請求被告賠償包括精神損害在內共計93.5萬元的損失，并要求被告在媒體上公開道歉。2008年3月，白銀市平川區法院以簡易程序對該案進行開庭審理。由于本案的特殊性，再加上被告一直不愿意調解，同年7月，法院由簡易程序轉入普通程序，依法組成合議庭，對該案進行了二次審理。庭審中，被告對自己在管理中存在過錯造成兩家“串子”一事并無異議，愿意承擔原告在尋子過程中實際發生的損失，但不同意進行精神損害賠償和在指定媒體上公開道歉。其理由是兩家孩子現都已找到，醫院雖有過錯卻不是主觀故意，且此前媒體已將被告向原告道歉一事做了報道，何況在媒體上指名道姓、用規范性語言道歉也不利于孩子的健康成長。原告則認為，由于被告過錯導致“串子”使兩家人長期遭受議論，并飽受尋找孩子的精神痛苦，請求精神利益賠償合理合法，被告只有公開道歉，孩子受傷的心理才能得到慰藉。法院經審理當庭作出判決：要求被告賠償6名原告精神撫慰金共計28.4萬元以及部分誤工費和經濟損失，駁回原告其他訴訟請求。思考：程序上法院由簡易程序轉為普通程序是否適當？

通過本案可進一步思考以下幾個問題：第一，實務中，許多法院在立案環節對案件進行分類時，首先適用簡易程序快審快結，如無法在3個月內審結時，再將案件直接轉為普通程序審理，我們應該如何對待法院這種通過技術性操作規避簡易程序超期審理的實際做法？第二，依照法律規定，應當適用普通程序審理的案件，雙方當事人可以協議選擇適用簡易程序，那么應當適用簡易程序的案件，當事人能否協議選擇適用普通程序？第三，在由簡易程序轉換為普通程序后，此前已經實施的訴訟行為具有何種法律效果？此后的普通程序又當如何展開？第二節簡易程序的具體規定

參考案例：年近八旬的鄭大娘系鄒平縣魏橋鎮吳莊村村民，老伴已去世20多年，鄭大娘把自己5個子女撫養成人，并幫助他們成家立業。幾年前，鄭大娘因病臥床不起，剛開始幾個子女輪流到鄭大娘獨自居住的家里照顧其生活，但時間一長，他們便互相推諉，結果都不照顧鄭大娘的生活。后來，鄭大娘通過村負責人聯系上魏橋法庭。魏橋法庭了解這一情況后，便派出辦案法官到鄭大娘家了解情況，辦案法官在聽取鄭大娘口頭敘述并講明要尋求解決問題的想法后，當即立案，使用簡易程序傳喚鄭大娘的5個子女到鄭大娘家，就地開庭。在辦案法官的教育和感化下，5個子女認識到了自己的錯誤，并與鄭大娘達成了贍養調解協議，使這起長達幾年的贍養糾紛得到了妥善解決。（一）起訴方式簡便。對簡單的民事案件，原告可以口頭起訴，被告可以口頭答辯。（二）受理案件的程序簡便。適用簡易程序審理的案件，當事人雙方可以同時到基層法院或者派出法庭請求解決糾紛。基層法院和它的派出法庭可以當即審理，也可以另定日期審理。當即審理，可將起訴、審查起訴、受理和審理案件一并進行。（三）傳喚當事人和證人的方式簡便。簡便方式指用口頭通知或打電話、托人捎信、電子郵件等方式。人民法院可以根據案件的具體情況，靈活處理。且不受普通程序開庭前3日通知當事人和其他訴訟參與人規定的限制。（四）實行獨任審判。按照簡易程序審理的民事案件，由審判員一人獨任審判，但不得自審自記。（五）對部分民事案件設立了調解前置程序。包括以下六類案件（1）婚姻家庭糾紛和繼承糾紛；（2）勞務合同糾紛；（3）交通事故和工傷事故引起的權利義務關系較為明確的損害賠償糾紛。（4）宅基地和相鄰關系糾紛；（5）合伙協議糾紛；（6）訴訟標的額較小的糾紛。（六）開庭審理的程序簡便。①不受3日前告知當事人出庭的限制；②在開庭審理時，不嚴格區分法庭調查和法庭辯論兩大步驟，也不受法庭調查、法庭辯論先后次序的限制，法官可以根據案件審理的需要靈活掌握，可以合并進行，也可以穿插進行；③原則上應當一次開庭完成；④除人民法院認為不宜當庭宣判的以外，應當當庭宣判。⑤符合特殊情形的，法院在制作裁判文書時對認定事實或者判決理由部分可適當簡化。（見簡易程序規定的第32條）（七）案件的審理期限較短。人民法院適用簡易程序審理案件，應當在立案之日起三個月內審結。根據最高人民法院的規定，該期限不得延長。第三節小額程序簡述一、小額程序的意義在許多國家和地區的第一審民事訴訟程序中，除了普通程序和簡易程序以外，還設有一種小額程序。所謂小額程序(SmallClaimsProcedure)，是指基層法院的小額法庭或專門的小額法院審理數額很小的案件所適用的專門程序。小額程序是一種新型的程序，它追求的是不需要法律技巧的簡易和效率，而且要比簡易程序更為簡便、快捷、靈活，能夠更迅速地審結案件，節約當事人和法院的訴訟成本。小額程序還有利于實現司法的大眾化，使小額糾紛的當事人能夠“接近司法”（accesstojustice），獲得法律救濟。近年來，在巨大的案件壓力下，各國傳統的訴訟機制已經顯得力不從心。因此，許多國家設立了小額程序，以方便當事人進行訴訟，提高審判效率，節省司法資源。二、從各國和地區的具體規定來看，小額程序主要有以下特征：（一）以低成本和高效率為價值取向。小額程序以追求效率為根本原則，是在平衡訴訟的兩大基本價值，即公平和效益之后，選擇效率和效益優先的結果。例如，美國的小額訴訟程序完全免費，或只收取約20美元的訴訟費。而且，糾紛一般可以通過一次十幾分鐘到數小時的審理，一勞永逸地得到解決。另一方面，法院在處理小額糾紛時，也盡量將訴訟成本降低到最低限度。例如，臺灣地區《民事訴訟法》第436條之14規定，“調查證據所需時間、費用與當事人之請求顯不相當者”，“法院得不調查證據，而審酌一切情況，認定事實，為公平之裁判”。（二）訴訟請求一般只限于債權債務糾紛，而且不能超過法律規定的最高限額。各國和地區根據自身經濟發展狀況規定了不同的數額標準。例如，英國于1973年設立了低廉、簡易的小額程序，處理3000英鎊以下的小額消費爭議和人身傷害賠償案件，1998年新《民事訴訟規則》將這一標準提高到5000英鎊。在日本，適用小額訴訟程序的數額標準為30萬日元以下。在我國香港地區，小額錢債審裁處處理港幣5萬元以下的申索糾紛案件。我國臺灣地區規定，小額程序適用范圍為標的金額在新臺幣10萬元以下的案件。同時，有些國家和地區還作出了限制起訴的規定。例如，日本民訴法規定，當事人在一年內向同一簡易法院申請小額訴訟不得超過10次。（三）程序簡便、靈活。它表現在訴訟過程的每一個環節，以臺灣地區“民事訴訟法”的規定為例：起訴時，當事人可以使用法院統一印制的表格式訴狀；法院可以在夜間、星期日或其他休息日開庭；使用統一印制的判決書，并且只需要記載要點，無須詳細闡述理由，等等。此外，各國和地區一般還有以下一些規定：1.原則上一次開庭審結。小額訴訟的目的是簡便、迅速地解決糾紛，因此一般要求通過一次開庭審結案件。例如，日本《民事訴訟法》第370條第1款規定：“小額訴訟，除特別的情況之外，應當在最初進行口頭辯論的期日內終了審理。”2.注重調解。小額訴訟一般采取調解與審判一體化，在審理過程中法官可以通過談話的方式，讓原、被告直接對話，積極規勸促成當事人的和解。在聽取了雙方當事人的主張之后，往往會在他們爭執不下時，直接提出賠償建議。還有一些國家和地區采取調解前置主義，規定在起訴前應經法院調解。3.允許缺席判決。例如，臺灣地區“民事訴訟法”第436條之24規定，在言詞辯論期日，如當事人一方不到場，法院即可依職權作出缺席判決。4.采取一審終審制，限制上訴。為避免因上訴而耗費更多的時間和金錢，大多數國家都采取一審終審制，限制上訴。例如，臺灣地區“民事訴訟法”第436條之23規定，只有在原判決違背法令時，才可以上訴或抗告于原管轄地方法院。日本《民事訴訟法》也有類似規定。（四）法官享有較大的職權。程序的簡易化程度總是與法官的職權行使度成正比的。為了提高效率，法官必定要運用職權使程序相對靈活，以加快訴訟的進程。因此，小額程序與普通程序和簡易程序相比，法官往往更為主動地介入訴訟，而當事人雙方的對抗則受到一定的限制，以縮短訴訟周期，節約人力、物力和時間。例如，各國關于法官積極促進和解的規定即體現了這一點。從以上規定中可以發現，小額程序是世界各國和地區民事糾紛解