2022年期貨從業資格之期貨法律法規真題精選附答案單選題（共100題）1、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C2、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經理C.直接負責的主管人員D.從業人員本人【答案】A3、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B4、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A5、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】C6、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結算會員B.期貨保證金安全存管監控機構C.全面結算會員期貨公司D.交易結算會員期貨公司【答案】C7、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A8、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經（）批準取得期貨投資咨詢業務資格。A.中國期貨業協會B.中國證券監督管理委員會C.期貨公司所在地證監局D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】B9、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B10、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.100B.50C.300D.10【答案】A11、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】A12、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D13、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B14、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A15、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.職業背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D16、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D17、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B18、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經理B.總經理C.首席風險官D.董事【答案】D19、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B20、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。A.中國證監會和財政部B.財務部C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A21、（）負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.財政部【答案】C22、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司B.結算協議約定C.期貨交易所規定D.中國證監會規定【答案】B23、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B24、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C25、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D26、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.誠信記錄等信息B.從業人員注冊，客戶服務等信息C.從業人員注冊.工作業績等信息D.從業資格注冊.考試成績等信息【答案】A27、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業協會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】C28、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D29、中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C30、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監事會或者監事報告相關交易情況B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D31、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A32、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A33、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】C34、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監會認可的資質測試D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗【答案】C35、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B36、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B37、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C38、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業協會【答案】A39、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A40、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D41、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A42、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C43、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B44、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.期貨公司B.中國證監會C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】D45、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B46、如果專業投資者滿足認定要求的條件發生變化，應及時告知（）。A.期貨經營機構B.期貨協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A47、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D48、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業資格。A.5；中國證監會B.10；中國證監會C.5；期貨業協會D.10；期貨業協會【答案】D49、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監會；監事會B.中國證監會；股東大會C.中國期貨業協會；監事會D.股東大會；董事會【答案】A50、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C51、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監會派出機構B.中國期貨業協會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所【答案】A52、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B53、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業協會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D54、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】B55、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D56、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C57、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A58、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D59、《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.不得進行中國證監會禁止的其他行為【答案】C60、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C61、期貨從業人員違法違規的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B62、公司制期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.若干B.1至2C.1D.2【答案】A63、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B64、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C65、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C66、期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A67、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A68、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B69、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。A.風險準備金B.保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C70、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當（）A.先執行并向期貨公司董事會報告B.先執行并向中國證監會報告C.抵制并及時向中國期貨業協會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D71、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D72、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心有限公司D.中國證監會派出機構【答案】C73、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B74、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D75、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】C76、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B77、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當持續符合風險監管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B78、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A79、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B80、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A81、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B82、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C83、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D84、張某取得期貨從業資格后．在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C85、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）。A.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5％以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈利潤發生5％以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈利潤發生10％以上變化的業務【答案】B86、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，其凈資本為6000萬元。A.6450萬元B.5550萬元C.6000萬元D.5700萬元【答案】B87、下列關于期貨公司風險監控指標標準的表述中，正確的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％C.負債與凈資產的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】D88、下列關于期貨從業人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D89、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D90、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監會B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】B91、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C92、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B93、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C94、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D95、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。A.接到注銷申請的三天內B.接到申請的次日C.接到注銷申請的一周內D.當日【答案】D96、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D97、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D98、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A99、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A100、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】D多選題（共50題）1、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC2、期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續，包括（）。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上C.主動提出注銷申請D.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形【答案】ABCD3、證券公司應當根據()的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A.內部控制制度B.風險隔離制度C.合規、審慎經營原則D.獨立經營原則【答案】AB4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB5、期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。A.限制開倉B.提高保證金標準C.限期平倉D.強行平倉【答案】BCD6、金融期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應全面評估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。A.生理及心理承受能力B.產品認知能力C.風險控制能力D.經濟實力【答案】ABCD7、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產并變現處置B.先以自由資金和變現資產彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經紀業務許可證【答案】ABC8、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件等若干問題的規定》，期貨市場的居間人()。A.獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任B.可以接受期貨公司支付的報酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人【答案】ABD9、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。A.以個人名義收取服務報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD10、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是()。A.從業人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業人員應自覺抵制商業賄賂【答案】AB11、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵循的原則包括（）。A.遵循誠實信用原則B.公平對待客戶C.基于獨立、客觀的立場D.避免利益沖突【答案】ABCD12、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現在()。A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報C.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通D.從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】ABCD13、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。A.非自用不動產投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD14、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B.有履行職責所必需的時間和精力C.通過中國證監會認可的資質測試D.具有從事期貨.證券等金融業務或者法律.會計業務3年以上經驗【答案】ABC15、根據下列選項，回答題。A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據證明的超出全體客戶權益的部分B.期貨公司在期貨交易所的交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費【答案】ABD16、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】ABD17、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.由期貨交易所代扣代繳B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構D.所產生的利息歸期貨公司所有【答案】AB18、甲是某期貨公司的總經理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執行董事會決議B.有效執行公司制度C.防范和化解經營風險D.確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD19、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，期貨業協會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達。A.郵寄B.協會網站公告C.電子郵件D.委托相關會員單位協助【答案】ABCD20、證券公司A接受期貨公司B委托，協助B辦理金融期貨開戶手續。中國證監會及其派出機構在對證券公司B進行日常監督檢查時，發現其違反投資者適當性制度要求。證券公司A在辦理金融期貨開戶手續時，應當（）。A.對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查B.向投資者充分揭示金融期貨交易風險C.進行相關知識測試和風險評估D.做好開戶入金指導【答案】ABCD21、作為期貨交易所、監控中心的工作人員，應當()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業秘密C.不得利用職務便利牟取不正當的利益D.禮貌待人【答案】ABC22、小李一直從事餐飲業，其資金儲備較為豐富，現打算投資期貨。在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.小李的頭部正面照B.小李的身份證正反面掃描件C.小李和其客戶經理的合影D.小李的開戶錄音【答案】AB23、期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A.解散B.破產C.被撤銷期貨業務許可D.營業部盈利增加【答案】ABC24、下列應遵守《期貨從業人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業人員資格B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員C.期貨從業人員從事期貨業務D.期貨從業人員從事非期貨業務【答案】ABC25、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員應自覺抵制商業賄賂D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD26、某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）。A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD27、下列選項中，導致期貨從業資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業人員因工傷住院B.期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷【答案】BCD28、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應與期貨公司建立介紹業務的對接規則，過程中應當明確的內容包括（）。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統的安裝維護C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶【答案】ABD29、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD30、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監會禁止的其他行為D.為客戶提供信息咨詢E【答案】ABC31、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】ABCD32、除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A.依據非結算會員的要求支付可用資金B.收取非結算會員應當交存的保證金C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形【答案】ABCD33、內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的“情節嚴重”的是（）A.期貨交易占用保證金數額在三十萬元以上的；B.三次以上的；C.證券交易成交額在三十萬元以上的；D.獲利或者避免損失數額在十五萬元以上的；【答案】ABD34、期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。A.人事部經理B.財務負責人C.經營管理主要負責人D.法定代表人【答案】BCD35、下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有()。A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實【答案】ABCD36、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求C.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度D.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰【答案】CD37、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監會派出機構管轄范圍，下列說法中