2022年期貨從業資格之期貨法律法規每日一練試卷B卷含答案單選題（共100題）1、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A2、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構批準。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C3、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D4、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D5、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B6、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事【答案】C7、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B8、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B9、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D10、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A11、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B12、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.完全由客戶承擔B.完全由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A13、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A14、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.權益比率B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A15、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A17、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B18、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.其住所地的中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A19、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A20、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.對期貨公司進行現場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C21、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A22、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規則及其修改草案B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經理【答案】D23、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A24、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B25、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監會B.財政部C.保障基金管理機構D.期貨交易所【答案】C26、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A27、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B28、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C29、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。A.10個工作日內可以拖欠保證金B.及時追加保證金或者自行平倉C.15個工作日內可以拖欠保證金D.20個工作日內可以拖欠保證金【答案】B30、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔任何責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%【答案】D31、甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B32、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A33、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B34、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D35、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D36、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A37、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C38、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構投資者【答案】C39、期貨交易所總經理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C40、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A41、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C42、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A43、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證券監督管理委員會。A.10B.15C.20D.30【答案】A45、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A46、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關系【答案】B47、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C48、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。A.風險管理部門B.人事管理部門C.財務管理部門D.紀檢管理部門【答案】A49、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A51、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。A.期貨交易所B.期貨公司監事會C.期貨公司董事會D.中國期貨業協會【答案】C52、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B53、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D54、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A55、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B56、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務【答案】B57、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.證券銷售從業人員資格B.期貨從業人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B58、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B59、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經理D.董事長【答案】B60、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司B.結算協議約定C.期貨交易所規定D.中國證監會規定【答案】B61、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B62、中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行（）。A.監督管理B.監控管理C.自律管理D.遠程管理【答案】C63、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B64、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.商務部D.中國證監會【答案】D65、1月中旬，某食糖購銷企業與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業經過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業在現貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業()。A.凈損失200000元B.凈損失240000元C.凈盈利240000元D.凈盈利200000元【答案】B66、期貨公司會員應當根據（）統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D67、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B68、（）可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。A.資產管理業務負責人B.首席風險官C.總經理D.中國證監會及其派出機構【答案】D69、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D70、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令D.按規定履行信息披露義務【答案】D71、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D72、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B73、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C74、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。A.應當提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務C.不需要正當理由D.應當向公司住所地的中國證監會派出機構報告【答案】D75、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續符合規定標準。A.發展規劃B.客戶數量C.風險監管指標D.交易規模【答案】C76、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B77、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D78、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得()。A.降低風險管理標準B.提高保證金收取標準C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準【答案】A79、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A80、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A81、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出()。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息【答案】B82、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事【答案】C83、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查【答案】D84、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A85、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C86、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D87、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】D88、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D89、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A90、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。A.協會授權機構B.期貨交易所C.其所在期貨經營機構D.其本人【答案】C91、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C92、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業協會C.財務部D.證監會【答案】A93、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C94、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日【答案】A95、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D96、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。A.5B.3C.2D.1【答案】B97、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業務管理D.監督管理【答案】A98、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D99、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C100、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B多選題（共50題）1、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易實行的制度有（）。A.限倉制度和套期保值審批制度B.大戶持倉報告制度C.當日無負債結算制度D.客戶交易編碼制度【答案】ABCD2、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（）。A.期貨公司合規經營.風險管理狀況B.期貨公司內部控制狀況C.首席風險官所做的盡職調查D.首席風險官提出的整改意見【答案】ABCD3、合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。A.具有2年以上投資經歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元B.最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位C.依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構D.接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品【答案】ACD4、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息（）A.可能直接導致本金虧損的事項；B.可能直接導致超過原始本金損失的事項；C.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；D.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD5、期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息.市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C.以個人名義收取服務報酬D.泄露客戶商業秘密【答案】ABCD6、下列關于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監會予以公告D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監會批準【答案】CD7、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.謹慎B.誠實C.客觀D.毫無保留【答案】ABC8、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令入市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利息D.保證金【答案】ABC9、明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質，有（）行為的，構成洗錢罪。A.提供資金賬戶的B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的D.協助將資金匯往境外的【答案】ABCD10、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營C.股東未按照出資比例行使表決權D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏E【答案】ABCD11、期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任（）。A.副總經理B.首席風險官C.監事D.董事長【答案】ACD12、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD13、某經營機構于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由客戶承擔D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己承擔【答案】AC14、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當（）。A.按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致C.采集并留存客戶影像資料D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD15、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。A.獨立董事B.董事長C.首席風險官D.總經理【答案】ABCD16、應當認定期貨經紀合同無效的情形包括（）。A.違反法律、法規禁止性規定的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的D.客戶未簽署《期貨交易風險說明書》的【答案】ABC17、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.全面結算會員期貨公司B.期貨交易所C.中國證監會D.財政部【答案】AB18、期貨公司風險監管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】ABCD19、某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團公司質押期貨公司股權的說法，正確的是（）。A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效B.A集團公司應當在規定時間內通知期貨公司C.A集團公司的股權質押應當經監管機構批準D.期貨公司應當在規定時間內向監管機構報告【答案】BD20、下列關于期貨公司及其從業人員從事期貨投資者咨詢業務的表述，正確的有（）。A.不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假.誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.應當保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益C.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利D.應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務【答案】ABD21、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發現期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，發現公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業秘密，甲不宜調查，甲盛怒之下立即辭職，經公司同意后離開公司。A.發現公司在經營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查B.只悄悄向公司董事會報告公司占用了部分客戶保證金C.立即辭職，離開公司D.不應對公司經營問題進行質詢和調查【答案】BCD22、（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。A.期貨公司董事B.期貨公司股東C.期貨公司經理層D.期貨公司監事【答案】ABC23、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。A.申請書B.發起協議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD24、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當()。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC25、發生以下情況時，期貨從業人員不承擔保密義務的有（）A.期貨法律法規要求提供的B.中國期貨業協會依法調查取證時要求提供的C.在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的D.地方稅務局依法調查取證時要求提供的【答案】ABC26、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD27、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC28、期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。A.人事部經理B.財務負責人C.經營管理主要負責人D.法定代表人【答案】BCD29、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經理的合影D.王某的開戶錄音【答案】AB30、下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業場所C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則D.財務會計、內部控制制度【答案】ABCD31、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）A.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人C.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理D.3年內因違紀行為被撒銷資格的律師【答案】ACD32、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB33、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應當妥善處理客戶資產B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業務需要C.該公司應當符合持續性經營規則D.該公司近2年無重大違法違規行為【答案】ABCD34、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構，包括（）A.提高保證金B.調整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫時停止交易【答案】ABCD35、期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A