2023年證券從業之金融市場基礎知識綜合練習試卷A卷附答案單選題（共100題）1、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C2、關于證券公司中間介紹業務的說法錯誤的是（）。A.根據我國現行相關制度的規定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業務B.證券公司申請IB業務資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準C.證券公司申請IB業務資格的，需配備必要的業務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員D.證券公司申請IB業務，應當向中國證監會提交介紹業務資格申請書等規定的申請材料【答案】A3、證券公司從事證券承銷業務的具體方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C4、股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，通常情況下，股票賬面價值（）股票的市場價格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對【答案】B5、下列關于金融現貨交易和金融期貨交易結算方式的區別說法正確的是（）。A.金融期貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動B.金融現貨交易僅有極少數的合約到期進行交割交收C.絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的D.極少數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的【答案】C6、根據《上市公司證券發行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C7、中央政府發行債券被視為（）。A.高風險債券B.低風險債券C.無風險債券D.—般風險債券【答案】C8、決定基金期限長短的因素有()。A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；ⅣC.Ⅲ；ⅣD.Ⅱ.；Ⅲ；Ⅳ【答案】B9、首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發行人依法設立且持續經營時間在3年以上的股份有限公司，但經國務院批準的除外。B.最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不得高于20%C.最近3個會計年度凈利潤均為正數，且現金流量累計超過人民幣3000萬元D.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量累計超過人民幣5000萬元或最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。【答案】C10、基金份額持有人享有的權利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、賦予股東優先認股權的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A12、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2021年真題）國際上重要的股票價格指數期貨品種包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、證券市場有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、在中國香港，銀行業、證券業和保險業的行業自律機構分別是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、采用復雜的數理模型和計算機數值模擬，能夠提供較為精細化的分析結論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C17、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內報送月度報告。A.4B.5C.6D.7【答案】D18、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業拆借市場C.商業票據市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A19、在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續競價B.集合競價C.規定競價D.一次性競價【答案】B20、關于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是()A.發行的銀行B.貨幣政策職能與金融監管日益融合C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B21、股價平均數是采用股價平均法，用于度量所有樣本股（）的平均值。A.總體價格水平B.經調整后的價格水平C.價格水平D.加權價格水平【答案】B22、滬股通通過（）設立的證券交易服務公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯合交易所B.香港聯合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯合交易所【答案】B23、為了規范律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，保障執業質量，維護投資者的合法權益，（），中國證監會制定并發布了《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B24、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、張某購入A公司32％的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A26、下列關于企業法人類機構投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現行規定，各類企業不可參與股票配售B.按照現行規定，各類企業可投資于股票二級市場C.企業可以通過股票投資實現對其他企業的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業機構進行證券投資以獲取收益D.企業可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資【答案】A27、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近（）連續盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C28、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經紀商C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司D.中國證券業協會【答案】B29、關于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數量應低于80萬份【答案】A30、以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B31、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C32、國債以競爭性招標方式發行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A33、以下（）不是國務院證券監督管理機構。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立的證券監管局D.中國證券業協會【答案】D34、公司盈利水平高低及（）是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現。A.未來發展趨勢B.股票價格高低C.抗風險能力強弱D.決策能力強弱【答案】A35、下列關于金融期貨與金融期權的區別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A36、公司債券的發債利率沒有明確的限制，由發行人和保薦人通過市場詢價確定；企業債券的定價存在利率限制，要求發債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B37、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D38、（），在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監會和上海市人民政府聯合舉辦了上海證券交易所科創板開板儀式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】A39、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、下列關于股票的流動性說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B41、下列關于遠期交易，期貨交易的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、截至2012年1月，我國現有基金管理公司()家。管理了916只公募基金產品。A.59B.69C.79D.89【答案】B43、證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶證件和委托單的（）進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、滬深300股指期貨合約的合約乘數為（）。A.每點100元B.每點300元C.每點600元D.每點900元【答案】B45、證券公司應根據公司業務規模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結構B.風險來源結構C.公司戰略發展D.壓力測試結果【答案】D46、下面關于機構投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態勢產生影響B.—般來說，機構投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常低于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規對其進行約束D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】D47、投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、根據證券市場監管公開原則的要求，證券監管者應當公開（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、國際經驗表明，（）和（）平衡發展是增強經濟金融結構彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A50、按照中國證監會發布的《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，可交換債券的期限最短為（），最長為（）。A.6個月；1年B.6個月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C51、下列關于證券經紀業務的表述錯誤的是（）。A.可以通過證券交易所代理買賣證券業務B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業務以證券交易所代理買賣證券業務為主【答案】C52、()是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。A.證券市場中介機構B.自律性組織C.證券監管機構D.證券業協會【答案】A53、銀行間債券市場成員根據其是否與中央債券簿記系統直接聯網辦理債券結算業務而分為直接結算成員和間接結算成員。其中，間接結算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D54、按()分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產品C.發行方式D.聯結的基礎產品【答案】D55、屬于無擔保證券范疇，不以公司任何資產作擔保而發行的債券被稱為（）。A.收益公司債券B.可轉換公司債券C.不動產抵押公司債券D.信用公司債券【答案】D56、以下不屬于公開市場業務發揮作用的傳導作用標量的是（）。A.價格B.法定存款準備金率C.市場利率D.信貸規模【答案】B57、中國人民銀行的職能轉變主要包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D58、下列選項中，能夠影響流動性強弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B59、深圳證券交易所的股價指數包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A60、根據國債的償還期貨，可以把國債分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C62、（2019年真題）在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監會C.中國證監會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監會【答案】A63、采用復雜的數理模型和計算機數值模擬，能夠提供較為精細化的分析結論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C64、以下關于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過辦理轉托管業務，無法實現其變更辦理基金業務銷售渠道（或網點）的需要B.由于基金份額的轉換需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用沒有優勢C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續【答案】D65、資信評級機構申請證券評級業務，其具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員應當不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B66、公司進行并購重組對其經營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經營狀況B.并購重組會使公司的經營狀況惡化C.并購重組對公司經營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經營狀況【答案】D67、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B68、（2019年真題）世界上第一個股票交易所位于（）A.安特衛普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D69、下列關于股票的流動性說法正確的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D70、貨幣政策主要通過（）對金融市場發生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A71、每個人投資者相比，機構投資者的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D72、自1998年建立了集中統一監管體制后，證券、期貨監管體制實施了）的轄區監管責任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A.200B.150C.100D.50【答案】C74、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場風險合規風險B.外部風險內部風險C.系統風險非系統風險D.市場風險政策風險【答案】B75、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B76、下列關于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機構投資者發行B.采用實名制，不可流通轉讓C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A77、按照《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務是（）的一種基本形式。A.證券承銷業務B.證券保薦業務C.證券自營業務D.證券投資咨詢業務【答案】D78、以下股票發行監管制度中，中國證監會是唯一對股票發行做實質性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D79、（2019年真題）我國現行的規定是，各工商企業可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、—個發達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D81、股權分置改革的完成標志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C83、我國基金的監管目標有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A85、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備經營證券投資基金管理業務達（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B86、公開發行股票的上市公司最近（）個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D87、下列不屬于年度報告應當報送的內容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項C.公司的實際控制人D.公司財務會計報告和經營情況【答案】B88、中小非金融企業發行集合票據應披露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D89、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A90、利用統計、數值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C91、下面關于證券業協會的組織機構表述正確的有（）。A.