2022年期貨從業資格之期貨法律法規模擬題庫及附答案單選題（共100題）1、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是（）。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.中國銀行業協會【答案】C2、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C3、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨保證金安全存管監控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A4、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。A.挪用資金罪B.泄露內幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D5、期貨公司從事金融期貨結算業務的，應當經（）批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A6、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A7、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B8、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A9、期貨市場的()可以借助套期保值實現，通過在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現鎖定成本、穩定收益的目的。A.價格發現的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規避風險的功能【答案】D10、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C11、期貨從業人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業背景B.執業能力C.人脈關系D.經濟狀況【答案】B12、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C13、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D14、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業協會【答案】D15、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C16、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.一般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D17、單獨或者合謀，集中資金優勢連續買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節特別嚴重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C18、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D19、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監事長提議B.中國證監會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯名提議【答案】B20、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B21、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A22、取得期貨從業人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業人員資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請期貨從業人員資格前應當（）A.重新參加期貨從業人員資格考試B.重新申請期貨從業人員資格C.參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C23、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監會B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】B24、期貨公司變更住所，應當向（）提交規定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D25、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的．根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A26、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D27、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A28、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B29、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。A.中國證監會指定機構B.中國證監會選聘機構C.中國證監會派出機構D.中國證監會監管機構【答案】C30、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B31、期貨公司應當根據公司章程的規定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。A.獨立董事B.董事長C.理事長D.股東大會【答案】A32、（）負責對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】A33、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，下列不屬于專業投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監管部門批準設立的財務公司【答案】A34、（）應當明確規定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業協會【答案】C35、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A.按照機構投資者補償規則進行補償B.按照普通投資者補償規則進行補償C.不予補償D.以上都不對【答案】A36、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D37、在從事期貨經營業務的機構中從事期貨業務的人員，在必須取得從業資格考試合格證明，并（）。A.事先通過其所在的機構向中國期貨業協會申請從業資格B.事先通過其所在的機構向中國證監會申請從業資格C.以個人名義向中國期貨業協會申請從業資格D.以個人名義向中國證監會申請從業資格【答案】A38、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A39、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A40、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A41、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C42、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D43、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B44、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同承擔【答案】B45、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。A.3；中國證監會B.3；期貨業協會C.10；期貨業協會D.10；中國證監會【答案】C46、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A47、中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________。（）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B48、證券公司從事介紹業務，應當接受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A49、期貨公司（）不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事B.監事C.總經理或者相關負責人D.股東、董事【答案】D50、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.公正B.安全C.公開D.公平【答案】B51、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B52、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。A.風險準備金B.保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C53、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A54、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。A.以公司的結算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B55、期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在（）內拒絕受理其從業資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C56、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向協會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C57、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業協會的工作人員【答案】B58、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數量優先B.規模優先C.時間優先D.價格優先【答案】C59、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B60、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B61、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等期貨法律法規匯編導致保證金出現缺口的，中國證券監督管理委員會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失（）。A.不予補償B.酌情予以補償C.予以補償D.以上都不對【答案】C62、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D63、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A64、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B65、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A66、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C67、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C68、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A69、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D70、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D71、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業務紀律應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D72、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業協會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】C73、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C74、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C75、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業性C.權威性D.自主性【答案】A76、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。A.中國證監會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A77、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D78、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A79、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B80、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C81、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經理B.總經理C.首席風險官D.董事【答案】D82、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B83、根據《期貨交易管理條例》的規定，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C84、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B85、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及各營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C86、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B87、2015年劉某在A期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A88、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規定的時間【答案】D89、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A90、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.介紹業務資格B.證監會的書面授權C.期貨業協會的授權文件D.期貨經紀業務資格【答案】A91、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C92、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A93、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B94、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C95、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B96、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D97、期貨公司應當按照（）規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風險資本準備。A.中國銀行業監督管理委員會B.中國保險監督管理委員會C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】C98、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.仲裁委員會D.當地人民法院【答案】B99、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A100、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會B.中國證監會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D多選題（共50題）1、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權人，丙是客戶甲的債權人，如丙起訴甲，要求實現債權下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結.扣劃甲的保證金B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施D.甲有除保證全之外的其他財產，人民法院應當依法先凍結.查封.執行甲的其他財產【答案】BC2、期貨從業人員要合規執業，應當遵守（）。A.相關法律.法規B.協會的自律規則C.中國證監會的規定D.期貨交易所的自律規則【答案】ABCD3、下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照中國證券監督管理委員會規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風險資本準備B.各項業務風險資本準備由各項業務規模乘以一定比例（即風險系數）或按一定標準進行計算C.加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備D.不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算風險資本準備【答案】ABCD4、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴控風險C.恪守誠信D.勤勉盡責E【答案】ACD5、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）A.可以向協會申訴委員會申訴B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】AB6、下列關于全面結算會員期貨公司結算業務的表述中，正確的有()。A.確保交易結算報告真實、準確和完整B.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致C.根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告D.建立并執行當日無負債結算制度【答案】ABCD7、對未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的期貨公司人員王某，中國證監會可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD8、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。A.風險準備金B.自有資金C.結算擔保金D.銀行貸款【答案】AB9、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）A.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】AD10、下列關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。A.營業部不能承擔的，由期貨公司承擔B.營業部獨立承擔責任C.期貨公司不承擔責任D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】AD11、在預警期內，某期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，中國證監會及其派出機構可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業務許可B.關閉其分支機構C.停止批準新增業務或者分支機構D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】AB12、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC13、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）。A.收付期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協助辦理開戶手續【答案】ABC14、期貨公司發生下列（）情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。A.高級管理人員和業務人員不符合規定要求B.超出法規規定的投資范圍從事資產管理業務C.風險監管指標不符合規定D.超出合同約定的投資范圍從事資產管理業務【答案】ABCD15、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行監控。A.期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC16、在洗錢犯罪活動中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金A.提供資金賬戶的B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的D.協助將資金匯往境外的【答案】ABCD17、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規定收取手續費的B.違反規定使用、分配收益的C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的【答案】ABCD18、中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉B.限制會員開倉C.移倉D.強行平倉【答案】ABCD19、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。A.基礎結算擔保金B.變動結算擔保金C.風險準備金D.自有資金【答案】AB20、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD21、公司制期貨交易所董事會行使的職權包括（）。A.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作C.決定專門委員會的設置D.決定對違規行為的紀律處分E【答案】ABCD22、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.記入信用記錄【答案】ABD23、某投資者賣出一張9月到期，執行價格為875美分／蒲式耳的大豆期貨看漲期權，該投資者了結該期權的可能的方式有()。A.接受買方行使權利，買入期權標的物B.接受買方行使權利，賣出期權標的物C.賣出相同期限、相同合約月份且執行價格相同的大豆期貨看漲期權平倉D.買入相同期限、相同合約月份且執行價格相同的大豆期貨看漲期權平倉【答案】BD24、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用【答案】ABCD25、下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有()。A.具有從事法律、會計業務8年以上經驗的人員B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員C.具有從事期貨業務10年以上經驗的人員D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員【答案】CD26、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據是（）。A.國務院期貨監督管理機構的授權B.《期貨交易管理條例》的有關規定C.期貨交易所的授權D.中國期貨業協會的授權【答案】AB27、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露.傳遞給他人C.從業人員應自覺抵制商業賄賂D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD28、刑法第一百八十條第四款規定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯、交易終端關聯等關聯關系；B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業判斷等正當理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；【答案】ABCD29、期貨公司發生下列（）情形之一的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產市場C.資管賬戶出現較大虧損D.因客戶委托資產發生權屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產管理委托E【答案】AB30、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結、劃撥張某的保證金B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執行措施C.張某有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行其他財產D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執行措施【答案】BD31、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易D.接受客戶委托代為從事期貨交易【答案】ABCD32、期貨公司應當執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的()，及時、妥善處理客戶投訴事項。A.方式B.內容C.要求D.程序【答案】BCD33、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的從業人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD34、我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。A.維護期貨市場秩序B.規范期貨從業人員執業行為C.促使其提高職業道德和業務素質D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABC35、期貨從業人員受到中國期貨業協會（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A.訓誡B.暫停從業人員資格C.公開譴責D.撤銷從業人員資格【答案】ABC36、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試【答案】ABCD37、中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(