2023年證券從業之金融市場基礎知識自我檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列中屬于債券基本性質的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A2、交易所市場發行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向不同承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內【答案】A3、證券業協會非會員理事由（）產生。A.會員大會選舉B.證券業協會章程規定C.中國證監會委派D.會員單位推薦【答案】C4、深圳證券交易所于（）年正式營業。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C5、（2019年真題）下列關于非公開發行公司債券說法正確的是（）。A.是否進行信用評級由證監會確定B.是否進行信用評級由發行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構確定【答案】B6、基金托管費的計提通常是（）。A.I、ⅢB.I、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、基金資產總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C8、下列屬于境外上市外資股的特點的是（）。A.無記名股票B.人民幣認購買賣C.外幣標明股票面值D.公司支付股利時以人民幣計價【答案】D9、（2021年真題）做市商交易制度的特點有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、現代信用風險轉移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B11、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C13、按照《公司法》規定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上【答案】A14、證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。A.證券投資者B.發行人C.上市公司D.資信評級機構【答案】B15、以下（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預警B.風險監測C.風險控制D.風險報告【答案】B16、下列關于風險管理相關的各項說法,錯誤的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A19、下列關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業務需要的技術系統B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員【答案】D20、下列關于場外市場的定義，說法正確的是（）。A.主要為一對一的交易B.以標準化的、私募類型產品為主C.不可以采取電子交易的方式D.柜臺市場與場外市場是不同的市場【答案】A21、交易所市場發行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）。A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協商確定【答案】D22、（2018年真題）中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面。其中，對從業人員的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、與現貨市場投機相比，期貨市場投機的特點有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、（）是指基金份額在存續期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B.債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C25、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C26、下列關于設立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、因為債券籌資的籌資數額巨大，所以對發行主體的資信評級是必不可少的一個環節。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、下列不屬于年度報告應當報送的內容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項C.公司的實際控制人D.公司財務會計報告和經營情況【答案】B29、我國債券交易市場分為場外市場和場內市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。A.場內市場B.場外債券零售市場C.銀行間市場D.銀行間柜臺市場【答案】D30、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、以法律形式確定的商業銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時是中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段的是（）。A.存款準備金B.法定存款準備金C.超額存款準備金D.準備金【答案】B32、世界上第一個股票交易所位于（）A.安特衛普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D33、一般而言，基金全部資產的價值總和指的是（）A.基金總負債B.基金總份額C.基金份額持有人數D.基金資產總值【答案】D34、普通股股東的權利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A35、可轉換公司債券最主要的金融特征為（）。A.附有轉股權B.債權性C.雙重選擇權D.股權性【答案】C36、（2020年真題）關于清算與交收，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A37、投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業年金基金財產凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D38、在SETS系統交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A39、（）是指國際開發機構依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發機構人民幣債券D.熊貓債券【答案】C40、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B41、中小非金融企業集合票據如在注冊之后尚未發行前，債項信用級別發生降級的，下列說法符合法律規定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C42、習慣上，將企業債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業債券；集合類企業債券B.城投債企業債券；項目收益債券C.可續期債券；項目收益債券D.可續期債券；集合類企業債券【答案】A43、債券期限的影響因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A45、貨幣乘數指（）。A.基礎貨幣和貨幣供給之間的倍數B.貸款數和貨幣供給之間的倍數C.存款數和貨幣供給之間的倍數D.準備金數與貨幣供給之間的倍數【答案】A46、除中國證監會另有規定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B47、一般企業間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等屬于融資方式中的（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業信用融資【答案】D48、根據我國現行規定，事業法人可以用來進行證券投資的資金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B49、關于股票價值的說法錯誤的是()。A.股票的票面價值又被稱為"面值"B.如果以面值作為發行價，被稱為"平價發行"C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值【答案】D50、以下（）屬于風險管理策略A.風險規避B.風險對沖C.風險轉移D.ABC都是【答案】D51、基本面分析認為影響股價變動的基本因素為（）等三方面因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、A公司當年的凈資產收益率為75%，已知當年的銷售利潤率為25%，資產周轉率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C54、在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C55、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C56、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B57、下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D58、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經（）批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監督管理機構【答案】D59、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B60、（2018年真題）債券回購交易更多的是有（）的屬性。A.長期融資B.信用風險C.短期融資D.期貨交易【答案】C61、（2019年真題）下列關于非公開發行公司債券信用評級的說法正確的是（）A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發行人確定【答案】D62、大宗商品類金融衍生工具按照其自身交易的方法及特點可以分為（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D63、下列關于證券投資人的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C64、科創板制度體系可以總結為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D65、當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標的資產市價與行權價格之間的差額B.期權標的資產C.期權費D.利息【答案】A66、1988年的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B67、下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B68、屬于機構投資者在金融市場中的作用的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D69、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D70、下列不屬于中國證監會核心職責的是（）。A.維護投資者特別是中小投資者合法權益B.維護市場公開、公平、公正C.穩定市場價格D.促進資本市場健康發展【答案】C71、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數額B.借貸的時間C.借貸時間內的資金成本或應有的補償D.債券的面值【答案】D72、張三熱衷于期權。他認為期權的功能是讓他根據利用對未來價格走勢的預期進行投機。這是期權的（）A.套期保值功能B.價格發現功能C.投機功能D.套利功能【答案】C73、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、證券研究人員的主要任務就是著重研究和發現股票的（），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。A.內在價值B.實際價值C.賬面價值D.票面價值【答案】A75、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C77、下列關于保險公司次級債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D79、除中國證監會另有規定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B80、全球金融危機嚴重損害了金融穩定，并殃及實體經濟，使世界各國央行意識到傳統微觀審慎監管無法解決系統性風險，于是宏觀審慎監管受到了高度關注。關于宏觀審慎監管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對銀行的杠桿率進行監管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監管的范圍和重點沒有影響【答案】B81、金融衍生工具的發展動因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A82、下列關于債券的特征說法正確的是（）。A.債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金B.永續債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發行者經營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A83、通過發行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。A.優先股票B.普通股票C.記名股票D.無記名股票【答案】B84、任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B85、滬深300指數的基點為（）點。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A86、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B87、根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，證券投資者保護基金的來源不正確的是（）。A.股民交易經手費的20％納入基金B.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入C.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入D.國內外機構、組織及個人的捐贈【答案】A88、在競爭性招標方式下，國債承銷團甲類成員最低投標為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A89、（2021年真題）反映信托關系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.債券D.優先股【答案】B90、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監會C.中國證監會D.國務院【答案】C91、以下正確描述了貨幣政策一般傳導過程的是()。A.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標B.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具C.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→中介目標D.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標【答案】D92、交易所建立限倉制度后