第十一章合作策略性行為合作策略性行為第一節

合作策略性行為概述第二節默契合作策略性行為第三節明確合作策略性行為第四節合作策略性行為的存在性與不穩定性第五節合作策略性行為的公共政策

合作策略性行為合作策略性行為廠商旨在協調本行業各家廠商行動和限制競爭而采取的一些行為。

本章探討默契合作策略性行為、明確合作策略性行為問題，合作策略性行為的存在性及不穩定性。

合作策略性行為概述策略性行為

一家廠商為了提高其利潤所采取的旨在影響市場環境的行為的總稱。市場環境包括顧客、對手的信念、現存與潛在競爭對手的數目等因素。合作策略性行為（cooperativestrategicbehavior）是指廠商旨在協調本行業各家廠商行動和限制競爭而采取的一些行為。對其研究十分必要：可以為公共政策對競爭和效率的權衡提供基礎依據。對寡頭壟斷行業中企業策略的制定也有一定的借鑒作用。可以運用于現實中的行業分析。

合作策略性行為概述競爭默契合作策略性行為合作的存在性條件合作的穩定性不滿足滿足明確合作策略性行為多企業合并弱

壟斷因素

強

穩定不穩定價格戰策略性行為存在性問題策略性行為表現形式合作策略性行為穩定性公共政策本章框架圖合作策略性行為概述

合作策略性行為根據信息條件又可以分為默契合作策略性行為和明確合作策略性行為。當合謀達成后還有一個是否穩定的問題，不穩定的情況下發展的路徑有兩條，一是回歸競爭，通常表現為價格戰；二是將合謀以更加穩定的企業形式加以制度上的保障，發生企業合并。

默契合作策略性行為

所謂默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非合作”的方式進行合作。冷酷策略冷酷策略(grimstrategy)是指這樣一種情形，在重復博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永遠終止，所有的人對此行為加以懲罰。一寡頭廠商背叛是一個觸發點，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱“扳機策略”。

默契合作策略性行為胡蘿卜加大棒策略

開始所有的壟斷廠商都生產一個合作的低產量，相應地利潤也比較高，但是一旦有某個廠商背離了這個策略生產高產量時，所有的廠商都調整為高產量去懲罰他。如果任何一個企業在懲罰期不懲罰(對于不執行懲罰策略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個胡蘿卜)，懲罰期重新開始。如果沒有企業在懲罰期不懲罰，合作期又重新開始。明確合作策略性行為

明確合作策略性行為

是指寡頭廠商通過公開或秘密的協議（書面或秘密會談）來協調行為以使合作組織利潤最大化的一種行為。

明確合作策略性行為的多種商業實踐本質就是解決寡頭壟斷廠商間的信息不對稱問題。

逆選擇與道德風險

信息的非對稱可能發生在簽約之前，也可能發生在簽約之后。研究事前非對稱信息的稱為逆選擇（adverseselection）研究事后非對稱信息的稱為道德風險（moralhazard）

明確合作策略性行為的商業實踐實質上可以解釋為種種的機制的設計，以解決逆選擇和道德風險，尤其是道德風險問題。即當一協議已經達成后如何解決企業總是有違反的行為，比如私自提供價格折扣，私自增大產量的問題。事實上一些企業的違約行為是不易被其它企業所觀察到的，這就有一個時滯問題。而且，時滯時間越長，企業違約的好處就增加了。如何縮短觀察時滯就成了很多商業實踐機制設計的重要問題之一。運用了這些機制，企業的違約行為就能較快地為競爭對手察覺。

十種商業實踐包括：

1、多產品公式定價法

2、轉售價格維持

3、基點定價

4、一致---競爭條款

5、價格領導

6、預告價格變動

7、最惠國待遇條款

8、行業協會

9、交換信息

10、分割市場和固定市場份額

明確合作策略性行為便于明確合謀的商業策略

共同成本手冊與多產品定價公式

不同廠商產品不完全替代共同成本手冊產品異質性多條生產線產品范圍不同多產品定價公式轉售價格維持（RPM）通常是指供應商與零售商之間的上下游價格控制關系。一派的觀點是轉售價格維持是便利上游制造商合謀的商業慣例。另一派的觀點是轉售價格維持是下游銷售商之間的合作行為。

明確合作策略性行為基點定價

基點定價是便利合謀的種手段。在產品運輸成本相對于產品價格而言較高的工業中較常見。它解決了由于廠商所處地點不同所帶來的合謀的困難。基點定價：企業選定某些城市作為基點，使總的交貨價格等于基點的通行市場價格加上從該地始計的運費。而不管產品實際上是從哪個城市起運的。

有些行業，寡頭廠商在地理上是很分散的，如果運輸費用比較可觀的話，廠商間達成和維持合謀的協議執行起來就比較困難。在基點定價下,離產地較近的顧客支付的價格通常要高于貨品的價格加上實際運輸成本,反之低于.

一致-競爭條款

有兩種一致－競爭條款。一種是“不一致就解除”條款。供應商與顧客間簽訂合同規定供應商將與競爭對手的價格一致,若不一致就解除消費者購買的義務,消費者就可以尋找更優惠的供應商.另一種“不解除”條款，使得供應商對消費者的承諾以合同的形式保存下來，但是沒有解除的條款。明確合作策略性行為價格領導

指一行業的價格變化總是由一廠商率先做出的，然后這個變化立即被其他廠商所采納。晴雨表價格領導一家廠商宣布價格變動，并希望被其他廠商所接受，這個價格領導廠商不必是行業中的最大公司。他只是正確地首先對變化的需求和成本條件做出反應，從而使提出的價格變動能夠被接受并且具有剛性。支配式價格領導一家廠商因為自己的規模較大，顧客忠誠度相對于其他競爭者高、成本較低而把自己定為一個價格領導者，隨后這個領導廠商把價格定在利潤最大化的水平上。

羅騰伯格等（Rotemberg,1990）證明了在寡頭行業中價格領導是在需求不對稱的情況下超級博弈的一個均衡結果。他們認為價格領導是擁有較多信息的廠商首先設定價格，跟隨廠商隨后跟進的均衡，在這個博弈中，領導廠商威脅跟隨廠商不跟進就將給以價格戰的懲罰。明確合作策略性行為預告價格變動減小了率先實行價格變動的廠商負擔的風險。最惠國待遇條款

銷售商向所有顧客做出承諾，賣方不會以更低的價格銷售給其他購買者。有追溯效力的條款保證了現行的消費者也可以因未來的價格折扣而獲利。

行業協會行業協會是最常見的廠商明確合謀的手段。波斯納曾經指出美國所有的反壟斷案中，43％涉及了行業協會。

明確合作策略性行為交換信息廠商間互有的信息越完全，達成和維持合謀協議就相對容易。不確定性使得協議維持較難。交換信息減少了信息的不確定性。分割市場與固定市場份額

通過分配給每一個廠商一定的購買者或者地理區域從而成功地維系了合謀。

明確合作策略性行為商業策略加重懲罰力度減少時滯降低達成協議難度多產品公式定價法001轉售價格維持010基點定價010一致－競爭條款110價格領導100預告價格變動100MFN110行業協會111交換信息011分割市場與固定市場份額010十種商業策略的目的分類

（注，該策略能達到此目的計為“1”，否則為“0”。）

合作策略性行為的存在性與不穩定性

一、合謀的存在性

成本的非對稱性如果廠商的成本不同的話，達成一項協議的難度就會增加。高成本的廠商傾向于選擇一個較高的價格和較低的總產出，但是低成本的廠商卻寧愿選擇一個較低的價格的較高的產出。聯合利潤最大化的解決方案需要每個廠商的邊際成本等于邊際受益，即滿足下列條件：

合作策略性行為的存在性與不穩定性信息不完全

如果關于價格、成本或需求的信息只為私人廠商所掌握，那么達成合作就是很困難的當廠商對自己的成本或需求了解得比競爭對手多的時候，它們就會更有動力使用這種信息，以產生對自己有利的結果。產品的異質性產品異質性使得廠商們要就每件產品的價格或產出水平達成一致，這就使達成一致的可能性變小了。賣方的集中度一般而言，賣方集中度越高，合謀就易發生。

合作策略性行為的存在性與不穩定性廠商偏好的非對稱性合謀變得困難，有的廠商可能是風險厭惡型的，也許會懼怕反壟斷的政策而不愿意加入合謀的行列。也可能廠商非常古怪，對合作沒有偏好創新處于一個產品創新十分頻繁的產業中的廠商如果要采取合作性策略性行為的話會遇到很多困難。不確定性如果產業基本條件如需求、成本的變化具有不確定性，達成某一項合作的協議就會變得十分困難。

合作策略性行為的存在性與不穩定性二、合謀的不穩定性

影響未來懲罰程度、速度和可能性程度的具體因素。訂單性質

隔較長時間才會簽訂一次訂單意味著懲罰會拖得很長。多市場接觸一種是廠商們生產多種產品，他們在不同的產品市場上都