20xx年公司紀檢監察風險管控工作總結20xx年XX分公司紀委、監察審計部在上級公司紀委、市公司黨委正確領導下，緊緊圍繞公司“高質量發展，防范經營風險”這一中心，認真履行監督執紀、風險管控工作職能，以“強意識、嚴執紀、抓管控、重檢查、防風險、促發展”為主線，形成“明確一個目標、突出兩個核心、掌握三個原則、實現四個防范、做到五個到位”的“一二三四五”工作體系，在防范重大風險、遏制違紀行為、推進黨風廉政建設等方面取得了一定的成效?，F將20xx年XX分公司監察審計部工作開展情況匯報如下：一、紀檢監察、風險管控工作開展情況(一)全面部署，推進工作有序開展。3月X日，XX分公司召開全市監察審計暨風險管控工作會議，確定了20xx年監察審計、風險管控工作的指導思想及工作思路，強化了各級領導干部的“一崗雙責”意識、明確責任擔當，為全年工作有序開展打下了堅實的基礎。(二)強化意識，認真組織學習宣導。按照上級公司紀委要求，為進一步規范紀委理論學習，XX分公司紀委定期召開紀委會議，強調紀委理論學習的重要意義，宣導理論學習計劃，深入學習、全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神,上級公司紀檢監察會議講話精神、《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》、觀看《一抓到底正風紀》、《在警醒中奮進》警示教育視頻等內容。要求各紀委委員活學活用、學以致用，堅定用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐、推動工作。(三)筑牢思想，開展黨風廉政建設工作。一是通過班子考核、民主生活會，開展領導干部述廉工作，提高基層領導干部的廉潔自律意識，要求領導干部如實、全面、準確填報《領導人員廉政情況登記表》并履行重大事項報告制度，上半年共收集廉政信息XX人次。強化了諾廉、述廉、評廉、考廉及個人重大事項報告制度的落實。二是市公司紀委對新任職的領導干部XX人次開展了警示性強、針對性強和教育性強的任前廉政談話專項工作，警示大家要時刻警鐘長鳴，不觸犯紅線，強化廉潔自律和風險防范意識。提高了黨員干部的廉潔自律意識，樹立了正確的人生觀、世界觀和價值觀，達到了良好的教育效果。(四)多措并舉，切實履行監察職能一是通過設立意見箱、電子郵箱、舉報電話及時收集員工意見、建議，查找公司存在的問題，自覺接受廣大員工的監督。二是在元旦、春節、端午等節假日下發廉政提示，強化執紀監督力度。三是對涉及公司重要人事任免、領導干部提聘等工作中充分發揮監督執紀職能，做到既不缺位，又不越權，對各個環節有效履行監督職能。四是配合黨委組織部對新擬任干部進行考察，為合理的科學用人選人提供有力依據，營造合理的用人氛圍。(五)強化執紀，充分發揮黨委巡察利劍作用9月-10月市公司成立由市公司巡察辦牽頭，其他職能部門相關人員參加的巡察組，對所轄XX、XX、XX、XX等四家黨支部圍繞堅持黨的領導、加強黨的建設、全面從嚴治黨、貫徹落實上級公司黨委和紀委工作部署、執行中央八項規定精神和整治“四風”等方面為重點開展監督檢查。通過座談、訪談、發放調查資料、抽調財務數據、現場翻閱檔案等多種方式，發現“六個圍繞、一個加強”方面問題共計XX條，巡察組認真分析了存在問題的原因，提出了切實可行的整改建議，經黨委會同意后已向被巡察單位進行反饋并要求限期整改。(六)關口前移，扎實開展案件防范與信訪核查工作為深入貫徹落實上級公司文件精神，預防職務犯罪和其他違規違紀問題發生，組織全市開展形式多樣的警示教育、非法集資、反洗錢等宣傳月活動。一是以晨會宣導、網絡傳播、督導座談、專欄等多種形式，對警示教育活動進行宣導。二是將警示教育納入新人培訓體系，提升全員的風險意識和責任意識。三是通過展示宣傳條幅標語XX套，發放宣傳單XXX余張，張貼宣傳展板XX張、展架XX套，宣導受教育人員達XX余萬人(次)，營造了濃厚的合規氛圍。四是做好信訪核查工作，20xx年以來，市公司紀委共收到X件轉辦的信訪件，目前已經依法依規對信訪件進行了核查。五是做好對已發生的司法案件的追蹤與跟進工作。對目前未結案的兩起營銷員司法案件，XX分公司高度重視，成立領導小組，制定應急預案，開展風險排查，積極關注案件進展狀態，隨時關注審判結果。(七)明確責任，開展合規經營承諾書簽署工作為強化各級領導干部合規經營意識，堅守風險底線，組織全市各司部一把經理、市公司本部各部門負責人XX人進行了《合規經營承諾書》的簽署工作。(八)有的放矢，全面開展各類風險排查工作20xx年在公司系統開展了違規銷售非保險金融產品排查、保險中介市場亂象整治、風險大排查回頭看、“五虛”問題排查、中介渠道業務風險排查、保監會年度風險排查、治亂象促合規自查、反洗錢風險排查、非法集資風險排查、侵害消費者權益亂象整治等各項風險大排查工作。為確保排查工作落實到位，公司針對風險排查工作制定方案，并組織全市召開工作會議進行全面宣導部署。5月，為檢驗各項風險排查工作成果，對全市10個單位進行了現場督導檢查，發現存在銷售亂象等方面的問題。就相關問題，要求各條線、各司部積極全面整改，剖析問題原因，制定整改舉措，確保守住不發生系統性、區域性風險，確保公司依法合規經營。(九)夯實基礎，將風險管控工作落到實處一是通過建立微信群、控制措施反饋、以考促學等多種舉措開展內控標準執行工作，提升全員風控防范意識。二是開展手冊拆分、執行反饋及自評工作，有效監控各類風險點。三是有效開展2021年補充測試評估工作，完成2021年度XX個流程底稿的全面補充測試，為公司管理層出具內控有效性聲明提供支持。四是建立風控聯系人(聯絡員)隊伍，明確各層級人員的工作職責，建立履職清單，制定獎懲機制，以強化前端風險、重點風險、基層風險的源頭管控。五是有效開展各類評估測試工作，提出缺陷整改意見X個，有效監控風險點，保障公司持續穩健發展。(十)筑牢防線，有效開展審計工作一是自主開展經理任中經濟責任審計工作。9月至10月期間，共對下轄的XX、XX、XX、XX、XX等X家基層司部經理進行了任中經濟責任審計工作，共發現問題XX個，涉及違規金額XX萬元，提出審計建議XX條，審計發現問題主要包括財務管理、業務管理、銷售管理、機構管理X個方面。二是開展反洗錢審計工作。對所轄的XX、XX公司開展了反洗錢審計工作，通過審計共發現X個問題，提出X條審計建議，審計問題已全部整改完成。三是配合省公司工作完成情況。20xx年除完成本公司審計工作外，我公司審計崗位人員先后X次出差配合省公司完成了對XX、XX、XX等X個縣支公司經理經濟責任審計，XX分公司反洗錢審計，XX分公司固定資產專項審計工作。四是審計發現問題整改工作。20xx年上級公司共對XX分公司下發審計意見X份，共發現XX個審計問題，針對比較突出的套取傭金、虛假承保、虛列費用問題，先后X次召集相關部門召開整改協調會，制定整改計劃，落實渠道、責任到人，徹底整改，截止到目前，此類問題已整改完成。二、工作中的創新做法(一)強意識，對風險防控知識進行普及為使各層級人員能夠深刻了解當前工作的重要意義以及工作內容，有效將風控工作以及工作內容得以普及，XX分公司借助業務督導，條線檢查等機會，下基層、進班子，對司部班子成員進行監察、風控等工作的宣講普及，通過不定期的政策、規定等知識的宣導，逐步形成全員學制度、懂制度、守合規、筑防線的良好氛圍。(二)抓管控，規范風控管理構架一是為適應監管新形勢，滿足公司風險管理需要，強化前端風險、重點風險、基層風險的源頭管控，結合公司選人用人工作機制以及近親屬回避等情況，XX分公司重新梳理市、縣兩級風控聯系人，對應工作機制將縣支公司風控總聯系人全部更換為縣支公司綜合管理部經理，工作職責與個人績效掛勾，有效行使風控總聯系人工作職責，使風險管控工作形成有抓手，能管控，便管理的管理氛圍。二是重新梳理全轄反洗錢領導小組和工作組，明確反洗錢工作職責，并要求基層單位及時向當地人行和市公司進行報備，使反洗錢工作在組織領導，工作開展上更加有序。(三)重管理，對基層單位近期風控工作開展問卷調查為使各層級人員能夠深刻了解當前工作的重要意義以及工作內容，有效將風控工作以及工作內容得以普及，XX分公司將各項風險排查及重點應知應會的工作內容匯總制作成調查問卷的形式，利用各類下基層機會，對基層司部班子成員、各部門風控聯系進行現場問卷測驗。有效的提升了各層級人員對風控工作的重視程度。(四)存依據，規范各類資料軌跡留存歸檔工作為適應新形勢下風險管控工作需要，XX分公司對風險管控各項工作的軌跡留存情況進行了規范，要求各級單位開展各項工作時，對工作內容、報告信息、統計數據均要有相應的軌跡留存并按照宣導類、排查類、反洗錢類等分類歸盒存檔，按時間順序列示目錄，做到工作可回溯，確保各項風控工作有跡、有序。(五)促發展，對市、縣支公司進行工作提示月初由監察審計部各崗位人員梳理本月重點工作，對市、縣支公司進行重點工作提示，有效將各項工作前置，有效提升了市、縣支公司各級風控聯系人的執行力，提高了風控管理工作效率、質量。三、工作中存在的不足20xx年，我公司紀檢監察、風險管控合規工作取得了一定的成績，有了新的突破，但還存在著一定的問題和不足：一是制度的執行力還需要進一步強化，對上級公司的決策部署和公司規章制度需要深入學習掌握。二是對部署的工作還需要進一步細化，具體落實、精細化程度和跟蹤力度上需要加強。三是工作方式方法還需要進一步創新，除完成上級公司的“規定動作”外，“自選動作”較少，缺乏工作的亮點和特色。四、下一步工作方向(一)工作思路2023年紀檢監察、風險管控工作的指導思想是：以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，將學習貫徹黨的二十大會議精神與推進公司紀檢監察、風險管理工作緊密結合，主動順應內、外部“嚴、強、深”的監管新形勢，緊密圍繞公司發展戰略，以“強意識、明職責、抓管控、防風險、重落實、促發展”18字工作思路為主線，落實“一個加強、兩個構建、三個強化、四個推進”的“一二三四”工作要點。形成“培訓宣導落實到位、協同防控落實到位、監督執紀落實到位、追責懲處落實到位”的“四位一體”風險管控體系。確定全年重點工作項目，對各崗位工作進行任務分解，制定工作方案和舉措。通過一個加強：加強市公司風險管理委員會的統籌領導作用，由各級公司風險管理委員會主任或委托副主任主持，定期或不定期(不少于每季度一次)召開會議，對公司風險總體形勢，監管重點和突出風險，研究部署專項風險治理工作。同時建立風險管理專題晨會機制，向銷售人員傳導監管政策要求，通報公司總體風險及區域風險態勢，指導部署本單位落實風險事前防控。通過兩個構建：一是構建隊伍。針對公司系統一道防線薄弱，一、二道防線脫節問題，進一步完善公司系統風控隊伍建設。建立健全一道防線風控聯系人、風控聯絡員工作機制;組建市、縣兩級銷售督察隊伍，強化前端風險、重點風險、基層風險的源頭管控;籌建獨立風險檢查隊伍，充分整合公司現有監督資源，在全系統拔能力強、經驗豐富的骨干人員組建立風控獨立檢查隊伍，強化垂直、機動檢查，形成有效的威懾警示力。二是構建非法集資風險治理長效機制。完善非法集資風險防控工作流程，規范風險防控的標準，提高非法集資風險監測、排查的質量，提升風險防控的實效性。通過三個強化：一是強化意識。強化各個條線、各個部門、各個崗位的“風險防控、一崗雙責”意識，切實履行主責部門的責任和擔當。二是強化各項檢查。整合運用黨委巡察、內部審計、專項檢查等多種檢查方式，強化風險管理，落實各項管理制度，加強各崗位職責、工作流程、風險點的控制和管理。三是強化問責。以懲處結果為戒。凡經查實的問題，都要堅決追究責任，凡被問責的單位和個人，都將與其評先表優、績效、人事任免等掛鉤，使問責效果最大化。通過四個推進：一是堅持抓好黨風廉政建設，推進落實好黨委主體責任和紀委監督責任;二是持續推行合規文化的宣導，建立合規風險管理的長效機制。傳導、培育和推行合規文化，牢固樹立“風險即生命、合規創價值”的觀念，培養全體員工、銷售人員的合規意識，倡導誠實、守信、正直等職業道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患，促進內部合規與外部監管的有效互動。三是持續強化反洗錢合規遵循。進一步加強市、縣公司反洗錢日常履職、系統應用情況的指導評估，組織開展反洗錢現場檢查，助力基層提升反洗錢工作質量。四是持續推進重點風險治理。依據監管機關及上級公司要求，堅持以橫縱結合、縱向為主的方式，組織全系統開展風險大排查、銷售風險綜合治理等工作，梳理各類風險點，定期下發《風險提示函》，有效化解存量風險，嚴格遏制增量風險。實現從事后監督到事前監測、事中處理的轉變，降低因銷售風險引發監管處罰風險。(二)具體工作謀劃1、統籌部署，落實精準管理20xx年，通過各種檢查發現公司在經營管理和業務發展方面均存在不同程度的問題，針對這些問題，2023年我們將抓住監督執紀、風險管控這條主線，制定工作方案和舉措。一是發揮主體責任，做好紀檢監察工作，遵守“中央八項規定”、防止“四風”反彈、有效防范和遏制各類案件及違法違規違紀行為的發生。二是嚴格落實監督制度，扎實開展黨委巡察及各項檢查工作。對在檢查中發現的問題將下發整改建議函并要求限期整改，切實履行監察職能，規避監管處罰。三是強化風險管理，落實各項管理制度，加強各崗位職責、工作流程、風險點的控制和管理。四是切實履行反洗錢法律義務，對反洗錢大額交易、可疑數據、客戶等級劃分等工作做出嚴格的規范化管理方案，規避監管風險，時刻做好迎接人民銀行現場檢查的準備。五是強化監督審計，做好任中、離任、離職、反洗錢等專項審計工作，充分發揮審計的監督作用，為公司經營管理提供科學依據。六是做好關鍵崗位人員的管理和輪崗工作，嚴格按照時間、節點和要求，保障輪崗到位，避免操作風險。2、以培訓宣導為依托，營造合規氛圍強化宣導，增強警示教育的效果，形成全員不敢違規、不能違規的高壓態勢。不定期組織反洗錢、關鍵崗位、預防職務犯罪、內控標準執行、防范和打擊非法集資等方面的宣導培訓工作，提升各級管理人員的專業技能。定制預防職務犯罪手機報、制定禁止傳銷及非法集資海報和刊物下發全轄，在職場、辦公場所懸掛各類職責廣泛宣傳，營造合規氛圍。積極組織反洗錢、崗位職責、非法集資專項知識競賽及考試，從而達到以學習教育提升制度掌握，以考促學的目的。開展“學制度、懂制度、守制度”主題教育活動，達到公司上下人人講合規、人人懂制度的濃厚氛圍，推動工作有序合規開展。3、發揮“監、審、控”職能，形成管控合力構建以風險管理委員會為依托，以防控重點業務風險為目標，以各職能條線自律、自查自糾為基礎，以監督部門核查為手段的聯合檢查機制。統籌安排，充分調動和利用各項資源，重點做好黨委巡察、反洗錢、非法集資與預防職務犯罪、審計、關鍵崗位的專項檢查。著重對監管機構特別關注的，風險水平高、影響大、危害重的關鍵領域和薄弱環節進行檢查。重點治理一些屢查屢犯、整而不改的一系列問題，對發現的公司經營管理問題和不足，有針對性的提出整改建議，堵塞漏洞。并做好迎接保監局、人民銀行、外部審計及上級公司的備查工作，保證不發生監管處罰風險和違法違紀犯罪風險。4、聚焦風險，全面提升風險管理能力一是深入開展風險大排查。依據監管機關及上級公司要求，堅持以橫縱結合、縱向為主的方式，組織開展風險大排查工作。二是開展銷售風險綜合治理。按照上級公司要求，開展銷售風險綜合治理，有效化解存量風險，嚴格遏制增量風險。三是構建非法集資風險治理長效機制。完善非法集資風險防控工作流程，規范風險防控的標準，提高非法集資風險監測、排查的質量;強化非法集資風險防控獎懲機制，提升風險防控的實效性。5、風險為本，全面推廣風險文化核心價值觀以“風險即生命，合規創價值”作為風險文化的核心價值觀，加強經常性的教育培訓，使風險意識入腦入心，形成共識，把風險經營始終放在第一位，塑造風險自覺行為，使依法合規成為公司道德規范。6、筑牢防線，進一步強化風控隊伍建設根據嚴監管最新標準，針對公司系統一道防線薄弱，一、二道防線脫節問題，按照總、省公司要求，進一步加強公司系統風控隊伍建設。一是筑固一道防線風控聯系人隊伍。全面落實《XX分公司風控聯系人(聯絡員)工作機制(試行)》，梳理履職清單，考核項目量化。二是落實職場、銷售團隊風控聯絡員隊伍。按照《XX分公司風控聯系人(聯絡員)工作機制(試行)》要求，落實轄內各縣區支公司在銷售職場、銷售團隊風控聯絡員的設置，使風控聯絡員嚴格行使職責，對銷售人員的異常行為實時監督，發揮團隊主管的自我管理作用，真正將風險防控延伸到銷售一線，逐步實現風險防控從公司督導向外勤自覺遵循轉變，實現