專利基礎知識目錄一、什么是專利二、書件的填寫三、申請流程2020/12/242專利:專利權的簡稱，指專利權人對發明創造享有的專利權，即國家依法在一定時期內授予發明創造者或者其權利繼受者獨占使用其發明創造的權利。

專利權是一種專有權，這種權利具有獨占的排他性。非專利權人要想使用他人的專利技術，必須依法征得專利權人的授權或許可。目錄2020/12/2431、禁止權：任何單位和個人未經許可，不得以生產

經營為目的實施其專利，否則是侵權。2、許可權：普通、排他、獨占、交叉。3、轉讓權：專利申請權和專利權可以轉讓。4、標記權：專利權人有權在其專利產品上或該產品

的包裝上，表明專利標記和專利標記。專利權的內容2020/12/2441、能力和名譽上：在就業、晉升或創業時帶來很強的競爭優勢。2、賺取特許費：一項專利可獨家“壟斷”專利產品銷售市場，獨自實施專利，獲得經濟效益；即使市場沒有即時需要，那么日后很可能人會察覺到該專利的用途，并愿意支付專利使用費。美國施樂公司發明了圖形用戶界面，但未申請專利，其后微軟公司及蘋果公司利用圖形用戶界面作為其個人電腦操作系統的基礎，初步估計，施樂公司已白白損失了近10億美元的特許費，而在另一方面，IBM公司在2001年通過轉讓專利，獲得17億美元的收入。

3、作為防衛盾：如發明人未能在第一時間申請專利，競爭對手便會捷足先登。用保密的手段來保護自己的技術成果，是很難做到真正保密的。一是會在無意中泄密或被惡意盜取。二是物化了的技術成果在目前高超的分析技術下更會暴露無遺。三是參與開發的人員連人帶技術進了別的企業或自己辦起了企業。專利的意義2020/12/245

4、協助開發外國市場：不少外國買家，尤其美國買家會要求當地制造商或賣家證明其擁有產品的知識產權，以保障本身不至于卷入侵權訴訟，這樣才會愿意進行交易。

5、以小勝大，增強企業競爭力：專利對大、中、小型企業及新型企業都同等重要，在競爭激烈的市場上，小型企業完全可以利用專利的新發明反勝大型企業用巨額廣告樹立起來的主導產品。

6、增加企業的價值：企業無形資產的存量，提高了企業的品位，如有第三人愿入股投資一公司，若該公司擁有若干有價值的專利，則公司的股價將可大幅度提高。

1997年微軟公司以億美元收購一家擁有不足6000用戶的小公司，收購價是按用戶數目計算的業內平均價格的40倍，微軟公司愿意以該股價支付是因為該公司持有35項以互聯網傳送電視內容的重要專利。

專利的意義2020/12/2467、專利融資：通過專利證券化，這些公司便有一條籌資的途徑，而且這也有助于收支平衡，因為這些債權不可追還，惟一的擔保是專利。（國外）美國的Prudential證券公司就以以搖滾明星大衛?波里的唱片贏利為基礎，在股市上成功發行了價值5500萬美元的證券。此后，金融界的大腕也紛紛加入到將娛樂業的著作權證券化的行列中。

8、利用手中專利取得風險投資：2004年7月1日，由法國Thomson和中國TCL聯合組建的世界第一大電視機生產企業正式宣告成立。法國Thomson對該合資企業注入10萬項專利，為合資企業提供當今世界最尖端的電視生產技術。

9、質押貸款：2004年，湖南四達資產評估有限公司對民營企業——永州市湖南八方藥業有限公司的“胃復元膠囊及制作方法”、“一種消痹散膠囊及制作方法”兩項專利權進行了質押貸款評估。評估結果認為這兩項專利價值8630萬元。按銀行規定的40%抵押額度，上述專利權人與中國農業銀行永州市冷水灘區支行簽訂了2300多萬元的貸款合同和專利權質押合同。專利的意義2020/12/2471、發明專利是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。2、實用新型專利是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用

的新的技術方案3、外觀設計專利是指產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖

案的結合所做出的富有美感并適于工業上應用的新設計。專利的主要分類2020/12/248發明專利:“專利法所稱發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。”發明分為產品發明和方法發明兩大類型。發明專利有效期２０年。發明2020/12/249實用新型是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于適用的新的技術方案。有效期１０年特點1、實用新型只針對產品而言，任何方法專利都不屬于實用新型的范未。2、實用新型所述的產品只是具有立體形狀、構造的產品，占有一定空間，具有相當的體積。氣體，液態產品，粉末狀，顆粒狀的，微觀的形狀不屬于。3、產品必須具有實用性，能夠在產業上利用。比較典型的有電子產品和機械產品。實用新型2020/12/2410

發明實用新型類型方法發明、產品發明產品發明創造性突出的實質性特點和顯著的技術進步實質性特點和技術進步審查進行實質審查，授權比較困難不進行實質審查，授權容易2020/12/2411外觀設計是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并實用于工業應用的新設計。有效期１０年特點：1、外觀設計必須以產品為依托。單純的圖案，繪畫不能申請。2、負載外觀設計的產品必須能夠在工業上應用。單純的工藝品，手工藝品等不能申請外觀專利3、以產品的形狀、圖案和色彩等為構成要素，以視覺美感為目的，而不追求實用功能。外觀設計2020/12/2412新穎性創造性實用性專利所需具備的條件：三性2020/12/2413（一）新穎性，專利法第22條第2款，是指該發明或者該實用新型不屬于現有技術，也沒有任何單位或個人就同樣的發明或者實用新星在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。關鍵點：申請日，這是時間的劃界點，申請日就是向國家知識產權局提交申請并被接受的日子。而不是完成發明創造的時間。目的是鼓勵人早申請。新穎性2020/12/2414二十二條第三款：是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。1、申請專利的發明解決了人們長期以來一直沒有解決的技術難題。2、申請專利的發明克服了技術偏見。3、申請專利的發明取得了意料不到的技術效果。4、申請專利的發明在商業上獲得成功。當然發明專利和實用新型專利的創造性要求不同，本領域普通技術人員不能根據現有技術直接得出，必須是或多或少動了腦筋的，花費了創造性的思維。創造性2020/12/2415實用性是指該發明或者實用新型能夠制造和使用，并能夠產生積極效果。產品必須是在產業上能夠制造，方法是在產業上能夠使用。專利上指的“產業”包括工業，農業，林業，水產業，畜牧業，交通運輸業，建筑業以及體育醫療器械等等。產生積極效果:（1）能夠產生積極的社會效果，不產生社會危害，不產生對人類生存，安全，環境的危害。（2）有利于促進科學技術的發展。（3）發明或者實用新型被實施后能夠給發明人或者專利權人或者給國家帶來良好的經濟效益，如節省材料，節約能源，增加財富，提高收入。實用性2020/12/2416（一）科學發現，是指人們通過自己的智力勞動對客觀世界已經存在的但未被揭示出來的規律、性質、現象等的認識。如牛頓定律，等。數學、物理、化學課本中這類例子最多。但是這些發現可以作為人們進行發明的基礎，即利用發現搞發明是大部分人發明創造的途徑。（二）智力活動的規則和方法。是指人們進行推理，分析，判斷，運算，處理，記憶等思維活動的規則和方法，其作用對象是人，即直接作用于人的思維，而與產業上的技術活動不發生直接的關系（但是也可能會間接地優化產業，產生一定積極效果）通常是一些人為規則，如競賽規則，管理方法，統計方法，教學方法，分類方法，計算方法，猜迷方法等。（三）疾病的診斷與治療方法。以活的人或動物為對象，并以防病治病為目的。第一是無法在產業上得到利用，第二是基于人道主義考慮，但是診斷治療疾病的儀器設備器械藥品一般是可以授予專利權的。基本上可以理解成治病方法不能申請，但是治病使用的工具和藥物可以申請。不能申請的2020/12/2417（四）動物和植物的新品種。雖然得到動物或植物新品種也經過了腦力勞動，保護是通過專門的國務院頒布的動植物新品種保護條例來保護，和專利無關。（五）用原子核變化的方法獲得的物質這些通過裂變或聚合產生的新的元素，同位素等物質過國家安全具有特殊的意義，一般不易被個人壟斷，所以不授權。但是獲得這些物質的設備是可以授權的，如粒子加速器，電子對撞機等。(六)對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。2020/12/2418簡單地說，一項非職務發明創造（即個人的發明創造）的發明人、設計人或者其權利繼承人、受讓人可以申請專利，沒有年齡、性別及健康狀況方面的限制；對于一項職務發明創造來說，組織研制完成這項發明創造的單位可以申請專利。申請專利的單位或個人均稱作申請人，專利授權之后，均稱為專利。申請主體職務發明與非職務發明2020/12/2419執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。非職務發明創造，申請專利的權利屬于發明人或者設計人。申請被批準后，該發明人或者設計人為專利權人。利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬做出約定的，從其約定。職務發明2020/12/2420執行本單位的任務包括下列幾種情況：（1）發明人或設計人在本職工作中完成的發明創造。例如，發明人的本職工作是搞微電機研究，他在工作中發明了一種新的微電機，這項發明就是職務發明創造。再如，印染廠搞圖案設計的設計師，他所設計的新花紋圖案就是職務設計。（2）雖然與發明人或設計人的本職工作無關，但是屬于在執行本單位分配的專門任務時完成的發明創造。例如，發明人的本職工作是搞機床設計，單位臨時派他去進行一項新型繪圖桌椅設計，他作出的有關發明創造也是職務發明創造。（3）工作人員退職、退休或調動工作后一年之內做出的，與其在原單位承擔的本職工作或者分配的任務有關的發明創造。2020/12/2421申請人在遞交專利申請文件并拿到專利受理通知書之后，往往要等上一段時間才可能拿到專利證書，許多人對此不解。實際上，專利申請文件遞交之后，專利審查員要按照法定程序對專利申請進行分類和審查，對于符合專利法規定的專利申請，則授予專利權，反之則予以駁回。科學審查需要一定程序和時間，尤其是對于發明專利申請，審查員還要進行專利檢索和嚴格的實質審查。因此專利申請文件遞交之后，不是馬上就能拿到專利證書，而是首先拿到專利受理通知書。2020/12/2422發明專利申請審查流程2020/12/2423發明的初步審查：也是形式審查，如專利申請文件的撰寫是否合格，提交的文件的種類是否齊全，文件的份數是否足夠，是否明顯違背法律、社會公德，是否屬于專利法的保護范圍。于申請日起18個月后被公之于眾。在申請案被公開后至申請日起3年內的任何時間，申請人都可以向專利局提出實質審查請求。可多次補正。申請人如想盡早獲得授權，在申請提出時要同時要求實質審查和提前公開請求。2020/12/2424委托書（簽章的原件）發明專利請求書權利要求書說明書摘要說明書摘要附圖﹡說明書說明書附圖﹡生物保藏證明和存活證明﹡費用減緩請求書﹡（適用于申請減緩的情形）費用減緩證明﹡（適用于單位申請減緩的情形）（注：*項為非必要材料）2020/12/2425實用新型專利申請審查流程2020/12/2426委托書（簽章的原件）實用新型專利請求書權利要求書說明書摘要說明書摘要附圖說明書說明書附圖費用減緩請求書﹡費用減緩證明（適用于單位申請減緩的情形）﹡（注：*項為非必要材料）2020/12/2427外觀設計專利申請審查流程2020/12/2428受理后便進行初步審查，不進行實質審查。委托書外觀設計專利請求書外觀設計圖片或照片外觀設計簡要說明費用減緩請求書﹡（適用于申請減緩的情形）費用減緩證明﹡（適用于單位申請減緩的情形）（注：*項為非必要材料）2020/12/2429資料的準備是首先要有自己的核心技術或者發明創造。發明名稱，從功能、用途、結構特點等起一個最能反應發明內容的題目。技術領域，對發明的內容恰當地歸類，背景技術，又稱做現有技術。發明內容，全面介紹或技術交底有益效果。技術交底書的填寫2020/12/2430舉出對發明創造的理解、檢索以及審查有用的相關的國內外現有技術，包括論文，教科書，專利文獻等，就現有技術的目的、技術措施（或構成）和效果三方面進行敘述，其中效果部分需要將其缺點客觀描述。介紹的重點是一般有兩類，第一是開拓型發明，就是在該技術領域內一直存在著一個長期無法克服的問題，或者人類對改造自然的一種美好欲望。該問題或難題本身有什么特點，特征。然后通過檢索其它資料介紹目前存在的圍繞該問題解決方法方案設備，技術文獻，論文等。（一方面是參考，另一方面看看是不是有人已經解決問題了，而自己不知道。）第二類是改進型發明，這種發明創造比較多，大量存在于生產實踐中，主要特點是詳細介紹現有技術方法或設備，然后客觀地指出這些設備、方法的不足之處。引用技術資料是專利文獻則要寫清國別和專利號；如果是書籍則要寫明書名、作者、出版者、版次和頁碼；如果是期刊則要說明期刊名稱，卷號、期號和頁碼。2020/12/2431發明內容，背景技術里面屬于提出問題的過程，這部分就屬于解決問題的部分了。發明創造基本上是產品發明和方法發明兩大類。這里的技術方案有幾個要求，1、技術方案要完整，2、充分公開，涉及到機械產品的應該有圖，圖應當以機械制圖標準的要求制做，以全面，清楚地反應內外部結構為準，然后根據圖來描述產品的工作原理，工作過程。涉及到方法步驟的要按照順序全面地描述實現目標的所有方法步驟，以本領域技術人員看懂而且能重復再現為準。2020/12/2432詳細說明所采用的總體技術方案和不同于現有技術的各個方面。申請人不應對代理人保密，代理人會為申請人保密，并同申請人（或發明人）商討如何保留某些技術秘密。產品發明要指出產品的組成或結構、各零件的位置、零件間的相互關系、原料、規格、參數、原理和用途等。方法發明要指出工藝流程、步驟、原料組成和配方、工藝參數、產品標準、檢測方法和實驗結果等。配方及參數最好用范圍表示。

2020/12/2433發明創造的效果評價，這是發明或者實用新型的創造性的重要體現之處。主要是和背景技術中所記載的現有技術或者其它文獻中記載的現有技術的效果進行對比。根據各個行業的特點可能有不同的要求，比如化工行業需要一些實驗數據，化驗分析報告等表示，節約成本，提高工作效率，降低勞動強度，產率提高，產量提高等等方面，有利的話都可以說，但是要以發明技術內容作為根據，避免使用廣告性語言。2020/12/2434附圖是理解一件產品發明創造必不可少的技術資料，

附圖可以是選育系譜圖、工藝流程圖、產品結構示意圖等，附圖上不能有文字和尺寸、也不要有元件值。對機械圖，將各部件用引出線通過阿