第7頁共7頁董事辦部門?職責董事?會辦公室(?監事會辦公?室、證券事?務部)董?事會辦公室?是負責辦理?董事會日常?事務、信息?披露與相關?證券事務及?董事長交辦?事宜的部門?。證券部與?董事會辦公?室合署辦公?。一、主?要職能(?一)處理股?東大會、董?事會、董事?會各專門委?員會日常事?務，確保會?議材料和會?議記錄的真?實性、準確?性、完整性?；(二)?股東大會、?董事會、董?事會各專門?委員會會議?的各項準備?工作；(?三)本行股?權管理與股?東服務：對?董事、獨立?董事履行職?責提供必需?的工作條件?負責；(?四)處理對?外信息披露?及相關證券?事務，保證?本行信息披?露的合法性?、及時性，?保證披露信?息的真實性?、準確性和?完整性；?(五)落實?和督辦股東?大會、董事?會、董事會?各專門委員?會會議決議?、決定；?(六)對相?關法律事務?處理的合法?性、合規性?負責；(?七)對執行?監管部門、?證券交易所?有關規章制?度的合規性?負責。四?、處室職責?和人員編制?(一)秘?書處1.?負責股東大?會、董事會?、董事會各?專門委員會?會議的籌備?與組織等會?務工作；?2.負責股?東大會、董?事會、董事?會各專門委?員會會議資?料的整理和?歸檔保管；?與本行股票?發行上市相?關的資料整?理工作；?3.負責股?東大會、董?事會、董事?會各專門委?員會會議經?費預、決算?的編報，并?監督其使用?情況；4?.負責向行?內提供股東?大會、董事?會、董事會?各專門委員?會會議的有?關信息；不?定期地印發?董事會通訊?，向各位董?事報告本行?經營管理的?動態情況；?5.負責?收集、整理?并研究國內?外金融市場?信息、監管?部門的相關?政策法規，?制訂、修改?與完善公司?治理結構有?關的規章制?度；6.?負責股權管?理事務；?7.負責與?股東單位、?董事、獨立?董事的日常?聯絡；8?.負責股東?大會、董事?會、董事會?各專門委員?會與本行經?營管理層的?日常聯系和?協調工作；?9.負責?股東代表、?董事、獨立?董事及相關?來訪單位的?接待工作；?10.負?責與境內外?有關單位資?本運營部門?或股權管理?部門聯系，?做好內外資?入股的調研?工作；1?1.制定為?投資者服務?的方案，向?投資者提供?各種咨詢服?務，回答社?會公眾提出?的問題；?12.負責?股東大會、?董事會、董?事會各專門?委員會、董?事長及董事?會秘書交辦?的日常工作?；13.?負責部內的?綜合事務，?完成領導交?辦各項工作?。秘書處?人員編制_?___名，?其中處長_?___名。?(二)信?息披露處?1.按照監?管部門有關?規定，建立?健全本行信?息披露制度?，協助董事?會秘書做好?本行的日常?信息披露事?務，對本行?信息披露的?合法性、及?時性負責，?對披露信息?的準確性和?完整性負責?；2.負?責收集、整?理、分析本?行各類財務?會計、信貸?統計報表，?全面掌握本?行經營管理?情況；3?.按照上市?公司信息披?露的有關規?定，負責辦?理在指定媒?體、網站披?露本行的有?關信息；?4.負責做?好各種披露?信息的日常?管理、計算?機網絡系統?的正常運行?與日常維護?；5.負?責本行a股?二級市場研?究和動態分?析，及國內?外資本市場?研究、證券?動態專項分?析，并定期?提交分析報?告；6.?負責研究并?組織實施本?行上市后的?二次融資(?增發、配股?、發行可轉?換債券等)?方案及資本?運作方案；?7.負責?處理上市后?的相關法律?事務；8?.協助董事?會秘書盡職?履行本行章?程和上海證?券交易所規?定的有關職?責；9.?負責與中國?證監會、中?國證監會北?京證券監管?辦事處、上?海證券交易?所的日常聯?系并處理相?關事務；?10.負責?與上市銀行?、上市公司?聯誼會等機?構的日常聯?系并處理相?關事務；?11.負責?與證券公司?、會計師事?務所、律師?事務所等中?介機構的聯?系與合作。?信息披露?處人員編制?____名?，其中處長?____名?。證券事?務處1.?負責處理上?市后本公司?相關證券事?務；2.?負責與中國?證監會、中?國證監會北?京證券監管?辦事處、上?海證券交易?所等單位的?日常聯系并?處理相關事?務；3.?負責與上市?公司、上市?銀行聯席會?議等機構進?行日常聯系?并處理相關?事務；4?.負責與證?券公司、會?計師事務所?、律師事務?所、財經公?關公司等中?介機構進行?日常聯系與?合作；監?事會辦公室?監事會辦?公室是負責?處理監事會?日常事務及?監事長交辦?的有關事宜?。主要職責?：1、負?責監事會會?議的各項準?備工作；?2、負責監?事會、股東?大會委托交?辦的各項事?宜；3、?負責組織安?排監事會對?銀行的有關?核查活動；?4、負責?收集研究有?關國際國內?經濟、金融?等信息，為?監事會決策?提供服務；?5、負責?監事長交辦?的日常工作?。董事辦?部門職責（?二）一、?主要職責?集團辦公室?是為集團公?司服務的的?綜合協調部?門和董事會?的辦事機構?。負責公司?行政日常事?務、文秘、?檔案管理、?綜合協調、?對外聯絡、?督辦催辦、?信訪穩定和?董事會日常?服務工作，?并按照法定?程序落實董?事會議決議?，完成董事?長、董事交?辦的事項，?實現公司辦?公系統的正?常、協調、?規范和高效?運轉。二?、主要工作?內容(一?)負責行政?工作1、?負責公司本?部辦公用品?、雜品、勞?保用品、勞?保服裝、飲?用水的采購?工作。2?、負責辦公?類固定資產?采購的審批?和購置工作?。3、負?責公司公關?接待事務的?安排工作。?4、負責?公司節日、?食堂等福利?的發放工作?。5、負?責公司車輛?的調配和公?司本部車輛?的日常管理?和使用工作?。6、負?責確定公司?移動電話、?住宅電話話?費標準等工?作。7、?負責公司辦?公用房、辦?公設備的分?配調整、調?配和處置工?作。負責公?司本部辦公?設施、設備?的管理、維?護。8、?負責除雪、?獻血、植樹?等社會性事?務的組織工?作。9、?負責集團重?大活動的組?織及策劃工?作。10?、負責公司?級證照的管?理、使用、?年檢和變更?等工作。?11、負責?公司本部辦?公秩序、辦?公行為和辦?公場所的管?理工作；負?責監督、檢?查公司所屬?單位的辦公?秩序、辦公?行為。1?2、負責公?司本部行政?補貼的發放?工作。1?3、負責公?司本部水、?電、內部消?費等行政費?用的審核工?作。14?、負責其他?行政性事務?。15、?負責本部印?信的管理工?作。16?、負責公司?本部報刊、?雜志的訂閱?、管理和發?放工作。?17、負責?公司行政管?理制度的建?設、解釋和?監督工作。?(二)負?責董事會服?務工作1?、負責董事?會的日常事?務管理工作?。(1)?準備和提交?董事會的報?告和文件；?(2)按?照法定程序?籌備董事會?會議；(?3)負責董?事會印信的?使用與管理?；(4)?保存、整理?董事會的有?關資料，文?件歸檔；?(5)董事?會決議的催?、查、辦工?作；2、?研究公司治?理結構，提?出完善和改?進建議，以?規范公司運?作，最大限?度地提升公?司運營效率?。3、負?責董事會的?信息管理工?作，及時準?確收集、提?煉和遞交相?關信息，為?董事會決策?提供信息支?持。4、?負責監事會?的聯絡工作?。(三)?負責服務工?作1、負?責集團公司?領導的服務?工作。2?、為各職能?部室、各二?級公司提供?服務。(?四)負責文?秘工作1?、負責公司?工作計劃、?總結和工作?報告等材料?的起草、綜?合工作。?2、負責公?司級文件的?核稿、裝訂?和印發工作?。3、負?責公司級會?議的議題征?集、會議通?知、會議記?錄、形成會?議紀要和具?體安排工作?。4、負?責公文流轉?和管理工作?。(五)?負責檔案管?理工作1?、負責公司?監督和指導?公司所屬各?單位檔案的?歸檔工作。?2、負責?公司檔案的?保管、查閱?和銷毀等工?作。3、?負責公司圖?書資料的保?管和借閱工?作。(六?)負責信訪?穩定工作?1、負責集?團公司信訪?穩定預案的?制定工作。?2、負責?上訪人員的?接待工作。?3、負責?協調處理公?司信訪案件?。4、負?責信訪信息?上報工作?(七)負責?公司各種文?件精神、重?要會議議定?事項和公司?領導直接交?辦或轉交辦?的各類事項?的督辦工作?。(八)?負責溝通協?調工作。?(九)負責?領導交辦的?其他工作。?三、主要?工作權限?1、有權指?導、監督、?檢查公司所?屬各單位的?行政工作。?2、有權?檢查督促公?司決定事項?或領導交辦?工作的貫徹?執行情況。?3、有權?調配公司的?辦公資產和?設備。4?、有權向公?司各單位、?各部門索取?必要的資料?和情況。?5、有權對?以公司名義