第8頁共8頁企業債券?上市協議?書范文?甲方：_?____?乙方：?____?_鑒于?乙方申請?其債券在?甲方上市?，根據國?家有關法?律、法規?、規章的?有關規定?和《__?___》?等業務規?則，甲乙?雙方協商?一致，簽?訂本協議?。第一?條本協議?中上市企?業債券的?基本情況?如下：?債券名稱?：___?__;?代碼：_?____?;債券?面額：_?____?;期限?：___?__;?利率：_?____?;發行?價格：_?____?;實際?發行總量?：___?__;?已募集資?金數額：?____?_;主?管機關批?準文號：?____?_.第?二條本協?議簽訂后?，甲方向?乙方發出?上市通知?書，確定?上市日期?。第三?條甲方有?權根據法?律、法規?、規章、?中國證監?會授權及?業務規則?對上市債?券實施日?常監管。?第四條?乙方應遵?守國家有?關法律、?法規、規?章及甲方?的各項規?則、規定?，行使權?利、履行?義務。?第五條乙?方在接到?甲方簽發?的《上市?通知書》?后，須于?上市日前?五日在中?國證監會?指定的信?息披露報?刊上登載?上市公告?書，并將?上市申請?文件置備?于指定場?所供公眾?查閱。?上市公告?書必須在?明顯位置?注明下列?文字：本?債券發行?人對以下?刊出資料?的真實性?、準確性?、完整性?負責。以?下資料如?有不實之?處，本債?券發行人?當負由此?而產生的?相應責任?。__?___證?券交易所?對本債券?上市申請?及有關事?項的審查?，并不構?成對本債?券信用的?保證。?第六條乙?方應當披?露的信息?包括定期?報告和臨?時報告。?定期報告?包括年度?報告和中?期報告，?其它報告?為臨時報?告。乙方?應當依照?《___?__》第?五章的規?定及時、?準確地披?露定期報?告和臨時?報告。?第七條乙?方對于債?券評估機?構對公司?債券信用?等級的評?定情況，?以及企業?債券信用?跟蹤評級?的變動情?況應及時?地報告甲?方。第?八條乙方?必須保證?信息披露?內容真實?、準確、?完整，沒?有虛假、?嚴重誤導?性陳述或?重大遺漏?，并就其?保證承擔?個別或連?帶責任。?第九條?甲方根據?有關法律?、法規、?規章對乙?方披露的?信息進行?形式審查?，對其內?容不承擔?責任。?第十條乙?方應聘請?董事會秘?書或相應?專職人員?一名，負?責與甲方?聯系，并?負責信息?披露工作?。董事會?秘書或專?職人員發?生變更時?，乙方應?及時通知?甲方。?第十一條?乙方向甲?方繳納債?券上市費?，上市費?分為上市?初費和上?市月費，?上市初費?按上市總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過_?____?元，上市?月費的標?準為：以?債券上市?總額__?___元?為基數，?每月交納?____?_元，每?增加__?___元?，月費增?加___?__元，?最高不超?過___?__元。?乙方最遲?須于上市?日前三日?向甲方繳?納上市初?費，并自?上市日的?第二個月?起至終止?上市當月?止，按年?預交上市?月費，每?年在收到?交款通知?后，劃交?甲方指定?帳號。?第十二條?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過甲方兌?付該債券?，應在派?息兌付前?____?_日將兌?付款項劃?交甲方指?定帳號，?同時須向?甲方支付?兌付費用?，具體金?額另行商?定。第?十三條乙?方的上市?債券暫停?上市后復?牌交易的?，無須再?交納上市?初費;上?市債券被?除牌的，?已經交納?的上市費?不予返還?。第十?四條甲方?無須對債?券上市交?易所產生?的任何直?接或間接?損失承擔?責任。?第十五條?乙方違反?本協議的?約定，甲?方可視其?情節輕重?采取下列?一項或多?項措施：?1.警?告;2?.征收五?萬元以下?懲罰性違?約金;?3.責令?限期改正?;4.?停牌或除?牌;5?.法律、?法規、規?章、業務?規則授權?甲方采取?的其他措?施。第?十六條國?家法律、?法規、規?章、政策?發生重大?變化，致?使本協議?無法履行?或完全履?行時，甲?乙雙方應?當重新簽?訂協議或?補充協議?。第十?七條本協?議未盡事?宜，依照?有關法律?、法規、?規章及甲?方業務規?則處理。?法律、法?規、規章?及業務規?則沒有規?定的，當?事人雙方?可協商補?充本協議?。補充協?議屬本協?議的組成?部分，與?本協議具?同等法律?效力。?第十八條?本協議履?行過程中?，如有爭?議，雙方?應協商解?決，協商?不成時，?提交中國?國際經濟?貿易仲裁?委員會_?____?分會仲裁?。第十?九條本協?議自簽字?蓋章之日?起生效。?第二十?條本協議?文本一式?四份，當?事人各執?二份，每?份文本具?有同等法?律效力。?甲方(?公章)：?____?_???????????乙?方(公章?)：__?___?法定代表?人(簽字?)：__?___??????法定代?表人(簽?字)：_?____?___?__年_?____?月___?__日????????____?_年__?___月?____?_日企?業債券上?市協議書?范文（二?）甲方?：___?__乙?方：__?___?鑒于乙方?申請其債?券在甲方?上市，根?據國家有?關法律、?法規、規?章的有關?規定和《?____?_》等業?務規則，?甲乙雙方?協商一致?，簽訂本?協議。?第一條?本協議中?上市企業?債券的基?本情況如?下：債?券名稱：?____?_;代?碼：__?___;?債券面?額：__?___;?期限：?____?_;利?率：__?___;?發行價?格：__?___;?實際發?行總量：?____?_;已?募集資金?數額：_?____?;主管?機關批準?文號：_?____?。第二?條本協?議簽訂后?，甲方向?乙方發出?上市通知?書，確定?上市日期?。第三?條甲方?有權根據?法律、法?規、規章?、中國證?監會授權?及業務規?則對上市?債券實施?日常監管?。第四?條乙方?應遵守國?家有關法?律、法規?、規章及?甲方的各?項規則、?規定，行?使權利、?履行義務?。第五?條乙方?在接到甲?方簽發的?《上市通?知書》后?，須于上?市日前五?日在中國?證監會指?定的信息?披露報刊?上登載上?市公告書?，并將上?市申請文?件置備于?指定場所?供公眾查?閱。上?市公告書?必須在明?顯位置注?明下列文?字：本債?券發行人?對以下刊?出資料的?真實性、?準確性、?完整性負?責。以下?資料如有?不實之處?，本債券?發行人當?負由此而?產生的相?應責任。?___?__證券?交易所對?本債券上?市申請及?有關事項?的審查，?并不構成?對本債券?信用的保?證。第?六條乙?方應當披?露的信息?包括定期?報告和臨?時報告。?定期報告?包括年度?報告和中?期報告，?其它報告?為臨時報?告。乙方?應當依照?《___?__》第?五章的規?定及時、?準確地披?露定期報?告和臨時?報告。?第七條?乙方對于?債券評估?機構對公?司債券信?用等級的?評定情況?，以及企?業債券信?用跟蹤評?級的變動?情況應及?時地報告?甲方。?第八條?乙方必須?保證信息?披露內容?真實、準?確、完整?，沒有虛?假、嚴重?誤導性陳?述或重大?遺漏，并?就其保證?承擔個別?或連帶責?任。第?九條甲?方根據有?關法律、?法規、規?章對乙方?披露的信?息進行形?式審查，?對其內容?不承擔責?任。第?十條乙?方應聘請?董事會秘?書或相應?專職人員?一名，負?責與甲方?聯系，并?負責信息?披露工作?。董事會?秘書或專?職人員發?生變更時?，乙方應?及時通知?甲方。?第十一條?乙方向?甲方繳納?債券上市?費，上市?費分為上?市初費和?上市月費?，上市初?費按上市?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過?____?_元，上?市月費的?標準為：?以債券上?市總額_?____?元為基數?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費?增加__?___元?，最高不?超過__?___元?。乙方最?遲須于上?市日前三?日向甲方?繳納上市?初費，并?自上市日?的第二個?月起至終?止上市當?月止，按?年預交上?市月費，?每年在收?到交款通?知后，劃?交甲方指?定帳號。?第十二?條甲方?在債券本?息兌付日?前一周終?止債券交?易。乙方?如通過甲?方兌付該?債券，應?在派息兌?付前__?__日將?兌付款項?劃交甲方?指定帳號?，同時須?向甲方支?付兌付費?用，具體?金額另行?商定。?第十三條?乙方的?上市債券?暫停上市?后復牌交?易的，無?須再交納?上市初費?;上市債?券被除牌?的，已經?交納的上?市費不予?返還。?第十四條?甲方無?須對債券?上市交易?所產生的?任何直接?或間接損?失承擔責?任。第?十五條?乙方違反?本協議的?約定，甲?方可視其?情節輕重?采取下列?一項或多?項措施：?1.警?告;2?.征收五?萬元以下?懲罰性違?約金;?3.責令?限期改正?;4.?停牌或除?牌;5?.法律、?法規、規?章、業務?規則授權?甲方采取?的其他措?施。第?十六條?國家法律?、法規、?規章、政?策發生重?大變化，?致使本協?議無法履?行或完全?履行時，?甲乙雙方?應當重新?簽訂協議?或補充協?議。第?十七條?本協議未?盡事宜，?依照有關?法律、法?規、規章?及甲方業?務規則處?理。法律?、法規、?規章及業?務規則沒?有規定的?，當事人?雙方可協?商補充本?協議。補?充協議屬?本協議的?組成部分?，與本協?議具同等?法律效力?。第十?八條本?協議履行?過程中，?如有爭議?，雙方應?協商解決?，協商不?成時，提?交中國國?際經濟貿?易仲裁委?員會__?___分?會仲裁。?第十九?條本協?議自簽字?蓋章之日?起生效。?第二十?條本協?議文本一?式四份，?當事人各?執二份，?每份文本?具有同等?法律效力?。甲方?(公章)?：___?_