知識產權與科技創新2008年6月我國《國家知識產權戰略綱要》發布，該綱要將知識產權創造排在第一位，要保護知識產權，首先要有知識產權可以保護，所以國家開始提倡知識產權的開發。極力鼓勵企業自主創新，鼓勵企業創立自己的品牌，并對專利申請和商標申請給予資助。2023/2/1我國的“中國移動”商標價值高達一千多億人民幣，相當于我國不發達省份一年的GDP總值。一項專利技術價值也可以達到幾百萬，甚至上億，戴爾公司的40多個專利評估價值高達170多億美元。而哈利?波特的作者因為哈利波特系列圖書版稅獲得了過億美元的收入……這些無一不說明知識產權的財產屬性。2023/2/13專利法：1624年英國的《壟斷法規》商標法：1809年法國的《備案商標保護法令》版權法：1710年英國的《安娜女王法》反不正當競爭法：1890年美國的《謝爾曼法》。。。。。1883年《保護工業產權巴黎公約》1886年《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》1961年《保護表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》1989年《集成電路知識產權條約》。知識產權制度的產生41982年,《中華人民共和國商標法》頒布,1984年，出臺《中華人民共和國專利法》1990年,出臺《中華人民共和國著作權法》。1995年，中國在《與貿易有關的知識產權協定（TRIPS）》上簽字。2005年，我國做出了制定和實施國家知識產權戰略我國現代化的知識產權法律制度5

知識產權的概念世界知識產權組織（WIPO）根據1967年斯德哥爾摩《建立世界知識產權組織公約》成立，我國1980年加入。其條約的第2條給出了“知識產權”的定義：1）與文學、藝術及科學作品有關的權利；2）與表演藝術家的表演活動、與錄音制品及廣播有關的權利；3）與人類創造性活動的一切領域內的發明有關的權利；4）與科學發現相關的權利；5）與工業品外觀設計有關的權利；6）與商品商標、服務商標、商號及其他商業標記有關的權利；7）與防止不正當競爭有關的權利；8）一切其他來自工業、科學及文學藝術領域的智力創作活動所產生的權利。2023/2/17.2專利基礎知識7.2.1專利的概念、特點、類型及授予專利的條件7.2.2專利的申請7.2.3專利的審查制度7.2.4專利的維權7.2.5專利文獻的情報價值2023/2/1

法律角度——專利權技術角度——專利技術文獻角度——專利文獻專利7.2.1專利的概念、特點、類型及授予專利的條件2023/2/1（1）專有性排他（2）地域性CN、US、JP、KR;國際申請（WO）=世界專利（3）時間性發明20年（申請日始）實用新型10年（申請日始）外觀設計10年（申請日始）

專利權的特點

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1發明專利2實用新型專利3外觀設計專利專利的類型

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發明(invention)發明的定義我國《專利法實施細則》第2條規定：“本法所指‘發明’是指對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案。”發明是一種技術方案，具有技術特性，即運用規律解決具體的技術問題。違背自然規律的“創造”不是發明；（永動機）發明不同于發現，它是對自然規律的運用；與運用規律無關的“創造”不屬于發明：如比賽規則、數學公式、財物結算方法。2023/2/1發明是一種可具體實施的技術方案。它可以解決特定技術問題；發明必須能夠由發明人系統清晰地表達出來；技術方案可以在產業中被應用，能夠以工業方法大量生產；技術方案可以是原創的，也可以是在前人基礎上的改進。發明的種類產品發明與方法發明產品發明是指經過人們智力勞動創造出來的各種制成品或產品，這些產品是自然界中從未有過的，靠發明人的創造型勞動才得以出現。物品發明物質發明材料發明方法發明，是指為解決某一技術問題所采用的步驟與手段，即通過操作方式、工藝過程的形式來體現其技術方案的發明。制造某種產品的方法；使用某物產生一定效果的方法，如控制冶煉溫度的方法；用途發明。對已有物質和方法加以新的利用的方法。2023/2/1全新發明和改進發明全新發明是一種開拓性的發明，前所未有；改進發明是對已有產品或方法帶來新的特性、新的部分質變，但未從根本上突破原有產品或方法的根本格局。2023/2/1實用新型(utility)“專利法所稱實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新技術方案。”實用新型只適用于具有一定形狀（排除了無固定形狀的）的產品，而不適用于方法和產品的用途。實用新型要實用，具有某種功能，而不是審美的。2023/2/1外觀設計（design）定義：“專利法所稱的外觀設計是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。”外觀設計的載體是產品（可用工業或手工方法重復生產的物品）。該產品具有除單純裝飾用途外的獨立用途（排除雕塑品、徽章、證書）。外觀設計必須是對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合。外觀設計的產品能夠在工業上大量復制生產。外觀設計應富有美感。2023/2/12023/2/12023/2/12023/2/1授予專利的條件

創造性專利“三性”實用性新穎性2023/2/12023/2/1有沒有“沒有用”的發明2023/2/1沒有理由，那就創造理由吧2023/2/1新穎性指在申請日之前沒有以同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內外公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日（含申請日）公布的專利申請文件中。2023/2/12023/2/1創造性定義：“同申請日以前已有的技術相比，該發明存在突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。”2023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/12023/2/1逆向思考的發明常申請專利2023/2/12023/2/12023/2/12023/2/1專利證書樣本：2023/2/1證書內容樣本：2023/2/1不授予專利權的客體違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造。例如賭博工具、設備，偽造貨幣的機器或工具、吸毒用具，不良的外觀設計，違反國旗法的、帶有國家、政府形象的外觀，不授予專利權。發明的目的為國家法律所禁止的，不授予專利權，但不包括僅其實施為國家法律所禁止（如槍支），不影響在我國獲得《專利法》保護。

科學發現《世界知識產權公約》把科學發現規定為一種知識產權，《科學發現國際登記日內瓦公約》（1978），科學發現權。2023/2/1智力活動規則或方法指導人們的思維推理、分析判斷以及記憶的規則和方法，如計算方法、速算方法、體育競賽規則、文娛規則、教學方法、管理方法、生產方法（如流水線）、記憶方法、學習語言的方法、檢索方法、分類法、猜謎方法、數學方程式、數學符號、會計制度、字典編輯法。智力活動的規則和方法因為其不具備工業技術性，無法獲得專利法的保護。

疾病的診斷和治療方法以人體為對象，不具備工業技術性；且醫生在診療過程中如果受限于診斷和治療方法發明人的控制，不人道也不利于醫學與社會進步。用于實施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置，以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質或材料屬于可被授予專利的客體。2023/2/1動植物新品種動物植物新品種不具有工業技術性，可以通過專利法之外的其他方法予以保護。我國《植物新品種保護條例》。但對生產動植物新品種的非生物學方法，視人為干預的程度可予以專利保護。微生物具有可專利性。未經任何技術處理的屬于科學發現范疇。具有產業價值、首次提取的基因或DNA片斷本身及方法，可予以專利保護。轉基因動植物不能授予專利。違反社會公德和社會公共利益的不能獲得專利：克隆人的方法及克隆人；改變人生殖系統遺傳身份的方法；人胚胎的工業或商業目的應用；可能導致動物痛苦而對人或動物的醫療沒有實質性益處的、改變動物遺傳身份的方法，以及由此方法得到的動物。2023/2/1

用原子核變換方法得到的物質原子核自然衰變非人為控制、不具有專利性；人工核變涉及到公眾的生命、安全、健康，一般由國家壟斷。為實現核變換方法的各種設備、儀器及其零部件等，可以被授予專利。用原子核變換方法得到的物質的新用途也可以授予專利。2023/2/12023/2/1職務發明與非職務發明專利法第十條規定：從事本職工作或執行本單位的任務、主要利用本單位物質條件或資料完成的發明創造，都應屬于職務發明，反之則屬于非職務發明。本單位（包括在編單位，臨時工作單位）單位必須具有獨立的民事法律地位在本職工作中作出的發明創造。履行本單位交付的本職工作之外的任務。工作人員退職、退休或調動工作一年以內作出的、與其在原單位承擔的本職工作或原單位分配的任務有關的發明創造。2023/2/17.2.2專利的申請專利申請前的決策專利的申請文件專利申請的遞交專利申請原則2023/2/1

專利申請前的決策并不是所有的發明都需要申請專利。某項技術發明市場有限；新穎性或創造性存在爭議；即使獲得專利授權，只會增加企業財務成本；或者專利授權的合法性可能遭到質疑。一項技術發明活動接近完成時，需要考慮以何種方式予以保護。將技術發明作為商業秘密或其他形式進行保護是否比通過獲得專利而進行公開更合適。一般而言對于易于破解的部分應在國內以及產品的主要出口國申請專利，同時適當保留在產品工藝、最后實施效果方面的技術秘密，而對不適用于專利保護或不能采取專利保護的技術方案應做好保密工作，完善商業秘密保護措施。商業秘密不需要高昂的專利申請和保持費用，在不泄密的情況下永不過期，其缺點在于泄密后得不到救濟和補償。我國在合資過程中商業秘密（專有技術）流失的教訓。景泰蘭、宣紙中藥炮制技術2023/2/12023/2/1專利保護概念，著作權不保護概念2023/2/12023/2/1發明與實用新型專利申請文件（1）請求書（2）說明書（3）說明書附圖（4）說明書摘要（5）權利要求書專利的申請文件2023/2/1（1）請求書請求書是申請人向國家知識產權局表示請求授予專利權愿望的一種書面文件。請求書主要包括：發明或者實用新型的名稱；申請人的姓名或者名稱、地址；發明人或者設計者的姓名；專利代理機構；優先權要求；申請人或者代理機構的簽字或者蓋章。申請文件清單、附加文件清單、其他需要注明的事項。2023/2/12023/2/1（2）說明書說明書的作用在于：將發明或者實用新型的技術方案清楚、完整地公開出來，使所屬技術領域的技術人員能夠理解和實施該發明或實用新型，從而為社會提供新的技術信息；說明書提供有關發明創造所屬技術領域、背景技術以及發明創造內容的信息，是國家知識產權局進行審查工作的基礎；說明書是權利要求書的依據，在專利權授予后，特別是在發生專利糾紛時，說明書及其附圖可以用來解釋權利要求書，確定專利權的保護范圍。2023/2/1說明書的主要內容發明或者實用新型所屬技術領域。背景技術（對發明或實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術）發明或實用新型的內容：要解決的技術問題以及采用的技術方案，以及有益效果（對照現有技術）附圖說明。具體實施方式。申請人認為實現其發明或實用新型的最佳方式，必要時應舉例說明。2023/2/12023/2/1（3）說明書附圖為了說明發明或者實用新型的技術內容，說明書可以輔以附圖。由于實用新型涉及到產品的形狀、構造，因此實用新型專利申請的說明書必須附圖。2023/2/1（4）說明書摘要摘要是說明書的概括和提要，其作用是使公眾通過閱讀簡短的文字，能夠快捷地獲知發明創造的基本內容，從而決定是否需要查閱全文。（不超過300字）2023/2/1（5）權利要求書權利要求書的主要作用是確定專利權的保護范圍。權利要求書是以構成發明或者實用新型技術方案的特定技術特征來表明專利保護范圍的。權利要求書以說明書中充分公開的技術特征為基礎。獨立權利要求應當從整體上反映發明或實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征，這些特征總和足以構成發明或實用新型的技術方案，區別于背景技術中的所述現有技術方案。從屬權利要求應當用附加的技術特征，是對被引用的權利要求的限定和解釋。2023/2/12023/2/1專利說明書各個部分的撰寫難度最重要最難寫的部分是“權利要求”2023/2/12023/2/12023/2/1外觀專利設計專利申請文件（1）請求書以表格形式體現，其內容包括：外觀設計產品的名稱（以1-7字為宜，不超過15字）、類別、設計人、申請人、申請人地址、申請文件數量等。（2）圖片或照片外觀設計專利的保護范圍以表示在圖片或照片中的該外觀設計產品為準。為清晰展示外觀設計的特點，申請人需要提交不同角度不同側面或者不同狀態的外觀設計產品圖片或照片。有詳細規定，對于厚度在2毫米以下的可以樣品替代圖片或照片。2023/2/1（3）簡要說明當外觀設計申請文件中的圖片照片或者樣品有不易理解的內容或者尚不能充分表達外觀特點時，申請人還可以提交簡要說明（該設計的要點、請求保護的色彩、省略試圖等）可以提供樣品或模型。體積不超過（30厘米X30厘米X30厘米）重量不超過15公斤的非易損、易腐、危險品。2023/2/1

專利申請的遞交我國專利申請的受理和審批集中在國家知識產權局，在沈陽、濟南、長沙、南京、成都、上海、深圳、重慶等24個代辦處，代為受理專利申請。通過直接遞交（收到日）或郵寄（郵寄日）的方式。2023/2/1申請日和優先權日的確定專利局審查專利申請文件齊備后，以出受理通知書，并確定申請日，給出申請號。隨受理通知書一并寄出的還有交費通知或費用減緩審批通知，申請人在收到該通知后應及時繳納有關費用（2個月內），逾期不繳納或未繳足將被視為撤回申請。專利審查以申請日為準計算申請日是新穎性與創造性判斷標準；先申請原則。除專利有效期起算日期以外，其他凡是涉及申請日的日期，如有優先權日則指優先權日。71專利申請的原則

1）先申請原則專利授予最先申請的人。以日為標準計算，同一日存在爭議的，由提出申請之人自行協商確立申請人，意見不一致或一方拒絕協商，對任何一方都不授予專利權。2023/2/12）優先權原則國外優先權：幫助申請人向國外申請專利，促進發明創造的推廣應用。《巴黎公約》規定：“申請人就同一發明或者實用新型在某個締約國第一次提出專利申請之日12個月內，或者就同一外觀設計在某一締約國第一次提出專利申請6個月內，又向其他締約國提出申請的，該其他締約國應該以第一次提出申請日（優先權）作為申請日”。優先權可以轉讓。享有外國優先權的申請人必須在提出申請時書面申明，在后申請日3個月內提交在外國第一次提出專利申請的副本（需要外國專利機構的證明），如果申請人先后不一致，還需要提交優先權轉讓的證明材料。3個月期限內未提交齊備則視為未要求優先權。國內優先權：“專利申請人自發明或者實用新型在中國第一次提出專利申請12個月內，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可發享有優先權”。其目的是為修改專利申請提供方便。2023/2/12）優先權原則國外優先權：幫助申請人向國外申請專利，促進發明創造的推廣應用。《巴黎公約》規定：“申請人就同一發明或者實用新型在某個締約國第一次提出專利申請之日12個月內，或者就同一外觀設計在某一締約國第一次提出專利申請6個月內，又向其他締約國提出申請的，該其他締約國應該以第一次提出申請日（優先權）作為申請日”。優先權可以轉讓。享有外國優先權的申請人必須在提出申請時書面申明，在后申請日3個月內提交在外國第一次提出專利申請的副本（需要外國專利機構的證明），如果申請人先后不一致，還需要提交優先權轉讓的證明材料。3個月期限內未提交齊備則視為未要求優先權。國內優先權：“專利申請人自發明或者實用新型在中國第一次提出專利申請12個月內，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可發享有優先權”。其目的是為修改專利申請提供方便。743）單一性原則一份專利申請文件只能就一項發明創造提出專利申請。便于專利局進行分類、檢索和審查；也便于專利權的許可使用和轉讓；還可防止以一份專利請求保護多項專利而少繳專利申請費、審查費和專利年費。但基于同一發明構思而完成的多項發明或實用新型可以作為一件申請提出。7.2.3專利的審查制度即時審查制延遲審查制即時審查制：專利局接到專利申請后立即進行形式審查，自動啟動實質性審查，對專利是否符合實用性、新穎性和創造性進行全面審查，通過實質性審查的專利申請即予以公告授權。對專利局的技術人員、文獻數量要求高，工作量大；目前美國采用即時審查制度。發明專利的審查提交實質審查請求實用新型專利申請和外觀專利申請的審查只進行形式審查，沒有駁回理由的，發給專利證書，并進行登記和公告。初步審查要點與發明專利的初步審查要點基本相同。專利權人的義務1）按時繳納專利年費。7.2.4專利的維權專利侵權是指未經專利權人許可實施其專利,可通過當地知識產權局調解或向法院起訴。專利侵權人應承擔的責任包括：停止侵權，公開道歉，賠償經濟損失。案例1：如何在有效期內起訴侵權企業，維護自己的合法權益案例2：國內維權最成功的案例巨星股份創立于1995年，目前產值達4.5億。“這一切得益于專利，如果沒有專利就不可能有這樣的發展。”

維權三招：“編織專利網”、“群狼戰術”、“養肥了再殺”，★古時候作戰，亂箭齊發之時，再厲害的大將也難免陣前身亡。★贏官司背后有很多技巧，我把技巧總結了一下，稱之為‘群狼戰術’。★打官司最好是不戰而屈人之兵。他把自己的創新成果編織了一個囊括22個產品系列的“專利網”（或者叫專利池），覆蓋了現澆空心樓蓋領域的絕大多數基礎的和實用技術，包括現澆空心樓蓋、現澆空心樓蓋的芯模構件、芯模構件的成型工具和制作方法等。7.2.5專利文獻的情報價值1）特有的競爭性情報價值及時了解最新技術研究進展，啟發思路，提高科研起點，獲得科研支持資金。根據歐洲專利局的統計，歐洲每年大約要浪費200億美元用于重復項目的開發投資。若能充分利用專利文獻，則能節約出40%的研發經費用于高水平的研究工作，同時為科研人員節約時間，少走彎路。洞察技術發展趨勢，預測技術發展動向洞悉競爭對手、同行的研究進展連續追蹤一項技術的自然演變反映一個機構、國家的核心技術競爭力專利的重要性

不僅限于企業界重視，越來越多的學術界開始重視專利資料幾乎每位化學諾貝爾獎得主及大部分的物理及醫學領域得主都發表過專利研究人員靠發表專利以強化他們的研究發表學術界研究員所需用的核心資源來自于專利、期刊論文、會議文獻所組成的金三角案例1：生物反應工程是世界上近年來新發展起來的邊緣學科。中國科學院化冶所生物工程組通過檢索世界專利索引數據庫，很快查出國外有關生物反應器的大量專利文獻，從中了就到國外各種類型的生物技術反應器及其重要部件的詳細情況。在科學院召開的微生物和生物技術會議上，作了“生物反應器的發展現狀及今后的趨勢‘的調研報告，為我國開展這方面的研究奠定了基礎。案例2核工業部第五研究所，在研制石油工業急需的粉狀聚丙稀酰胺的過程中，調研了國外大量的專利文獻，掌握了聚丙稀酰胺及其衍生物的制備歷史、發展過程、現有工藝，達到的水平及發展方向。在此基礎上改進了聚合及成粉工藝，使研究取得了突破性進展。案例3本校青年教師游國強申請的專利專利文獻的情報價值2）法律情報及利用

（1）法律狀態調查，參謀進出口業務。（2）失效專利，免費用。案例4：我國引進英國皮爾金頓公司浮法玻璃生產線（參謀進出口業務）案例5：我校機械學院老師為某企業設計多功能輸液控制器（失效專利免費用）CN95229099.5多功能輸液控制器專利文獻的情報價值3）經濟情報及其利用

（1）進行市場預測（2）確定競爭對手及跟蹤監視，知己知彼，百戰不殆。