年天津基金從業資格：資本資產定價模型模擬試題本卷共分為 1大題50小題，作答時間為一、單項選擇題（共50題，每題1.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得A□同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務180分鐘，總分 100分，60分及格。2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）__。B口承諾利用基金資產進行利益輸送C口直接代理客戶進行基金認購D口與投資者以口頭約定虧損分擔2.目前我國各家商業銀行推廣的 __是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A口資產結構化理財產品B口利率結構化理財產品C口股權結構化理財產品D口掛鉤不同標的資產的理財產品3.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有A口貨幣供應量寬松__。B口公司業績穩定增長C口公司股息提高D口印花稅稅率提高4.基金份額凈值等于 __除以基金當前的總份額。A口基金資產總值 B口基金資產凈值C口基金公允價值 D口基金資產估值5.債券和其他證券三大類，是按照A口證券發行主體的不同__來分類的。B口是否在證券交易所掛牌上市交易C口募集方式的不同D口證券所代表權利性質的不同基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A口基金資產總值B口基金資產凈值C口基金公允價值D口基金資產估值 ?__是用來分析貨幣市場基金的指標。A口融資比例B口保本期C口安全墊D口擔保人政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A口股票BDDOC口開放式基金D口封閉式基金目前，我國基金管理的主管機關是 。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國人民銀行D.證券交易所基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協議C基金托管協議D.基金招募說明書根據運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金以下屬于貨幣證券的有__。A.商業匯票B.商業本票C.金融債券D.銀行匯票契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C投資對象不同D.投資目標不同基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式根據（證券投資基金運作管理辦法）規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%有價證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性根據《證券投資基金法》規定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內作出核準或不予核準的決定。A.3B.6C.9D.12基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則根據中國證監會的有關規定，基金認（申）購費率將按__為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內部公告D.營業推廣在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C.公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A.1800B.2000C.3000D．4000.基金年度報告披露的主要內容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監會核準當日B.基金募集申請經中國證監會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日28.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具29.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續營銷C.營業推廣D.公共關系某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B.過戶費C.經手費D.證管費下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度C基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行制定和執行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部連續兩個開放日發生巨額贖回時,基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告,并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告38.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達投資者資金賬戶。A.劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天基金的銷售過程中,客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產品下列不屬于證券服務機構的是__。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構D.會計師事務所小李有30萬元人民幣，根據（公司法），他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監察稽核部為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款47.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷首