年上半年西藏基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題本卷共分為1大題50本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A口研究部B口投資部C口交易部D口法律部.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是 __。A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B口債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C口債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D口債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán).根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法 ）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在 __以上；債券基金的債券投資比重必須在 __以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%當(dāng)客戶選擇 IFA購買基金時(shí)，IFA首先要做的是 __。A口了解你的產(chǎn)品 B口了解你的客戶C口了解你的價(jià)值 D口了解你的服務(wù)—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金 （ETF）的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A口抽樣復(fù)制B口現(xiàn)金留存C口完全復(fù)制D口基金費(fèi)用下列債券中， __的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A口零息債券B口附息債券C口息票累計(jì)債券D口浮動(dòng)利率債券下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是 __。A口基金銷售機(jī)構(gòu)B口基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C口律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D□中國證券業(yè)協(xié)會(huì)因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是A口投資管理風(fēng)險(xiǎn)B口通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C口職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須__。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財(cái)產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券14.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D.基金份額發(fā)售開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是__。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財(cái)產(chǎn)品C券商集合計(jì)劃D.銀行定期存款下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營(yíng)業(yè)推廣結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化我國目前只能由__擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.證券公司封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報(bào)告C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22.下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金28.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證29.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A.資產(chǎn)價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)有價(jià)證券的特征包括__。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性40.場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬43.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4基金托管人需要對(duì)__出具意見。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，不正確的有__。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．1B．2C．3D．4投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32B．40C．50D．80代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25基金的分