2016年上半年西藏基金從業(yè)資格：衍生工具模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A.基金份額登記B.基金份額存管C.基金資金交收D.基金資金清算2、下列關(guān)于穩(wěn)健型投資者的說(shuō)法，正確的有__。A.其主要目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益B.愿意使本金面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)C.家庭成熟期或部分處于家庭成長(zhǎng)期的投資人屬于這一類型D.通常專注于投資的長(zhǎng)期增值3、證券買賣價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的 就可以確認(rèn)。 A：當(dāng)日B：當(dāng)時(shí)C：收盤(pán)后D：次日4、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%5、關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好6、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法，不正確的有__。A.證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所B.證券交易所本身不買賣證券C.證券交易所可以決定證券價(jià)格D.證券交易所是以盈利為目的的法人7、我國(guó)封閉式基金實(shí)行__日交割、交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、境內(nèi)居民個(gè)人可以用—從事B股交易。A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔存款C.外幣現(xiàn)鈔D.從境外匯入的外匯資金9、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有__。一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型D.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的10、基金季度報(bào)告中披露的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A.本期利潤(rùn)B.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額C.期末基金資產(chǎn)凈值D.期末基金份額凈值11、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該 A：買入被低估的股票，買入被高估的股票B：買人被低估的股票，賣出被高估的股票C：賣出被低估的股票，賣出被高估的股票D：賣出被低估的股票，買人被高估的股票12、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通13、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳 的個(gè)人所得稅。A：10%B：20%C：40%D：50%14、下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A.債券型基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.混合型基金D.股票型基金15、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式股票型基金__基金設(shè)立。A.華安富利B.南方寶元C.華安創(chuàng)新D.南方避險(xiǎn)16、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為_(kāi)_。A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%17、貨幣市場(chǎng)基金包含著一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要是__風(fēng)險(xiǎn)。A.收益性B.流動(dòng)性C波動(dòng)性D.系統(tǒng)性18、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A.合法性原則B.完整性原則C.審慎性原則D.獨(dú)立性原則19、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A.安全性B.實(shí)用性C.系統(tǒng)化D.簡(jiǎn)單化20、基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致的后果有__。A.使銷售機(jī)構(gòu)遭受財(cái)產(chǎn)損失B.使銷售機(jī)構(gòu)受到法律制裁C.使銷售機(jī)構(gòu)遭受聲譽(yù)損失D.使銷售機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管部門(mén)處罰21、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)有__。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品C.開(kāi)放式基金是基金的主流產(chǎn)品D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出22、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金運(yùn)作信息披露文件。A.基金份額發(fā)售公告B.基金年度報(bào)告C.基金合同生效公告D.基金份額上市交易公告書(shū)23、考察基金公司營(yíng)銷能力的要點(diǎn)包括__。A.公司營(yíng)銷體系情況B.公司人員情況C.公司營(yíng)銷理念和策略D.公司代銷渠道情況24、證券投資基金專業(yè)管理的表現(xiàn)在__。A.管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于管理人的托管人負(fù)責(zé)B.基金由基金管理人進(jìn)行專業(yè)化投資運(yùn)作和組合管理C.基金管理人一般擁有眾多的專業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專業(yè)知識(shí)D.深入研究各類市場(chǎng)信息能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的跟蹤與分析25、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A.易入原則B.可測(cè)原則C.成長(zhǎng)原則D.識(shí)別原則二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括__。A.政府機(jī)構(gòu)B.事業(yè)法人C.基金D.個(gè)人2、當(dāng)代表基金份額 以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%3、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．254、是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。A：利息收入B：投資收益C：其他收入D：公允價(jià)值變動(dòng)損益5、不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A.共同基金與對(duì)沖基金之間B.同一基金管理公司管理的不同開(kāi)放式基金之間C.封閉式基金與開(kāi)放式基金之間D.傘型基金內(nèi)不同的子基金之間6、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只 A：公司型開(kāi)放式基金B(yǎng)：契約型投資基金C：股票基金D：封閉式基金7、一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A.交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易B.研究部門(mén)提供研究報(bào)告C.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃D.基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案8、基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在 中出現(xiàn)。A：招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo)：基金合同C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告9、與半年度報(bào)告不同，基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。A．1 B．2 C．3 D．410、2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布 ，允許符合條件的基金管理公司開(kāi)展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》B：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》D：《證券投資基金管理暫行辦法》11、以下關(guān)于LOF基金份額的說(shuō)法正確的有_。A.LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的B.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣出，不能申請(qǐng)贖回C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接申請(qǐng)贖回D.基金份額持有人擬申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管12、廣義的有價(jià)證券包括__。A.貨幣證券B.商品證券C.合同文本D.資本證券13、 認(rèn)為，只要任何一個(gè)投資者不能通過(guò)套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型B：套利定價(jià)理論C：多因素模型D：證券組合選擇14、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A.因投資者或交易人員的疏忽B.交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用C.交易所交易規(guī)則變化D.資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差15、按照的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》B：《中華人民共和國(guó)公司法》C：《中華人民共和國(guó)證券法》D：《中華人民共和國(guó)刑法》16、基金管理公司的投資管理部門(mén)中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部17、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的__。A.營(yíng)銷權(quán)B.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)18、證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)19、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券20、從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源劃分，可以把基金的風(fēng)險(xiǎn)分為_(kāi)_。A.外部風(fēng)險(xiǎn)B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)21、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A.賬面價(jià)值B.資產(chǎn)價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.清算資金22、國(guó)家股、法人股等是按__來(lái)劃分的。A.股票上市地點(diǎn)B.股票投資主體的不同性質(zhì)C.股票上市主要監(jiān)管部門(mén)D.股票是否公開(kāi)發(fā)行23、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.必須為開(kāi)放式基金B(yǎng).基金合同期限不超過(guò)5年C