轉摭革故鼎新的戰國制度TurningPoint:ReformsandInnovationsoftheWarringStates

System李學功作者簡介：李學功，湖州師范學院湖州開展研究院。浙江湖州313000原發信息：《中國史研究動態》（京）2021年第20215期第53-57頁期刊名稱：《先秦、秦漢史》復印期號：2022年01期在中國歷史長河中，如果要選出影響并鑄就中國風格、中國精神、中國氣質的文化奠基期，毫無疑問這個時代非"戰國"莫屬，尤其是在今天"何以中國”的話題討論下更彰顯重要的意義。戰國之所以令人念茲在茲,影響一代代后來者，除卻一種銘心刻骨的血緣底色和文化情愫，蓋緣于戰國是中國歷史上不多見的變革開展的大機遇期和社會轉型、文化原創的夾縫期（《一個史學工作者的求索之路》《夾健中的自由一論戰國時期的百家爭鳴運動》，均載趙世超《中西早期歷史比擬研究》，科學出版社，2016年，"序言"第8頁、"正文"第1—8頁）。"戰國者，古今一大變革之會也"（王夫之《讀通鑒論》卷末《敘論四》，中華書局，1975年）。這是王夫之讀史發出的感嘆！回望戰國，從制度史的角度看，無疑這是一個世罕其匹的大開展、大變革、大紛爭、大融合、大機會、大覺醒的制度創新時代。所謂大開展，即社會生產力大開展；大變革，即社會政治經濟制度大變革；大紛爭，即霸業大紛爭、軍事武力大紛爭；大融合，即民族大融合，漢民族主體奠基；大機會，即開放的社會格局使機緣機制釋放出前所未有的激勵動能，造成"良禽擇木而棲，志土擇君而事”的人才大流動;大覺醒，即思想文化迎來發揚人性、人性大覺醒的夾縫期、黃金期。在"戰"與"變"時代精神的交互作用下，戰國時代鐵器、牛耕的使用和推廣，土地大量墾辟，人口增加，造成了前所未有的生產力開展，從而促使中國早期國家一夏、商、西周時期積淀形成的傳統社會格局和政治經濟結構發生了劃時代的歷史性改變，其中制度更新無疑是這場社會轉型大戲的主軸，值得學界深入探討和研究。有鑒于此，12年前的2009年，我與中國先秦史學會的一些學者組成了十卷本《戰國史》研究團隊，個人除作為主編處理整體的組織籌劃和審讀訂定工作外，還承當了《戰國史：制度變革》的研究與寫作。在學習總結前賢時俊研究成果的基礎上，也形成了一些淺識和陋見。《戰國史：制度變革》一書選取階級結構、士地賦稅、行政機構、國君制度、禮法制度、人事管理、監察體系、財政管理、軍事變革、教育制度、婚姻制度等幾個觀察視角，試圖以概覽和縮影的形式，述論制度變革在上述幾個維度的激蕩和回響。書成之后,我對這一課題仍覺得意猶未盡，思考今后研究的拓展與前瞻，認為下面三個方面值得學者繼續關注。一、戰國制度史研究的契機與方向戰國時期制度變革主要表現為國家形態由比擬原始的國家（早期國家）向比擬成熟的國家形態的嫡遞，古典王朝體制向大一統中央集權皇朝體制轉變。要想厘清這一時期制度變革的各個層面和環節，不僅需要大歷史的架構和視野，同樣需要小歷史的細節建構功夫。戰國制度史的研究是一項頗具挑戰意義的大課題，這種挑戰不在別處，在于現代學者自身存在著先天缺乏、后天失調的知識素養困境。這里先天素養指的是研究者成長的環境，少有家學熏陶的知識背景和自幼經學的訓練功夫。后天素養那么是指現今小學、中學、大學的知識體系的不同，造成專門化研究中相應的學力、學養的后繼乏力。當然任何問題都存在著一體兩面，戰國制度史的研究也不例外。我們有幸處在信息技術互聯互通和學術文化大開展大繁榮的新時代，借助新技術手段，今天的學者迎來了學術研究前所未有的新契機，人們可以在數字技術的支持下，對文獻材料進行全息化分析處理，這是古人無法想象的研究領域的革命性事件。它極大地改善提升了研究者探索歷史的視野，進行大歷史研究和小歷史構建的基礎和條件。同時，新材料也不斷涌現，刷新、改變著今人的知識結構和歷史認知。戰國時期簡帛材料接續不斷地發掘、發現，帶來了包括戰國制度史研究在內的史學建構新機遇。這方面奏簡如睡虎地簡、北大簡及岳麓簡的整理，極大地豐富和深化了對秦國吏制的認識。以《為吏之道》驗之，可知簡書所論為吏之道的內涵信息量很大，它既是為官為吏的總原那么，又是為官為吏的官范規定。透過簡文，不難看出這個總原那么和規定的設計均具有相當的高度與難度。就高度言，作為制度建設的旨歸，《為吏之道》試圖在社會人格層面樹立一個"以吏為師”的理論高度或價值取向；就難度而講，《為吏之道》那么試圖通過一系列法律制度的規范和道德說教的引導，在思想和行動上鍛造一支〃令行禁止”以供君王驅策的廉潔奉公高效率的官僚隊伍。如此高難度的“官行"與"官德”的標高設計，正如有論者所指出的："由于對律與吏賦予了過多的功能，且過于理想化，最終將導致‘有法無治’的局面。且更為了應對律的要求，勢必采用激烈手段施政執法，不免引發酷烈之政。"（李平《秦"法治”的理論困境透析一以睡虎地秦簡〈語書〉、〈為吏之道〉為中心》，《學術探索》2012年第11期）案諸秦史，其實現統一后，經過短短15年，便“像紙炮一聲，轟然而滅"（翦伯贊《翦伯贊全集》第2卷，河北教育出版社，2008年，第16頁），秦的速勝與速亡，值得后人反思，其中秦的“為吏之道"，也同樣值得重新認識。因此，應當充分認識歷史學所呈現的不同歷史樣態，正如熊月之教授與筆者交流時談到的三個歷史：第一歷史一歷史本體，第二歷史一知識建構，第三歷史一T介值認知；厘清歷史認識的特點，把握好制度史研究在穩定（知識）和變化（歷史認識）的矛盾與新陳代謝中不斷提高和進步，這對于今后的研究有重要的啟示。二、大敘事之階級分析與小敘事之階級認識的差異19世紀和20世紀，某種意義上,庶幾可以稱得上是一個使用”階級”頻率高發的兩個百年。曾幾何時，階級分析成為那個時代宏大敘事的理論認知方法。然而，歷史之舟行進到21世紀初葉,宏大敘事第一次遭遇到質疑的聲音，人們發現單憑幾個重大事件、幾個風流人物，似乎并不能涵括和說明紛繁復雜的歷史現象，逐漸地，小敘事開始流行、堀起，相應地，“階級"用語，一時間亦不得不面對因語境發生變化而帶來的概念的重新認識與建構。實際上，在歷史研究中，無論怎樣轉換視角，人們關注的重點，仍難脫不同人群在社會生活場域中的“社會身份"和"文化身份"。換言之，人們要在理論和史實上拷問自己包括他人在社會關系中是"誰"的問題，以及如何拷問，為什么拷問。要回答這類問題，很明顯的，階級分析維度應該是實現史學研究意圖的一個重要面向。因此，要厘清發生在二千多年前的戰國史事，階級與階級結構是不能也無法繞過去的一個必須予以正視的主題。在早期國家夏、商、西周三代社會的村社井田制度下，既不存在后世意義上的個體剝削者，也不存在個體被剝削者，一切社會關系都籠蓋在村社共同體公有、血族親緣的氣氛之下。到了春秋階段，特別是戰國開場，在軍事紛爭、社會大變革的猛烈沖擊下，情勢才有了改觀。從統治者層面的變化看，關于貴族向官僚、地主的身份轉移，學術界系統論述不多。主要表現在：由傳統、世襲的村社貴族身份向官僚、地主身份的轉化。由此，也就開始了家族之父家長、官僚、剝削者（地主）三者身份逐漸別離的歷史進程。當然，這只是從歷史運動開展的總趨勢上來講，實際的情形，還要復雜得多。過去，父家長、官僚和剝削者（地主）三位一體，到了春秋戰國，這種三位一體的格局逐漸呈現出別離、分立的趨勢，官僚、地主、家長的身份已經大體上可以區分開來了。官僚、地主成了新的剝削者和統治集團的基本構成局部。從現有資料看，自耕農、佃農、庸客和工商等勞動者，構成了戰國時期被統治階級的基本隊伍。其中，占戰國人口絕大多數的個體小農，即自耕農,系脫胎于夏商西周三代的村社成員。中國在早期國家時期，由于族社一體的村社廣泛存在，私有關系的開展受到極大的阻礙，開展緩慢。這樣一種結果，實際上是階級社會生成過程中的另一種更為廣泛的結局，即封建主義的結局、道路。在夏商周三代社會,正是毗連于野的村社頑強存在，才有力地抑制了私有制和商品貨幣關系的開展，從而也就抑制了奴隸制的開展，而在另一方面，卻又為封建剝削方式提供了現成的、十分方便的生成開展形式。不夸大地說，族社一體的“村社"，是了解、把握古代中國乃至整個除歐洲古典世界以外的更為廣大地區的社會究屬何種性質癥結之所在。從戰國制度變遷的角度進行廣泛的探討，不僅有利于專題研究的深入，曲各為古代歷史理論的總結提供難得的機會。三、制度史研究的知識守成?口價值認識的新陳代謝當前戰國制度史研究中，存在著分層日益細化，以及由此帶來知識的守成與變異、創新與建構,資料分析與理論認知缺乏等問題。這方面，不妨談談如何認識制度建構過程中"常例"的承襲與"變例”的改造問題。以"封君制"為例，過去，研究者多認為封君制是中央集權制的對立物。細析之，卻發現這其實是一個似是而非的認識。必須看到，第一，封君制是君主集權體制下的產物，由此決定了封君所受食邑封地的不獨立性和君主集權政治色彩的濃重。《戰國策?魏策四》所載安陵君的一番言論，頗能說明個中問題，"安陵君日：吾先君成侯受詔襄王，以守此地也。手受大府之《憲》，《憲》之上篇曰：子弒父,臣弒君，有常不赦。國雖大赦，降城亡子不得與焉。今縮高謹解大位，以全父子之義，而君日必生致之，是使我負襄王詔，而廢大府之《憲》也，雖死終不敢行。”不僅如此，一些封君的"相"，乃由國君直接任命委派到封君之地進行管理。如趙武靈王"封長子章為代安陽君"，"又使田不禮相章”。第二，封君享有食邑封地內衣食租稅之權，一般不享有治民權和社會治理權限，其性質有如國家因勛功而以定期租稅形式給予貴族臣僚的一種較高的政治身份和福利待遇。《史記?貨殖列傳》："封者食租稅，歲率戶二百，千戶之君那么二十萬，朝默聘享出其中。”第三，封邑與封號的承襲因賜封者和受封者具體情況的差異而有所不同。就一般意義上說，圭搏不導無限期世襲。當然也有變例，如《史記?趙世家》記載，趙孝成王為敦促馮亭降趙，開出的優厚價碼和條件是："以萬戶都三封太守，干戶都三封縣令，皆世世為侯。"吳起變法于楚，那么提出"使封君之子孫，三世而收其爵祿"。總體而言，封君無限期世襲的情況戰國已不經見，有的死后也僅蔭及子或孫，有的受封者本人在世時爵位及其封地即被褫奪，如魏冉、呂不韋等。經過對材料的爬梳和整理，不難發現，戰國時期的封君制度，起初是為安撫、獎掖貴戚、勛臣進行的有別于傳統分封制的變例性制度設計，但當封君制進入實施運轉的軌道，便會成為國家體制構架建設中不可或缺的一項重要內容。不僅如此，封君制作為國家地方行政體制建設中一項重要的制度安丹杯口必