第5頁共5頁證券公司柜員工作計劃___年?度工作總結?___年是?不尋常的一?年，這一年?，大學畢業?后，我來到?了中銀國際?，憑借著我?對證券行業?的熱愛，以?及對證券知?識的渴望，?我順利通過?了證券從業?資格的考試?，正式成為?了公司的一?員。參加工?作已有__?_個月有余?，在公司各?級領導的正?確領導及同?事的幫助下?，我對公司?的具體運作?流程，公司?的規章制度?有了一定的?了解，對前?臺以及電話?回訪業務有?了一定的認?識和掌握。?雖然來公司?時間不長，?但在這__?_個月的時?間里，我學?會很多，收?獲很多，現?將我的工作?總結如下?一、思想品?德及自身素?質方面剛從?校園走出來?的我思想方?面還不夠成?熟，經過在?公司___?個多月的學?習和多方同?事的幫助下?，思想上有?一定的提高?。本人能夠?按照公司的?要求按時上?下班，不遲?到不早退，?要求加班的?時候能夠準?時到崗，充?分利用工作?時間，有效?地完成公司?分配的任務?。在認真?工作的同時?，本人也努?力提升自身?的素質，不?斷提升職業?道德，掌握?證券從業規?律，拓展證?券知識，提?高自身業務?水平。本人?本著多學習?、多琢磨、?多反思、多?總結的原則?，不斷提升?自己，超越?自己。多?學習，學習?先進的證券?業務理論，?學習同事的?寶貴工作經?驗，學習專?業知識。?多琢磨，學?習到的業務?知識反復的?琢磨，實際?業務中，遇?到難點盡可?能運用自己?的業務知識?解決，如有?超越自己知?識范圍不能?解決的，虛?心請教同事?。自我反思?是提高業務?素質的基本?途徑，對于?自己工作中?的成功或失?敗要及時反?思和總結，?不斷為自己?今后的工作?積累經驗。?

二、工作?能力及相關?業務方面通?過___個?多月的學習?及實踐，我?對公司的工?作流程有了?一定的了解?，對各個崗?位業務有一?定的認識。?本人主要負?責電話回訪?的業務。?工作上，我?本著積極努?力，扎實肯?干，求真務?實的精神，?把電話回訪?工作做到，?做到最細。?電話回訪，?主要針對新?客戶在我公?司開戶后對?其是否親臨?現場辦理開?戶手續，開?戶資料的填?寫是否真實?完整，客戶?對客戶經理?的權限揭示?書的內容是?否了解，客?戶對客戶經?理以及營業?部服務人員?的日常服務?是否滿意，?客戶的交易?賬戶平時是?否都由客戶?自己親自操?作和管理等?做回訪工作?，并填寫電?話回訪單子?；對老客戶?提出的問題?給予解答，?并相應做記?錄。同時，?在前臺領導?及各同事的?幫助下，我?對前臺的各?項業務也有?所掌握，現?就這幾個月?來工作中的?主要成績作?如下總結?（一）電話?回訪業務：?進入年終第?四季度，隨?著開戶量的?增加，電話?回訪業務也?進入年度最?繁忙階段。?在新開戶電?話回訪中，?話務量累計?達到___?個，重要通?知類回訪_?__個，定?期回訪__?_個。在眾?多電話回訪?中，本人本?著誠懇待人?的態度為客?戶解答問題?，沒有一次?受到過客戶?投訴。這也?就表示，這?三個月來，?我和同事的?辛勤工作換?來的是客戶?的滿意以及?肯定。（?二）前臺業?務：為了更?好的了解公?司，更有效?地工作，在?工作之余到?前臺學習相?關業務。?在學習前臺?具體崗位業?務前，先要?熟悉各項開?戶及特殊業?務資料。各?項資料可以?說是所有業?務中最基礎?的，也是最?容易掌握的?，是

所有?業務的鋪墊?。只有掌?握好各項業?務相應的資?料才能準確?而有效的為?客戶提供資?料，辦理業?務。1、?開戶崗業務?：主要為新?客戶開立資?金賬戶，開?立證券賬戶?；為轉戶開?立資金賬戶?。在客戶丟?失股東卡的?情況下想要?辦業務時，?為客戶補辦?股東卡。在?客戶轉戶時?，發現客戶?股東賬戶被?凍結，為客?戶辦理激活?業務。每天?在結束當天?業務后，負?責把當天每?個開戶資料?通過掃描形?成電子檔案?傳送給中登?以及總部。?2、復核?崗業務：對?開戶業務以?及特殊業務?審核后給予?復核，負責?每天閉市后?把做完的業?務歸檔。?3、特殊業?務崗業務：?主要針對客?戶辦理修改?___、撤?銷資金賬戶?、撤銷指定?標志、轉托?管、換行、?創業板進行?相應操作業?務。對股票?下跌到三板?的客戶進行?三板業務。?對于客戶?長時間沒有?到營業部更?新資料的給?予補資料業?務，___?升位，變更?___有效?期等。客戶?親屬有__?_的，客戶?攜帶有效證?明文件來辦?理繼承業務?的，給予相?應的繼承業?務操作。?（三）積極?配合IT部?門做好系統?測試工作。?三、工作?中存在的不?足1、電話?回訪工作效?率還有待提?高，爭取做?到讓客戶百?分百的滿意?，放心。?2、工作態?度上還認識?的不夠深刻?，工作積極?性有待于提?高。3、?業務方面仍?有不熟練的?地方，還需?要自己多記?多練。4?、應變技巧?缺乏，客戶?電話回訪期?間，遇到客?戶詢問的相?關問

題不?能給出的答?案。5、?服務意識需?要加強，對?客戶咨詢的?問題應耐心?給予解答。?三個月的?時間是短暫?的，在公司?領導的關懷?和同事的關?心幫助下我?受益匪淺。?作為一個?新人，我懷?著一份積極?的態度面對?工作的壓力?，樂觀的去?解決工作中?出現的問題?，享受工作?帶給我的樂?趣。即使知?道今后的工?作上還會有?更多的困難?更大的壓力?，但我會保?持一分良好?的心態積極?去面對。?___年，?我會積