第9章市場績效9.1市場績效的評價準則及其內容9.2市場績效的主要度量指標9.3研究開發與技術創新9.4市場結構與技術創新9.5中國產業技術創新的制約因素與對策第9章市場績效9.1市場績效的評價準則及其內容1第9章市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產業價格、產量、費用、利潤、質量和品種以及技術進步等方面所達到的現實的狀態。市場結構、市場行為與市場績效是相互關聯的一個整體，市場結構是產業內部組織關系的表現形式；市場行為是產業組織狀態與結構形成與變動的推動力量；市場績效是產業組織合理化的基本判別標準。第9章市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通2市場績效的評價主要是以社會福利水平的提高與否為主要依據。市場績效評價的主要準則包括：一是價格對生產要素流動的導向作用；二是看產業內企業的生產量是否達到規模經濟的要求；三是看產業內企業生產耗費和利潤率的高低；四是產品的質量和品種規格是否能夠滿足消費者的需求，以及在多大程度上滿足其需求；9·1市場績效的評價準則及其內容市場績效的評價主要是以社會福利水平的提高與否為主要依據。市場3五是產業的技術進步是否在不斷加快。市場效績狀況與市場結構和企業市場行為有關，也與政府的產業組織政策有關。產業資源配置效率產業資源配置效率是用來評價市場績效的最基本的指標。生產者剩余消費者剩余9·1市場績效的評價準則及其內容五是產業的技術進步是否在不斷加快。市場效績狀況與市場結構和企4壟斷與資源配置效率DBNSDEFPmPeS0qmqeQ9·1市場績效的評價準則及其內容消費者剩余為DPeN生產者剩余為PeSN如該行業為一家壟斷企業，則消費者剩余變為DPmB生產者剩余為PmSFBBFN為社會福利凈損失壟斷與資源配置效率DBNSDEFPmPeS0qmqeQ9·15產業技術進步9·1市場績效的評價準則及其內容技術進步的含義及內容技術進步是指技術在合目的性方面所取得的進化與革命。所謂合目的性，即指人們對技術應用所期望達到的目的及實現的程度。對技術進步的理解有狹義和廣義之分。狹義的技術進步主要是指硬技術應用的直接合目的性方面所取得的進步，又可分為進化與革命兩種形式。技術進化：對原有技術的發展，創造新技術和新的技術體系技術革命：技術或技術體系發生質的飛躍性變革產業技術進步9·1市場績效的評價準則及其內容技術進步的含6硬技術進步包括：(1)人的勞動技能的提高；(2)采用新機械設備和對舊設備進行改進；(3)采用新工藝和改進舊工藝；(4)采用新原料；(5)采用新能源；(6)生產前所未有的新產品和對原產品進行改造；(7)采用新設計；(8)降低生產消耗，提高投入產出率。9·1市場績效的評價準則及其內容硬技術進步包括：9·1市場績效的評價準則及其內容79·1市場績效的評價準則及其內容X非效率由美國哈佛大學以萊本斯坦（H·Ieibenstein）提出一個概念，是指在壟斷企業的組織內部存在著資源配置的非效率狀態。萊本斯坦X非效率理論主要涉及到三個變量之間的關系：市場環境（ME）、企業組織（EO）和經濟效率（EE），其中經濟效率是市場環境和企業組織的函數，即：EE＝f（EO，ME）9·1市場績效的評價準則及其內容X非效率由美國哈佛大學以8X非效率9·1市場績效的評價準則及其內容實際平均成本可獲得的平均成本在各種產量水平下，單位產品的實際平均成本超出了可獲得的單位平均成本。由于集中而增加的收益也抵消了競爭的損失，這部分收益位于動態成本區域。X非效率9·1市場績效的評價準則及其內容實際平均成本可獲99·1市場績效的評價準則及其內容導致X――非效率的具體原因有：1、代理成本的增加。2、激勵成本增加。3、管理成本增加。9·1市場績效的評價準則及其內容導致X――非效率的具體原109·2市場績效的主要度量指標利潤率產業間是否形成了平均利潤率是衡量產業內市場結構效率是否達到最優的基本依據。利潤率的一般計算公式是：

R＝（π－t）/E

R為稅后資本收益率；π是稅前利潤；t是稅收額；E是自有資本（包括股本或所有者權益）。(9.1)9·2市場績效的主要度量指標利潤率R＝（π－t）/119·2市場績效的主要度量指標勒納指數（Lenerindex）勒納指數度量市場績效是通過價格與邊際成本的偏離率的計算進行的。

L＝(P－MC)/P

（9.2）式中：L為勒納指數；P是價格；MC為邊際成本。可以看出，勒納指數越小，則競爭程度高，壟斷程度低，市場績效顯著；勒納指數越大，則市場競爭程度越低，壟斷性越強，市場績效越差。9·2市場績效的主要度量指標勒納指數（Lenerin129·2市場績效的主要度量指標貝恩指數（Bainindex）貝恩把利潤分為會計利潤和經濟利潤兩種，這樣就克服了簡單利潤率計算所存在的弊端。πα＝R-C-D會計利潤計算公式為：（9.3）式中：πα為會計利潤；R是總收益；C是即期總成本；D是折舊。經濟利潤計算公式為：πβ=πα-iv（9.4）式中：πβ為經濟利潤；i是正常投資收益率；v是投資總額。9·2市場績效的主要度量指標貝恩指數（Bainind13貝恩指數公式為：

B=πβ/v貝恩指數的理論依據是：市場中如果持續存在超額利潤（或者說經濟利潤），那么一般情況下就表明該市場上存在壟斷勢力，且超額利潤越高，壟斷力量越強。可見，貝恩指數代表的是產業的超額利潤率，與勒納指數相比，所要求的基礎數據相對比較容易取得，產生系統偏差的可能性就減少了。9·2市場績效的主要度量指標（9.5）貝恩指數公式為：B=πβ/v貝恩指數的理論依據是：市場14托賓q值托賓（Tobin）q值是衡量市場資源配置的一個指標，指一家企業資產的市場價值（通過其已公開發行并售出的股票和債券來衡量）與這家企業資產的重置成本的比率。9·2市場績效的主要度量指標q=(R1+R2)/Q式中：q為托賓指數；R1是股票的市值；R2是債券的市值；Q是企業資產的重置成本。（9.6）托賓q值托賓（Tobin）q值是衡量市場資源配置的一個指159·2市場績效的主要度量指標技術進步率技術進步率是衡量市場績效的重要指標，其測度公式可借助于賦有時間變量的生產函數導出。為簡便起見，通常只考慮資金（K）和勞動（L）這兩種最主要的生產要素，并將生產函數寫成下列形式：Y=AtF(K,L)（9.7）式中，Y為總產出；At為隨時間t變化的技術進步率；K為資金投入量；L為勞動投入量求導可得：Y=a+αK+βL（9.8）9·2市場績效的主要度量指標技術進步率Y=AtF(K,16a為技術進步率，Y為產出增長速度，通常可用企業產值或銷售收入的增長速度表示；K為資金增長速度；L為勞動增長速度；α為資金產出彈性；β為勞動產出彈性。9·2市場績效的主要度量指標技術進步率為a=Y-Αk-βL（9.9）技術進步率對產業產值的貢獻率EA為勞動資金產值率為（9.10）（9.11）a為技術進步率，Y為產出增長速度，通常可用企業產值或銷售收入17其中為勞動生產率；為資金產值率。技術進步貢獻率是直接反映技術進步對經濟增長作用的綜合指標，它可反映出技術進步的地位和作用。勞動―資金產值率是把勞動生產率和資金產值率加以組合，用來反映技術水平高低的一項綜合指標。其中為勞動生產率；為資金產值率。技術進步貢189·3研究開發與技術創新技術創新理論是在熊彼特創新理論的基礎上發展起來的。熊彼特認為，創新是對循環流轉的均衡的突破，是企業家實行對“生產要素的新的結合”，建立一種“新的生產函數”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。包括：(1)引入一種新產品或提供一種產品的新質量；(2)采用一種新的生產方法；(3)開辟一個新市場；(4)獲得一種原料或半成品的新的來源；R＆D與技術創新的含義及其關系9·3研究開發與技術創新技術創新理論是在熊彼特創新理19(5)實行一種新的企業組織形式。其中(1)和(2)屬于技術創新，(3)和(4)屬于市場創新，(5)屬于制度創新。9·3研究開發與技術創新發明與技術創新的關系。發明是創新的必要前提，發明并不一定必然導致技術創新；一項新的發明只有在被應用到經濟活動時，才成為創新。創新的主體是企業家，發明者不一定是創新者；企業家創新的直接目的是為獲得社會中存在著的潛在利益。(5)實行一種新的企業組織形式。9·3研究開發與技術20借助于經典物理力學的有關原理，可把技術創新視為一個組織系統，技術創新的動力（F）則是改變這一組織系統“運動”狀態（A）的主要原因，這一“運動”狀態改變大小與創新動力函數（F）成正比，與約束系統函數（M）成反比，用公式表示如下：9·3研究開發與技術創新（9.12）借助于經典物理力學的有關原理，可把技術創新視為一個組織系統，21R＆D的企業內部化趨勢(1)許多產業的的發明活動需要較高水平的專業技術、昂貴的儀器及眾多的人材。(2)對當前的技術及其優劣勢的認識，對用戶需求的了解。(3)發明已成為競爭武器的一個重要組織部分。(4)從競爭的角度看，生產知識比使用知識更關鍵。(5)科斯的交易費用學說能更好地解釋R&D企業內部化的原因。9·3研究開發與技術創新R＆D的企業內部化趨勢(1)許多產業的的發明活動需要較高水平229·3研究開發與技術創新技術發展經歷三個階段：技術理論、技術發明和技術應用。技術創新是由研究、發明、開發、設計、試驗、生產等多個環節組成。技術創新是個技術概念，但又不是純技術概念，它與技術研究、發明有著重要的區別，即它強調技術發明的應用方面。技術創新的技術分析9·3研究開發與技術創新技術發展經歷三個階段：技術理239·3研究開發與技術創新技術創新的實質是科學技術進步與經濟發展的結合或統一。從經濟角度看，技術創新的結果，首先將直接影響成本、價格與利潤，因而對企業技術創新與市場價格、經濟增長等一系列問題都可作出可操作的、定量的研究。從技術角度看，技術發明為企業生產函數的改變提供了動力，企業要素的投入同產品或勞務的最大產出之間的數量關系的調整，是通過企業應用新的科學技術而實現的。技術創新的經濟分析經濟學家通常用生產函數去說明技術創新的實質。9·3研究開發與技術創新技術創新的實質是科學技術進步24政府在技術創新中的作用也是不可忽視的。技術創新是企業家、企業組織和政府三者共同驅動的結果。9·3研究開發與技術創新技術創新的主體分析熊彼特認為，經濟靜態均衡和“經濟循環”的打破，經濟的發展，都是由于具有遠見卓識和冒險精神、超人勇氣與魄力的企業家從事創新活動的結果。技術創新的主體是企業家。政府在技術創新中的作用也是不可忽視的。9·3研究開發259·3研究開發與技術創新利潤動機說熊彼特認為，經濟增長的目的就是“創新者”進行“創新”活動的目的，也就是為了謀取利潤。企業家之所以愿意投資于某個新的技術領域，正是因為他們看到了其他人沒有看到的，或者雖然看到而不敢投資于其中的盈利機會。技術創新的動因來自企業內部或者外部的新的發明技術及其應用，其基本動力都是謀求高額利潤。9·3研究開發與技術創新利潤動機說技術創新的動因26需求拉力說施穆克勒（J.Shmookler,1966）認為，需求是解釋投資波動的一個重要因素，發明活動的高漲也響應了需求的高漲。英國伯明翰大學的羅納德·阿曼和朱利安·庫珀也認為，需求拉力對技術創新的激勵具有普遍性，對某種特殊產品或生產工藝過程的需求，是創新的最基本動因。9·3研究開發與技術創新市場結構說莫爾頓·卡曼和南賽·施瓦茨從壟斷競爭的角度對技術創新動因進行了研究。卡曼和施瓦茨認為，競爭程度、企業規模和壟斷力量這三個變量決定著技術創新。因為“技術創新”能使“創新者”在與對手們的競爭中獲取較多的利潤。競爭程度高低和壟斷力量大小都與企業創新動機呈正比，即競爭性越強和壟斷程度越高，企業技術創新動機就越強。需求拉力說9·3研究開發與技術創新市場結構說27技術創新作為一個具體的、復雜的社會實踐過程，是由社會科技、經濟、政治等多種因素綜合作用的結果。企業技術創新動因的多元系統如下圖所示。9·3研究開發與技術創新縱觀技術創新動力機制研究的歷史和現狀可以看出，無論是利潤動機說、需求拉力說，還是市場結構說，在現實中都有大量的實際證據。除此之外，政府科技政策的功效，也應得到重視。技術創新作為一個具體的、復雜的社會實踐過程，是由社會科技、經28政府政策企業家偏好利潤動機科技發展慣性技術創新市場需求企業規模壟斷程度競爭壓力技術創新動因系統模型推力拉力政府政策企業家偏好利潤動機科技發展慣性技術創新市場需求企業規29市場結構與技術創新關系的一般分析熊彼特認為，創新活動具有極大的風險，但能夠獲得壟斷利潤，正是對創新活動的期望，激勵了企業的創新活動。9·4市場結構與技術創新大企業具有承擔創新風險的能力，而且具有雄厚的科研開發資本，所以，大企業更有利于技術創新。壟斷在創新方面的優勢：可以采取一系列手段（如專利，版權和商標）來阻止競爭者在某種創新方面的領先；可以利用R&D上的聲譽吸引人才；可利用其資金優勢等。市場結構與技術創新關系的一般分析熊彼特認為，創新活動具有極大30熊比特假說（Schumpeter’sHypotheses）：①企業規模越大，技術創新就越有效率，也就是說，大企業比小企業更具創新性；②技術創新與市場集中度之間存在正相關性，在保證技術創新成果方面，市場支配力是必需的。同時，熊比特也提出了支持其假說的論據。熊彼特假說熊比特假說（Schumpeter’sHypothese31市場結構的決定因素與技術創新9·4市場結構與技術創新市場集中度與技術創新

關于市場集中度與技術創新的關系，經濟學家存在著較大分歧，分歧的焦點在于什么樣的集中度水平更有利于實現企業技術創新。一般認為：集中度越高，壟斷程度強，企業更有條件實現技術創新帶來的超額利潤，從而具有更強的技術創新動力，只有集中度高的行業中的企業才具備較大的資金實力，也才能承受創新失敗的風險。市場結構的決定因素與技術創新9·4市場結構與技術創新市場32企業規模與技術創新

關于企業規模與技術創新的關系，主要是分析大企業和中小企業在技術創新方面的優勢和劣勢，以及這些優勢和劣勢產生的原因.9·4市場結構與技術創新大企業在技術創新方面的優勢主要表現在：（1）大公司具有較強的進行技術創新的經濟實力。（2）大公司更有條件減少和分散技術創新活動的風險。（3）大公司的研究與開發活動易于實現規模經濟。（4）大公司內在地具有一定的進行技術創新的動機。企業規模與技術創新9·4市場結構與技術創新大企業在技339·4市場結構與技術創新企業規模小，內部成員溝通順暢，有利于減少內部信息損失，從事R&D活動的效率較高；中小企業能夠及時了解并適應市場需求，從而R&D活動的市場導向較強；中小企業組織結構相對簡單，官僚主義作風較輕，在制定和執行R&D決策過程中比較迅速，在創新效率和創新時間上都明顯優越于大企業關于中小企業在技術創新方面的劣勢，主要表現在：（1）人力障礙。（2）資金障礙。（3）信息障礙。（4）專利障礙。（5）規模障礙。9·4市場結構與技術創新企業規模小，內部成員溝通順暢，有34關于進入壁壘與企業技術創新的關系，還應注意以下幾點：第一，進入壁壘對企業技術創新的影響具有兩面性

產業進入壁壘與技術創新9·4市場結構與技術創新進入壁壘也是影響企業技術創新的重要因素。第二，進入壁壘對技術創新的影響與新技術的模仿難度有關。關于進入壁壘與企業技術創新的關系，還應注意以下幾點：產業進入35產業進入壁壘與技術創新9·4市場結構與技術創新第三，進入壁壘對企業技術創新的影響，還與產品生產周期有關。第四，進入壁壘對企業技術創新的影響還與進入壁壘類型有關。。

產業進入壁壘與技術創新9·4市場結構與技術創新第三，進入369·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的制約因素企業R＆D與技術創新投入不足9·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的379·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的制約因素企業R＆D與技術創新投入不足進入20世紀90年代以后，這種狀況并沒有得到根本改觀。1990―1998年，全球500強研發費用占銷售收入的5％―10％，而我國大中型企業僅為1.1％―1.38％。從R＆D經費來源方面看，我國企業還沒有成為產業技術進步的主體。

創新資金缺乏是處在使用技術階段的一個顯著特征。9·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的38科技創新人才(尤其企業科技人員)缺乏9·5中國產業技術創新的制約因素與對策技術創新的本質在于技術與經濟的結合。僅有足夠的知識積累還不夠，還應具有敏銳的觀察力、準確的判斷力和學習能力。技術創新信息缺乏我國企業在技術創新中深感信息缺乏，在有關的創新阻礙因素調查中，市場信息缺乏和技術信息缺乏分列第4位和第6位。缺乏信息不僅僅是缺乏信息收集能力，而且也存在著收集信息意識的缺乏。科技創新人才(尤其企業科技人員)缺乏9·5中國產業技術創399·5中國產業技術創新的制約因素與對策創新管理能力缺乏我國企業內部組織不完善導致創新失敗者占相當比重，表明企業組織形式不適應創新活動的需求。在R＆D階段出現的市場預測原因，銷售階段出現的技術原因，都在一定程度上反映了企業內R＆D與市場部門的不協調。技術擴散機制不完善技術擴散是R＆D成果通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程。它既包括企業之間的擴散，也包括企業內部的擴散（企業內部擴大應用范圍）。9·5中國產業技術創新的制約因素與對策創新管理能力缺乏我409·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的目標模式與對策長期以來，我國企業技術創新主要是由政府推動的，企業的一切創新活動都必須納入到政府的計劃之中。實踐證明，這種技術創新方式并沒有達到預期的效果。由于政府的創新決策程序過長，難以及時捕捉到創新機會，而企業則缺乏創新能力，又加上科技與生產的脫節，導致我國的技術創新水平長期處于低下的局面。9·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的41創新主體經濟體制改革創新體制市場需求企業規模競爭壓力基本模式創新能力我國企業創新主體的確立示意圖9·5中國產業技術創新的制約因素與對策創新主體經濟體制改革創新體制市場需求企業規模競爭壓力基本模式429·5中國產業技術創新的制約因素與對策為實現我國產業技術創新的目標，現階段，應主要做好以下幾方面的工作：技術人才方面

技術人才短缺是導致我國企業技術創新失敗的重要因素。首先，在企業現有技術能力基礎上，有條件地以各種形式，吸收R＆D機構進入企業，增強企業R＆D力量。其次，注重產學研的結合，在我國現有技術條件下，合理配置科技力量。再次，注重員工素質的提高，加強R＆D管理。最后，我國處在一個技術引進再創新的初級階段，在技術引進的同時，依靠現有的R＆D力量，通過技術學習，提高技術創新能力。9·5中國產業技術創新的制約因素與對策為實現我國產業技術43資金方面

我國資金缺乏確實阻礙了技術創新的發展。改變這種狀況，需從兩方面著手：一方面必須強化現有企業自身的融資功能，逐步建立起以企業為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系。信息方面

企業增強自身科技力量的基本前提之一是收集、整理和研究與本企業有關的最新科技情報。一方面需要國家進一步加強信息中介機構建設；另一方面，企業也應設立專職的情報部門，做好情報折收集、分析、建檔和研究工作。9·5中國產業技術創新的制約因素與對策資金方面信息方面9·5中國產業技術創新的制約因素449·5中國產業技術創新的制約因素與對策創新管理方面

提高我國企業的創新管理能力需從三個方面考慮：首先，制定出適宜的創新戰略。即在分析技術發展趨勢、競爭對手戰略、自身技術能力等情況下制定長期性創新計劃。其次，建立起高效的創新機制。這種高效的創新機制應是人盡其才、溝通順暢、合作有效。再次，提高創新速度。創新速度的不斷加快是一種歷史性趨勢。因為企業創新速度提高能給企業帶來顯著的經濟效益。現實情況已經證明，企業創新速度是企業創新管理水平的一種綜合體現。9·5中國產業技術創新的制約因素與對策創新管理方面45復習思考題1、導致X非效率的具體原因有哪些？2、市場績效的主要度量指標有哪些？復習思考題1、導致X非效率的具體原因有哪些？2、市場績效的46演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！47第9章市場績效9.1市場績效的評價準則及其內容9.2市場績效的主要度量指標9.3研究開發與技術創新9.4市場結構與技術創新9.5中國產業技術創新的制約因素與對策第9章市場績效9.1市場績效的評價準則及其內容48第9章市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產業價格、產量、費用、利潤、質量和品種以及技術進步等方面所達到的現實的狀態。市場結構、市場行為與市場績效是相互關聯的一個整體，市場結構是產業內部組織關系的表現形式；市場行為是產業組織狀態與結構形成與變動的推動力量；市場績效是產業組織合理化的基本判別標準。第9章市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通49市場績效的評價主要是以社會福利水平的提高與否為主要依據。市場績效評價的主要準則包括：一是價格對生產要素流動的導向作用；二是看產業內企業的生產量是否達到規模經濟的要求；三是看產業內企業生產耗費和利潤率的高低；四是產品的質量和品種規格是否能夠滿足消費者的需求，以及在多大程度上滿足其需求；9·1市場績效的評價準則及其內容市場績效的評價主要是以社會福利水平的提高與否為主要依據。市場50五是產業的技術進步是否在不斷加快。市場效績狀況與市場結構和企業市場行為有關，也與政府的產業組織政策有關。產業資源配置效率產業資源配置效率是用來評價市場績效的最基本的指標。生產者剩余消費者剩余9·1市場績效的評價準則及其內容五是產業的技術進步是否在不斷加快。市場效績狀況與市場結構和企51壟斷與資源配置效率DBNSDEFPmPeS0qmqeQ9·1市場績效的評價準則及其內容消費者剩余為DPeN生產者剩余為PeSN如該行業為一家壟斷企業，則消費者剩余變為DPmB生產者剩余為PmSFBBFN為社會福利凈損失壟斷與資源配置效率DBNSDEFPmPeS0qmqeQ9·152產業技術進步9·1市場績效的評價準則及其內容技術進步的含義及內容技術進步是指技術在合目的性方面所取得的進化與革命。所謂合目的性，即指人們對技術應用所期望達到的目的及實現的程度。對技術進步的理解有狹義和廣義之分。狹義的技術進步主要是指硬技術應用的直接合目的性方面所取得的進步，又可分為進化與革命兩種形式。技術進化：對原有技術的發展，創造新技術和新的技術體系技術革命：技術或技術體系發生質的飛躍性變革產業技術進步9·1市場績效的評價準則及其內容技術進步的含53硬技術進步包括：(1)人的勞動技能的提高；(2)采用新機械設備和對舊設備進行改進；(3)采用新工藝和改進舊工藝；(4)采用新原料；(5)采用新能源；(6)生產前所未有的新產品和對原產品進行改造；(7)采用新設計；(8)降低生產消耗，提高投入產出率。9·1市場績效的評價準則及其內容硬技術進步包括：9·1市場績效的評價準則及其內容549·1市場績效的評價準則及其內容X非效率由美國哈佛大學以萊本斯坦（H·Ieibenstein）提出一個概念，是指在壟斷企業的組織內部存在著資源配置的非效率狀態。萊本斯坦X非效率理論主要涉及到三個變量之間的關系：市場環境（ME）、企業組織（EO）和經濟效率（EE），其中經濟效率是市場環境和企業組織的函數，即：EE＝f（EO，ME）9·1市場績效的評價準則及其內容X非效率由美國哈佛大學以55X非效率9·1市場績效的評價準則及其內容實際平均成本可獲得的平均成本在各種產量水平下，單位產品的實際平均成本超出了可獲得的單位平均成本。由于集中而增加的收益也抵消了競爭的損失，這部分收益位于動態成本區域。X非效率9·1市場績效的評價準則及其內容實際平均成本可獲569·1市場績效的評價準則及其內容導致X――非效率的具體原因有：1、代理成本的增加。2、激勵成本增加。3、管理成本增加。9·1市場績效的評價準則及其內容導致X――非效率的具體原579·2市場績效的主要度量指標利潤率產業間是否形成了平均利潤率是衡量產業內市場結構效率是否達到最優的基本依據。利潤率的一般計算公式是：

R＝（π－t）/E

R為稅后資本收益率；π是稅前利潤；t是稅收額；E是自有資本（包括股本或所有者權益）。(9.1)9·2市場績效的主要度量指標利潤率R＝（π－t）/589·2市場績效的主要度量指標勒納指數（Lenerindex）勒納指數度量市場績效是通過價格與邊際成本的偏離率的計算進行的。

L＝(P－MC)/P

（9.2）式中：L為勒納指數；P是價格；MC為邊際成本。可以看出，勒納指數越小，則競爭程度高，壟斷程度低，市場績效顯著；勒納指數越大，則市場競爭程度越低，壟斷性越強，市場績效越差。9·2市場績效的主要度量指標勒納指數（Lenerin599·2市場績效的主要度量指標貝恩指數（Bainindex）貝恩把利潤分為會計利潤和經濟利潤兩種，這樣就克服了簡單利潤率計算所存在的弊端。πα＝R-C-D會計利潤計算公式為：（9.3）式中：πα為會計利潤；R是總收益；C是即期總成本；D是折舊。經濟利潤計算公式為：πβ=πα-iv（9.4）式中：πβ為經濟利潤；i是正常投資收益率；v是投資總額。9·2市場績效的主要度量指標貝恩指數（Bainind60貝恩指數公式為：

B=πβ/v貝恩指數的理論依據是：市場中如果持續存在超額利潤（或者說經濟利潤），那么一般情況下就表明該市場上存在壟斷勢力，且超額利潤越高，壟斷力量越強。可見，貝恩指數代表的是產業的超額利潤率，與勒納指數相比，所要求的基礎數據相對比較容易取得，產生系統偏差的可能性就減少了。9·2市場績效的主要度量指標（9.5）貝恩指數公式為：B=πβ/v貝恩指數的理論依據是：市場61托賓q值托賓（Tobin）q值是衡量市場資源配置的一個指標，指一家企業資產的市場價值（通過其已公開發行并售出的股票和債券來衡量）與這家企業資產的重置成本的比率。9·2市場績效的主要度量指標q=(R1+R2)/Q式中：q為托賓指數；R1是股票的市值；R2是債券的市值；Q是企業資產的重置成本。（9.6）托賓q值托賓（Tobin）q值是衡量市場資源配置的一個指629·2市場績效的主要度量指標技術進步率技術進步率是衡量市場績效的重要指標，其測度公式可借助于賦有時間變量的生產函數導出。為簡便起見，通常只考慮資金（K）和勞動（L）這兩種最主要的生產要素，并將生產函數寫成下列形式：Y=AtF(K,L)（9.7）式中，Y為總產出；At為隨時間t變化的技術進步率；K為資金投入量；L為勞動投入量求導可得：Y=a+αK+βL（9.8）9·2市場績效的主要度量指標技術進步率Y=AtF(K,63a為技術進步率，Y為產出增長速度，通常可用企業產值或銷售收入的增長速度表示；K為資金增長速度；L為勞動增長速度；α為資金產出彈性；β為勞動產出彈性。9·2市場績效的主要度量指標技術進步率為a=Y-Αk-βL（9.9）技術進步率對產業產值的貢獻率EA為勞動資金產值率為（9.10）（9.11）a為技術進步率，Y為產出增長速度，通常可用企業產值或銷售收入64其中為勞動生產率；為資金產值率。技術進步貢獻率是直接反映技術進步對經濟增長作用的綜合指標，它可反映出技術進步的地位和作用。勞動―資金產值率是把勞動生產率和資金產值率加以組合，用來反映技術水平高低的一項綜合指標。其中為勞動生產率；為資金產值率。技術進步貢659·3研究開發與技術創新技術創新理論是在熊彼特創新理論的基礎上發展起來的。熊彼特認為，創新是對循環流轉的均衡的突破，是企業家實行對“生產要素的新的結合”，建立一種“新的生產函數”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。包括：(1)引入一種新產品或提供一種產品的新質量；(2)采用一種新的生產方法；(3)開辟一個新市場；(4)獲得一種原料或半成品的新的來源；R＆D與技術創新的含義及其關系9·3研究開發與技術創新技術創新理論是在熊彼特創新理66(5)實行一種新的企業組織形式。其中(1)和(2)屬于技術創新，(3)和(4)屬于市場創新，(5)屬于制度創新。9·3研究開發與技術創新發明與技術創新的關系。發明是創新的必要前提，發明并不一定必然導致技術創新；一項新的發明只有在被應用到經濟活動時，才成為創新。創新的主體是企業家，發明者不一定是創新者；企業家創新的直接目的是為獲得社會中存在著的潛在利益。(5)實行一種新的企業組織形式。9·3研究開發與技術67借助于經典物理力學的有關原理，可把技術創新視為一個組織系統，技術創新的動力（F）則是改變這一組織系統“運動”狀態（A）的主要原因，這一“運動”狀態改變大小與創新動力函數（F）成正比，與約束系統函數（M）成反比，用公式表示如下：9·3研究開發與技術創新（9.12）借助于經典物理力學的有關原理，可把技術創新視為一個組織系統，68R＆D的企業內部化趨勢(1)許多產業的的發明活動需要較高水平的專業技術、昂貴的儀器及眾多的人材。(2)對當前的技術及其優劣勢的認識，對用戶需求的了解。(3)發明已成為競爭武器的一個重要組織部分。(4)從競爭的角度看，生產知識比使用知識更關鍵。(5)科斯的交易費用學說能更好地解釋R&D企業內部化的原因。9·3研究開發與技術創新R＆D的企業內部化趨勢(1)許多產業的的發明活動需要較高水平699·3研究開發與技術創新技術發展經歷三個階段：技術理論、技術發明和技術應用。技術創新是由研究、發明、開發、設計、試驗、生產等多個環節組成。技術創新是個技術概念，但又不是純技術概念，它與技術研究、發明有著重要的區別，即它強調技術發明的應用方面。技術創新的技術分析9·3研究開發與技術創新技術發展經歷三個階段：技術理709·3研究開發與技術創新技術創新的實質是科學技術進步與經濟發展的結合或統一。從經濟角度看，技術創新的結果，首先將直接影響成本、價格與利潤，因而對企業技術創新與市場價格、經濟增長等一系列問題都可作出可操作的、定量的研究。從技術角度看，技術發明為企業生產函數的改變提供了動力，企業要素的投入同產品或勞務的最大產出之間的數量關系的調整，是通過企業應用新的科學技術而實現的。技術創新的經濟分析經濟學家通常用生產函數去說明技術創新的實質。9·3研究開發與技術創新技術創新的實質是科學技術進步71政府在技術創新中的作用也是不可忽視的。技術創新是企業家、企業組織和政府三者共同驅動的結果。9·3研究開發與技術創新技術創新的主體分析熊彼特認為，經濟靜態均衡和“經濟循環”的打破，經濟的發展，都是由于具有遠見卓識和冒險精神、超人勇氣與魄力的企業家從事創新活動的結果。技術創新的主體是企業家。政府在技術創新中的作用也是不可忽視的。9·3研究開發729·3研究開發與技術創新利潤動機說熊彼特認為，經濟增長的目的就是“創新者”進行“創新”活動的目的，也就是為了謀取利潤。企業家之所以愿意投資于某個新的技術領域，正是因為他們看到了其他人沒有看到的，或者雖然看到而不敢投資于其中的盈利機會。技術創新的動因來自企業內部或者外部的新的發明技術及其應用，其基本動力都是謀求高額利潤。9·3研究開發與技術創新利潤動機說技術創新的動因73需求拉力說施穆克勒（J.Shmookler,1966）認為，需求是解釋投資波動的一個重要因素，發明活動的高漲也響應了需求的高漲。英國伯明翰大學的羅納德·阿曼和朱利安·庫珀也認為，需求拉力對技術創新的激勵具有普遍性，對某種特殊產品或生產工藝過程的需求，是創新的最基本動因。9·3研究開發與技術創新市場結構說莫爾頓·卡曼和南賽·施瓦茨從壟斷競爭的角度對技術創新動因進行了研究。卡曼和施瓦茨認為，競爭程度、企業規模和壟斷力量這三個變量決定著技術創新。因為“技術創新”能使“創新者”在與對手們的競爭中獲取較多的利潤。競爭程度高低和壟斷力量大小都與企業創新動機呈正比，即競爭性越強和壟斷程度越高，企業技術創新動機就越強。需求拉力說9·3研究開發與技術創新市場結構說74技術創新作為一個具體的、復雜的社會實踐過程，是由社會科技、經濟、政治等多種因素綜合作用的結果。企業技術創新動因的多元系統如下圖所示。9·3研究開發與技術創新縱觀技術創新動力機制研究的歷史和現狀可以看出，無論是利潤動機說、需求拉力說，還是市場結構說，在現實中都有大量的實際證據。除此之外，政府科技政策的功效，也應得到重視。技術創新作為一個具體的、復雜的社會實踐過程，是由社會科技、經75政府政策企業家偏好利潤動機科技發展慣性技術創新市場需求企業規模壟斷程度競爭壓力技術創新動因系統模型推力拉力政府政策企業家偏好利潤動機科技發展慣性技術創新市場需求企業規76市場結構與技術創新關系的一般分析熊彼特認為，創新活動具有極大的風險，但能夠獲得壟斷利潤，正是對創新活動的期望，激勵了企業的創新活動。9·4市場結構與技術創新大企業具有承擔創新風險的能力，而且具有雄厚的科研開發資本，所以，大企業更有利于技術創新。壟斷在創新方面的優勢：可以采取一系列手段（如專利，版權和商標）來阻止競爭者在某種創新方面的領先；可以利用R&D上的聲譽吸引人才；可利用其資金優勢等。市場結構與技術創新關系的一般分析熊彼特認為，創新活動具有極大77熊比特假說（Schumpeter’sHypotheses）：①企業規模越大，技術創新就越有效率，也就是說，大企業比小企業更具創新性；②技術創新與市場集中度之間存在正相關性，在保證技術創新成果方面，市場支配力是必需的。同時，熊比特也提出了支持其假說的論據。熊彼特假說熊比特假說（Schumpeter’sHypothese78市場結構的決定因素與技術創新9·4市場結構與技術創新市場集中度與技術創新

關于市場集中度與技術創新的關系，經濟學家存在著較大分歧，分歧的焦點在于什么樣的集中度水平更有利于實現企業技術創新。一般認為：集中度越高，壟斷程度強，企業更有條件實現技術創新帶來的超額利潤，從而具有更強的技術創新動力，只有集中度高的行業中的企業才具備較大的資金實力，也才能承受創新失敗的風險。市場結構的決定因素與技術創新9·4市場結構與技術創新市場79企業規模與技術創新

關于企業規模與技術創新的關系，主要是分析大企業和中小企業在技術創新方面的優勢和劣勢，以及這些優勢和劣勢產生的原因.9·4市場結構與技術創新大企業在技術創新方面的優勢主要表現在：（1）大公司具有較強的進行技術創新的經濟實力。（2）大公司更有條件減少和分散技術創新活動的風險。（3）大公司的研究與開發活動易于實現規模經濟。（4）大公司內在地具有一定的進行技術創新的動機。企業規模與技術創新9·4市場結構與技術創新大企業在技809·4市場結構與技術創新企業規模小，內部成員溝通順暢，有利于減少內部信息損失，從事R&D活動的效率較高；中小企業能夠及時了解并適應市場需求，從而R&D活動的市場導向較強；中小企業組織結構相對簡單，官僚主義作風較輕，在制定和執行R&D決策過程中比較迅速，在創新效率和創新時間上都明顯優越于大企業關于中小企業在技術創新方面的劣勢，主要表現在：（1）人力障礙。（2）資金障礙。（3）信息障礙。（4）專利障礙。（5）規模障礙。9·4市場結構與技術創新企業規模小，內部成員溝通順暢，有81關于進入壁壘與企業技術創新的關系，還應注意以下幾點：第一，進入壁壘對企業技術創新的影響具有兩面性

產業進入壁壘與技術創新9·4市場結構與技術創新進入壁壘也是影響企業技術創新的重要因素。第二，進入壁壘對技術創新的影響與新技術的模仿難度有關。關于進入壁壘與企業技術創新的關系，還應注意以下幾點：產業進入82產業進入壁壘與技術創新9·4市場結構與技術創新第三，進入壁壘對企業技術創新的影響，還與產品生產周期有關。第四，進入壁壘對企業技術創新的影響還與進入壁壘類型有關。。

產業進入壁壘與技術創新9·4市場結構與技術創新第三，進入839·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的制約因素企業R＆D與技術創新投入不足9·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的849·5中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的制約因素企業R＆D與技術創新投入不足進入20世紀90年代以后，這種狀況并沒有得到根本改觀。1990―1998年，全球500強研發費用占銷售收入的5％―10％，而我國大中型企業僅為