2023年期貨從業資格之期貨法律法規高分通關題型題庫附解析答案單選題（共80題）1、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B2、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則【答案】B3、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D4、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B5、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C6、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A7、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C8、期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據相關規定從事的結算業務活動。A.會員統一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B9、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A10、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B11、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.非結算會員B.交易會員C.客戶D.投資者【答案】A12、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.期貨公司D.中國證監會派出機構【答案】B13、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A14、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C15、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C16、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理。A.集中統一B.自律C.統一D.集中【答案】B17、某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C18、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B19、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監會規定的保證金標準B.中國期貨業協會規定的保證金標準C.期貨交易所規定的保證金標準D.結算協議規定的保證金標準【答案】D20、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B21、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業人員資格公示信息。A.中國證監會指定媒體B.中國證監會網站C.中國證監會派出機構網站D.中國期貨業協會網站【答案】D22、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C23、期貨公司為債務人，對于債權人的請求，人民法院不予支持的是（）。A.凍結.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金B.劃撥期貨公司的自有資金C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發生的賠款D.凍結期貨公司的自有資金【答案】A24、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A25、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A26、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A27、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C28、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A29、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C30、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由監事會C.由董事會D.由總經理【答案】A31、期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，應()。A.撤銷其從業資格B.暫停其從業資格6個月至12個月C.予以訓誡，并暫停其從業資格12個月D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D32、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D33、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系（）。A.自動終止B.由證監會責令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協商決定是否終止【答案】B34、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監事會主席D.董事長【答案】A35、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C36、國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制定。A.國務院商務主管部門B.國務院財政部門C.工商管理機構D.國務院銀行業監督管理機構【答案】B37、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C38、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B39、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A40、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B41、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A42、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D43、國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者（）。A.保障基金B.風險基金C.儲備基金D.準備基金【答案】A44、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C45、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.應當提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須取得監管部門批準【答案】C46、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國證監會C.從事期貨經營業務的機構D.中國期貨業協會【答案】D47、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B48、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A49、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C50、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B51、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B52、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C53、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B54、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A55、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B56、機構任用具有期貨從業人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業人員資格申請，應符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業道德B.已被本機構聘用C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格D.有三年以上金融業務經驗【答案】D57、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司（）。A.相應核減凈資本金額B.全額扣減C.全額加回D.無須進行風險調整【答案】A58、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。A.中國證監會和財政部B.財務部C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A59、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】D60、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。A.處違法所得10倍以下罰款B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】C61、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C62、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構成公司企業人員受賄罪和侵犯商業秘密罪B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業秘密罪C.丙的行為構成侵犯商業秘密罪D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】D63、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C64、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經營B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D65、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C66、國有企業進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的規定。A.謹慎B.客觀C.結算D.套期保值【答案】D67、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監管指標不符合規定標準C.風險監管指標達到預警標準D.風險預警期結束【答案】C68、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D69、（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】A70、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.特別結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.以上都不正確【答案】B71、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C72、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A73、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D74、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B75、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數量優先B.規模優先C.時間優先D.價格優先【答案】C76、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B77、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B78、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A79、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。A.董事會B.理事會C.股東大會D.監事會【答案】C80、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C多選題（共40題）1、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在約定的時間內提出，導致損失擴大的D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大的【答案】AB2、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監督【答案】ABC3、當非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司（）。A.應當要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉B.有權對該非結算會員的持倉強行平倉C.開市前禁止非結算會員開倉D.應當收取非結算會員結算擔保金【答案】ABC4、期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）A.董事B.監事C.高級管理人員D.總經理【答案】ABCD5、中國期貨業協會的組成機構一般包括（）。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監事會【答案】AC6、某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）。A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD7、期貨公司首席風險官不履行職責或者利用職務之便牟取私利的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取的監管措施有()。A.訓誡B.監管談話C.出具警示函D.責令更換【答案】BCD8、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業務必須分離B.不得混合操作C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】BCD9、甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務，甲證券公司可提供的服務有（）。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息、交易設施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】AB10、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產為6000萬元,負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元，該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）A.凈資本B.凈資本/凈資產C.負債/凈資產D.凈資本/風險資本準備【答案】ABC11、期貨交易所應當以適當方式發布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發布可用庫容情況【答案】ABC12、期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循的原則是()。A.公開B.合理C.有效D.多元化【答案】ABC13、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A.從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當以交易量大的客戶利益優先B.從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，以自身利益優先C.從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待D.從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露【答案】CD14、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD15、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內容包括（）。A.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法B.交易異常情況的處理程序C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.向會員收取保證金的標準和形式【答案】ACD16、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶號報100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正明的是（）．A.監管機構可以處罰期貨公司B.監管機構可以處罰陳某C.期貨公司應承擔相關賠償責任D.擅自交易的行力是陳基的個人行為，有關贈償責任由陳某獨立承擔【答案】ABC17、理事會由下列（）組成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長【答案】AB18、（2021年真題）從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用【答案】ABCD19、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果朱與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當，承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB20、期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函。A.未按規定履行職責B.未按規定參加業務培訓C.違規兼職或者未按規定報告兼職情況D.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況【答案】ABC21、投資者可以分為（）和（）。A.普通投資者B.專業投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】AB22、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有()。A.保證金標準B.結算流程C.爭議處理方式D.違約責任【答案】ABCD23、期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD24、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規定。A.權利義務B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責范圍【答案】ABCD25、期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，（）。A.從期貨交易所風險準備金中支付B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔D.由被平倉的期貨公司承擔【答案】BD26、B期貨公司于某年9月嚴重違規被當地證監局在例行檢查時發現。公司董事長孫某、總經理王某對此負有責任，受到中國證券監督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經理，原來B期貨公司的副總經理趙某繼續留任新的B期貨公司的副總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經理王某離職。張某和李某的證券從業經歷超過5年，趙某的期貨從業經歷有8年，且在B期貨公司連續擔任總經理3年。A.新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業時間在5年以上B.新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件C.張某和李某沒有期貨從業經歷D.李某沒有期貨從業經歷【答案】AB27、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有（）。A.5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業人員B.3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師C.5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員D.6年前因違紀行為被撤銷資格的資產評估機構的專業人員【答案】ABC28、申請營業部負責人的任職資格。需要提交下列哪些材料?（）A.申請書、任職資格申請表B.身份、學歷、學位證明C.期貨從業人員資格證書D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD2