投資咨詢服務(wù)合同甲方:所:住法定代表人:乙方:山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司住所:法定代表人:鑒于:1、 甲方為更好的開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要乙方能夠提供相關(guān)投資類咨詢，并且能利用其自身咨詢信息優(yōu)勢(shì)為甲方拓寬新客戶的業(yè)務(wù)市場(chǎng);2、 乙方承諾具有提供專業(yè)投資類咨詢的必要條件和相關(guān)專業(yè)資格，同時(shí)乙方亦具有有關(guān)客戶及信息、開拓相關(guān)業(yè)務(wù)市場(chǎng)的能力與經(jīng)驗(yàn)，乙方愿意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)投資咨詢以及介紹客戶的服務(wù)。甲乙雙方依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)平等、友好協(xié)商，自愿達(dá)成協(xié)議如下，以資共同遵守。第一章甲方權(quán)利第一條甲方有接受乙方為其提供優(yōu)質(zhì)投資咨詢以及介紹客戶的權(quán)利。第二條甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)以及介紹客戶的相關(guān)情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)乙方從事的服務(wù)乙方服務(wù)乙方按照本合同為甲方提供咨詢及中介服務(wù)的內(nèi)容包括:1、為甲方提供證券投資信息、分析、預(yù)測(cè)或咨詢意見;12、向潛在客戶介紹及推廣甲方經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，建議客戶選擇甲方的業(yè)務(wù)服務(wù);3、為甲方獲取、核實(shí)及匯報(bào)客戶信息;4、應(yīng)邀協(xié)助甲方與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判，促使達(dá)成合作;5、其他合理的配合服務(wù)工作。第二條本章第一條中的“客戶”僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)項(xiàng)下的客戶。該等客戶第一條第二條不得為甲方現(xiàn)有客戶，亦不得為甲方所屬其他營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)有客戶。第三章乙方服務(wù)的具體準(zhǔn)則和要求關(guān)于向甲方提供投資咨詢的服務(wù)乙方應(yīng)以謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為服務(wù)。關(guān)于向客戶介紹及推廣甲方經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)1、乙方在介紹及推廣甲方經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中，可利用其通過下述合法、正當(dāng)途徑獲取的涉及甲方的有關(guān)信息，包括有關(guān)文件、資料及其他任何信息。(1)通過公共媒體和活動(dòng)獲取的;(2)由甲方向乙方特別提供并經(jīng)甲方書面授權(quán)乙方披露的。1.1乙方僅能向特定客戶披露前述信息，非經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得以任何形式向社會(huì)公眾介紹、宣傳或推廣甲方業(yè)務(wù)或披露任何有關(guān)甲方信息。1.2在介紹和推廣甲方經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的活動(dòng)中，乙方應(yīng)向客戶如實(shí)披露自己的經(jīng)紀(jì)人身份，不得以甲方和甲方所在公司的名義開展業(yè)務(wù)，不得從事其他任何有可能被誤認(rèn)為乙方為甲方或甲方所在公司的員工、代理人等與其經(jīng)紀(jì)人身份不符的行為。1.3在介紹和推廣甲方經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的活動(dòng)中，乙方應(yīng)如實(shí)向客戶告知有關(guān)開戶并進(jìn)行證券交易的相關(guān)事項(xiàng)，并特別向客戶闡述和揭示從事證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，不得對(duì)、乙方應(yīng)接受甲方合理要求，客戶做不實(shí)誤導(dǎo)的廣告宣傳，或者進(jìn)行欺詐活動(dòng)。2參與并協(xié)助甲方開展與客戶的業(yè)務(wù)談判，促使雙方達(dá)成業(yè)務(wù)合作，并最終簽署經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議。2.1在乙方介紹和推廣的客戶與甲方達(dá)成初步合作意向后，乙方可按照甲方要求填寫《居間人新增客戶審批表》等材料并提交甲方審核。乙方2應(yīng)促使經(jīng)甲方審核確認(rèn)通過的新增客戶與甲方簽署有關(guān)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議。2.2乙方確認(rèn)，乙方并不是客戶與甲方簽訂的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議的當(dāng)事人，并承諾在促使客戶與甲方簽署經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議之前已明確告知其居間人身份，并可向甲方提供確認(rèn)書，該確認(rèn)書應(yīng)載明客戶知悉并確認(rèn)乙方為甲方的居間人。3、在不違背中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的前提下，如甲方依據(jù)本合同目的，合理要求乙方以其他形式提供中介服務(wù)，乙方應(yīng)予充分配合。例如，乙方應(yīng)協(xié)助甲方履行及監(jiān)督客戶履行有關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，協(xié)助甲方解決其與有關(guān)客戶之間的糾紛、爭(zhēng)議等。4、如乙方在從事居間服務(wù)的過程中，與客戶發(fā)生任何糾紛，應(yīng)及時(shí)向甲方匯報(bào)，不得隱瞞不報(bào)或者私下解決。甲方將視情形采取相應(yīng)的處置措施，乙方應(yīng)配合協(xié)助采取相應(yīng)的措施。5、乙方應(yīng)當(dāng)為甲方及投資者保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露或轉(zhuǎn)遞給他人。未經(jīng)甲方書面許可，乙方不得向公眾或任何特定第三方泄露在履行本合同過程從甲方獲取的商業(yè)秘密和各種乙方的禁止性規(guī)定第一條關(guān)于乙方從事投資咨詢服務(wù)的禁止性規(guī)定在乙方從事本合同規(guī)定的投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)以及甲方的相關(guān)管理制度，并不得從事?lián)p害甲方和客戶合法權(quán)益的任何行為。包括但不限于:1、乙方不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者關(guān)于乙方從事介紹客戶服務(wù)的禁止性規(guī)定在乙方從事本合同規(guī)定的中介服務(wù)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)以及甲方的相關(guān)管理制度，并不得從事?lián)p害甲方和客戶合法權(quán)益的任何行為。包括但不限于:1、不得利用居間人身份從事本合同所述之服務(wù)之外的其他任何活動(dòng)，或從事變相集資或融資、商業(yè)賄賂等任何違法違規(guī)活動(dòng)。2、不得冒用甲方或者甲方公司名義開展業(yè)務(wù)，不得從事其他任何與其居間人身份不符的行為。3、不得阻撓妨礙甲方與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)協(xié)議，不得從事其他有礙于甲方為客戶提供開戶或者經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的行為。4、不得引誘或促使甲方已有客戶（包括乙方介紹成功的客戶）終止與甲方或甲方所在公司簽訂的合同，或者違反與甲方或甲方所在公司簽訂的合同約定。5、不得向客戶做虛假宣傳，以及不得從事任何欺詐行為。6、不得向客戶故意隱瞞證券投資的風(fēng)險(xiǎn)或故意擴(kuò)大證券投資的利益，不得向客戶做獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等有關(guān)投資盈虧的承諾。7、不得在無客戶正式書面授權(quán)的情況下代理客戶開戶或進(jìn)行證券交易，不得在無客戶正式書面授權(quán)的情況下代理客戶調(diào)拔資金。8、不得利用客戶的資金、賬戶為本人或其他人從事證券交易。9、在獲得客戶合法授權(quán)的情況下，不得在代理客戶交易時(shí)，對(duì)其帳戶進(jìn)行惡意操盤打成交量。10、不得泄露從事服務(wù)過程中知悉的甲方以及客戶的保密信息。11、不得與甲方其他居間人進(jìn)行惡意競(jìng)爭(zhēng)。12、不得從事其他可能侵害甲方、客戶利益或者甲方聲譽(yù)的行為。第三條若乙方違反前述禁止性約定，甲方有權(quán)提前終止本合同。若因乙方違約行為導(dǎo)致甲方遭受任何損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。第五章合作1、合作宣傳:報(bào)紙宣傳:在《天天證券報(bào)》，《金融投資報(bào)》等報(bào)紙不定期的進(jìn)行合作宣傳，共同策劃及承擔(dān)廣告費(fèi)用;網(wǎng)站宣傳:在各自的網(wǎng)站上對(duì)合作方及產(chǎn)品和合作進(jìn)行醒目的宣傳;雙方共同制作宣傳單、海報(bào)及易拉寶，并在雙方的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和活動(dòng)場(chǎng)地現(xiàn)場(chǎng)張貼或放置，供宣傳展示;營(yíng)業(yè)部大廳的電子屏幕上及軟件上滾動(dòng)顯示乙方的相關(guān)信息，內(nèi)容經(jīng)甲4方審核通過后使用;雙方舉辦活動(dòng)時(shí)，分別發(fā)短信組織自己的客戶參加;共同制作調(diào)查表獲取客戶真實(shí)信息并提供給對(duì)方。2、人員支持:(1)在營(yíng)業(yè)部派駐神光咨詢員進(jìn)行產(chǎn)品的演示及推廣(或合作培訓(xùn)營(yíng)業(yè)人員);(2)共同組織報(bào)告會(huì)的舉辦及會(huì)場(chǎng)人員的安排;3、場(chǎng)地提供:營(yíng)業(yè)部需在現(xiàn)場(chǎng)為神光公司派駐的咨詢員提供房間或咨詢臺(tái)，電腦，網(wǎng)絡(luò)等方便咨詢員順利開展各項(xiàng)業(yè)務(wù);第六章報(bào)酬及稅負(fù)第一條報(bào)酬1、乙方投資咨詢服務(wù)與介紹客戶服務(wù)的報(bào)酬，由雙方友好協(xié)商解決。2、遇到國家對(duì)證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化或甲方經(jīng)營(yíng)需要，甲方有權(quán)單方面調(diào)整乙方報(bào)酬計(jì)算方法和提成比例，乙方不同意變更的，可終止本合同。第二條支付方式1、甲方應(yīng)在與客戶簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議后，在收到客戶支付的手續(xù)費(fèi)后次月的第 15個(gè)工作日違約責(zé)任第一條雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同規(guī)定。任何一方未履行或未全部履行本合同項(xiàng)下義務(wù)，守約方可以書面形式催告其在合理期限因乙方原因?qū)е录追交蚣追饺魏温殕T、雇員、機(jī)構(gòu)、部門受到追訴、索賠或其他不利影響，均由乙方承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。第八章不可抗力本合同存續(xù)期間，如發(fā)生不可抗力事件，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、暴亂，以及國家法律法規(guī)、政策等發(fā)生變化，5影響本合同履行的，遇有不可抗力的一方應(yīng)立即以電報(bào)或傳真方式通知另一方，并應(yīng)在15日爭(zhēng)議解決因本合同所生及與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，由雙方友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，爭(zhēng)議應(yīng)提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟方式解決。第十章其他若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及政策修訂，則相關(guān)協(xié)議因我國法律法第一條規(guī)、規(guī)章政策等發(fā)生變化，或甲方監(jiān)管部門要求或甲方自身經(jīng)營(yíng)需要，甲方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三條本合同及其附件構(gòu)成雙方關(guān)于本合同標(biāo)的的完整協(xié)議，并取代雙方此前有關(guān)本合同標(biāo)的的一切合同、協(xié)議、備忘及諒解。第四條本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等效力。第五條本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本合同有效期一年，期滿雙方均無異議的可續(xù)簽合同。（以下無正文）甲方:乙方:授權(quán)代表:授權(quán)代表:蓋章:蓋章:日期:日期:6《投資咨詢服務(wù)合同》補(bǔ)充協(xié)議甲方:證券有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部住所:法定代表人:乙方:投資咨詢公司住所:法定代表人:甲乙雙方本著友好合作、互利共贏的原則，在平等、自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)協(xié)商一致，現(xiàn)對(duì)年月簽訂的《投資咨詢服務(wù)合同》達(dá)成以下補(bǔ)充協(xié)議:1、雙方同意乙方投資咨詢服務(wù)與介紹客戶服務(wù)，均以乙方所介紹客戶成功與甲方達(dá)成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議并進(jìn)行交易的客戶數(shù)量和質(zhì)量，計(jì)付傭金報(bào)酬。經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，乙方報(bào)酬暫定為按照甲方手續(xù)費(fèi)凈收入（凈傭金-營(yíng)業(yè)稅及附加稅等）的比例支付。前述由乙方介紹成功的新增客戶以甲方的最終認(rèn)定為準(zhǔn)。 （凈傭金=傭金收入-交易經(jīng)手費(fèi)-交易監(jiān)管費(fèi)-證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金等）【備注:針對(duì)營(yíng)業(yè)部的標(biāo)準(zhǔn)1.5%的手續(xù)費(fèi)，可