公司刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范公司內(nèi)部培訓(xùn)資料公司刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范公司內(nèi)部培訓(xùn)資料1目錄第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：行賄罪主要涉及犯罪2：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪風(fēng)險(xiǎn)防范第二部分內(nèi)部管理中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：職務(wù)侵占罪主要涉及犯罪2：挪用資金罪主要涉及犯罪3：非國(guó)家工作人員受賄罪目錄第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范2風(fēng)險(xiǎn)防范第三部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：合同詐騙罪風(fēng)險(xiǎn)防范主要涉及犯罪2：重大責(zé)任事故罪主要涉及犯罪3：強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪主要涉及犯罪4：消防責(zé)任事故罪風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)防范3第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：侵犯商業(yè)秘密罪主要涉及犯罪2：假冒注冊(cè)商標(biāo)罪主要涉及犯罪3：假冒專利罪風(fēng)險(xiǎn)防范第五部分生活中常見犯罪舉例交通肇事罪第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范4第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范

一、公關(guān)活動(dòng)的重要性：（一）公關(guān)活動(dòng)是產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。（二）擴(kuò)大企業(yè)知名度和產(chǎn)品知名度，促進(jìn)產(chǎn)品銷售，提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率。二、公關(guān)活動(dòng)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)公關(guān)活動(dòng)不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致觸犯刑法，行為人承擔(dān)刑事責(zé)任。第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范

一、公關(guān)活動(dòng)的重要性：5主要涉及犯罪1：行賄罪（一）什么是行賄罪為謀取不正當(dāng)利益，給國(guó)家工作人員以財(cái)物（含在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大，或者違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以各種名義的回扣費(fèi)、手續(xù)費(fèi)）的行為。（見刑法第三百八十九條）主要涉及犯罪1：行賄罪6（二）行賄罪要點(diǎn)解析：1、不正當(dāng)利益:謀取違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的利益,以及要求國(guó)家工作人員或者有關(guān)單位提供違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的幫助或者便利條件。2、國(guó)家工作人員：國(guó)家工作人員，是指一切國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位和其他依照法律從事公務(wù)的人員。（二）行賄罪要點(diǎn)解析：7在國(guó)家各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)、各級(jí)行政機(jī)關(guān)、各級(jí)司法機(jī)關(guān)、各級(jí)軍事機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員，以及國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體中從事公務(wù)的人員。其他依法從事公務(wù)的人員也屬于國(guó)家工作人員的范疇。在國(guó)家各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)、各級(jí)行政機(jī)關(guān)、各級(jí)司法機(jī)關(guān)、各級(jí)軍事機(jī)關(guān)83、財(cái)物4、常見的行賄方式：“饋贈(zèng)”方式“感情投資”的方式經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的“回扣”或“手續(xù)費(fèi)”多次，小額分期賄送3、財(cái)物9（三）行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：1．行賄數(shù)額在一萬(wàn)元以上的；2．行賄數(shù)額不滿一萬(wàn)元，但具有下列情形之一的：（1）為謀取非法利益而行賄的；（2）向三人以上行賄的；（3）向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；（4）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。因被勒索給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，已獲得不正當(dāng)利益的，以行賄罪追究刑事責(zé)任。（三）行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：10（四）刑事處罰：處五年以下有期徒刑或者拘役；因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。（四）刑事處罰：11（五）行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：1、“不正當(dāng)利益”，“財(cái)物”，“國(guó)家工作人員”都可以影響該罪甚至犯罪本身的成立與否。2、本罪在賄送財(cái)物的時(shí)間點(diǎn)上是否有界定？3、經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的“回扣”“手續(xù)費(fèi)”是否為正常的商業(yè)交易？（五）行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：12主要涉及犯罪2：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪（一）什么是對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪？為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)的工作人員以財(cái)物、數(shù)額較大的行為。（二）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪要點(diǎn)解析：1、數(shù)額較大2、非國(guó)家工作人員主要涉及犯罪2：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪13（三）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：追訴起點(diǎn)（“數(shù)額較大”）：對(duì)個(gè)人是1萬(wàn)元，對(duì)單位行賄是20萬(wàn)元。

（四）刑事處罰：數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

（三）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：14（五）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：“不正當(dāng)利益”影響罪名的成立與否數(shù)額是否較大影響直接影響著該罪構(gòu)成與否注意與行賄罪的區(qū)別：（1）是否針對(duì)國(guó)家工作人員（2）“回扣”“手續(xù)費(fèi)”是否屬于正常商業(yè)交往。（五）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：15三、風(fēng)險(xiǎn)防范（一）公關(guān)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。（二）業(yè)務(wù)和經(jīng)常涉及公關(guān)活動(dòng)的其他工作人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，防止步入法律“雷池”。（三）重要公關(guān)活動(dòng)，必要時(shí)與行政部法務(wù)溝通意見。三、風(fēng)險(xiǎn)防范16第二部分內(nèi)部管理中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：職務(wù)侵占罪（一）什么是職務(wù)侵占罪公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。第二部分內(nèi)部管理中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：職務(wù)侵占罪17案例2007年7月至2008年8月間，被告人張某在擔(dān)任上海某設(shè)備有限公司（民營(yíng)）修理工期間，利用維修公司售后產(chǎn)品和保管公司倉(cāng)庫(kù)鑰匙的職務(wù)便利，從公司位于本市邯鄲路524弄15號(hào)地下室倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，私自提出真空泵及真空泵零配件，先后用于向上海某化工科技公司、成都某儀表限公司等共計(jì)8家公司銷售及維修，并通過(guò)現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳的方式收取銷售、維修款共計(jì)人民幣4萬(wàn)余元。被告人張某以銷售、維修不開票或以上海某設(shè)備公司的名義開票，將上述款項(xiàng)占為己有。案例2007年7月至2008年8月間，被告人張某在擔(dān)任上海某18（二）職務(wù)侵占罪要點(diǎn)解析：1、本罪主體為特殊主體，包括公司、企業(yè)或者其他單位的人員。（國(guó)家工作人員構(gòu)成貪污罪）2、本罪在主觀方面是直接故意，且具有非法占有公司、企業(yè)或其他單位財(cái)物的目的。3、必須是利用自己的職務(wù)上的便利。4、必須達(dá)到數(shù)額較大的程度（二）職務(wù)侵占罪要點(diǎn)解析：19本案張某構(gòu)成職務(wù)侵占罪:被告人張某在擔(dān)任上海某設(shè)備公司修理工期間，利用維修公司售后產(chǎn)品和保管公司倉(cāng)庫(kù)鑰匙的職務(wù)便利，從公司倉(cāng)庫(kù)提取零件賣與其它機(jī)關(guān)。其身為公司企業(yè)人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為已有，數(shù)額較大，其行為符合職務(wù)侵占罪的構(gòu)成要件。本案張某構(gòu)成職務(wù)侵占罪:20（三）職務(wù)侵占罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：立案標(biāo)準(zhǔn)：公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額在五千元至一萬(wàn)元。（四）刑事處罰：數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

（三）職務(wù)侵占罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：21（五）風(fēng)險(xiǎn)分析：1、本單位工作人員，但非國(guó)家工作人員身份。2、“職務(wù)便利”是本罪構(gòu)成的要件，但并不意味著如果不是職務(wù)便利便不構(gòu)成犯罪。3、本單位財(cái)物，由本單位占有，控制的財(cái)物都屬于本罪中的“本單位財(cái)物”。（五）風(fēng)險(xiǎn)分析：22主要涉及犯罪2：挪用資金罪（一）什么是挪用資金罪公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的。（見刑法第二百七十二條）主要涉及犯罪2：挪用資金罪23案例被告人孫某系某服裝廠業(yè)務(wù)員，2005年，孫某受廠方委托向一代理商收取貨款，該代理商付給孫某服裝款4萬(wàn)元，孫某私自將此款用于個(gè)人做生意。后來(lái)，廠方向?qū)O某追要貨款，孫某于2006年12月還給廠方1.6萬(wàn)元，后因生意虧本，余下2.4萬(wàn)元至今未還。案例被告人孫某系某服裝廠業(yè)務(wù)員，2005年，孫某受廠方委托向24（二）挪用資金罪要點(diǎn)解析:1、主體為特殊主體，即公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員。2、在主觀方面只能出于故意，即行為人明知自己在挪用或借貸本單位資金且利用了職務(wù)上的便利，而仍故意為之。3、客體是公司、企業(yè)或者其他單位資金的使用收益權(quán)，對(duì)象則是本單位的資金。4、客觀方面包含以下二種行為，其中任何一種行為皆可構(gòu)成本罪：（二）挪用資金罪要點(diǎn)解析:25（1）挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的。（2）挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的。本案孫某構(gòu)成挪用資金罪：（1）挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)26從本案看，孫某作為公司的業(yè)務(wù)員，利用職務(wù)便利將貨款用來(lái)做生意，但結(jié)合案情可知其只是想提取這筆錢，在未被單位迫問(wèn)發(fā)覺(jué)的一段時(shí)間用來(lái)做生意，賺了錢再還，只是后來(lái)因生意虧本，還了一部分后，想繼續(xù)還卻還不上。因此孫某的行為只能定性為“挪用”而非“職務(wù)侵占”。綜合以上情況，孫某構(gòu)成挪用資金罪。從本案看，孫某作為公司的業(yè)務(wù)員，利用職務(wù)便利將貨款用來(lái)做生意27（三）挪用資金罪立案標(biāo)準(zhǔn)：涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：１、挪用本單位資金數(shù)額在一萬(wàn)元至三萬(wàn)元以上，超過(guò)三個(gè)月未還的；２、挪用本單位資金數(shù)額在一萬(wàn)元至三萬(wàn)元以上，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的；３、挪用本單位資金數(shù)額在五千元至二萬(wàn)元以上，進(jìn)行非法活動(dòng)的。

（三）挪用資金罪立案標(biāo)準(zhǔn)：28（四）刑事處罰：處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。（五）風(fēng)險(xiǎn)分析：1、職務(wù)監(jiān)督不到位2、資金管理漏洞（四）刑事處罰：29主要涉及犯罪3：非國(guó)家工作人員受賄罪（一）什么是非國(guó)家工作人員受賄罪？公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的（含公司、企業(yè)的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的）行為。主要涉及犯罪3：非國(guó)家工作人員受賄罪30案例北京某民營(yíng)建筑公司原項(xiàng)目經(jīng)理李某利用負(fù)責(zé)一個(gè)商廈項(xiàng)目工程的職務(wù)便利，向分包防水工程的公司法定代表人王某索要5萬(wàn)元人民幣，否則將防水工程項(xiàng)目分包給其他公司做，王某被逼無(wú)奈給了李某5萬(wàn)元。后來(lái)事情被人舉報(bào)，司法部門予以處理。案例北京某民營(yíng)建筑公司原項(xiàng)目經(jīng)理李某利用負(fù)責(zé)一個(gè)商廈項(xiàng)目工程31（二）非國(guó)家工作人員受賄罪解析：1、行為人的非國(guó)家工作人員身份。2、利用職務(wù)便利索取或收受他人財(cái)物。3、為他人謀取利益。4、將經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的“回扣”“手續(xù)費(fèi)”歸個(gè)人所有。

（二）非國(guó)家工作人員受賄罪解析：32本案李某構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪：1、在犯罪主體上，李某為某民營(yíng)建筑公司項(xiàng)目經(jīng)理，符合刑法規(guī)定非國(guó)家工作人員受賄罪中關(guān)于“非國(guó)家工作人員”要求。2、在主觀方面，李某向王某主動(dòng)索要錢款，顯然屬于故意獲取非法利益。3、客觀方面，李某實(shí)施了利用自身職務(wù)便利從王某處獲取非法利益的行為，由此嚴(yán)重?fù)p害了公司的正常管理秩序和對(duì)外信譽(yù)。因此，李某構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪本案李某構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪：33（三）非國(guó)家工作人員受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。（四）刑事處罰：數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

（三）非國(guó)家工作人員受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)：34風(fēng)險(xiǎn)防范：一、職務(wù)犯罪產(chǎn)生的原因本部分所介紹的罪名都屬于職務(wù)犯罪的范疇，職務(wù)犯罪產(chǎn)生的主要原因在于：1、受社會(huì)不正之風(fēng)影響，工作人員思想觀念蛻變。2、企業(yè)注重經(jīng)濟(jì)效益而忽視思想教育。3、管理制度不適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展4、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)體制不順風(fēng)險(xiǎn)防范：35二、如何預(yù)防職務(wù)犯罪？1、要強(qiáng)化物資采購(gòu)和財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督

2、狠抓制度建設(shè)。3、預(yù)防機(jī)制要與打擊職務(wù)犯罪同步4、建立一個(gè)有效的預(yù)防職務(wù)犯罪網(wǎng)絡(luò)二、如何預(yù)防職務(wù)犯罪？36第三部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：合同詐騙罪（一）什么是合同詐騙罪？以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，采取虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相等欺騙手段，騙取對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)物，數(shù)額較大的行為。第三部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：合同詐騙罪37案例被告人郭某以銷售水泥為名，從水泥銷售人員王某、連某、楊某處以購(gòu)進(jìn)水泥，然后隱瞞價(jià)格真相，騙稱其叔父在省交通廳管工程項(xiàng)目，能開“大票”，水泥價(jià)格低，以低于同期市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格對(duì)外出售，被告人收取被害人水泥預(yù)付款，給出具收條，并承諾隨時(shí)要水泥隨時(shí)供貨。同時(shí)零星供給部分被害人水泥，以此來(lái)騙取群眾信任。其共收取45名被害人水泥預(yù)付款290774元，供應(yīng)水泥258噸，騙取被害人水泥款197190元。被告人郭宏科將所獲贓款用于家庭支出和個(gè)人揮霍。2009年8月12日被告人外逃，同年8月17日被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。案例被告人郭某以銷售水泥為名，從水泥銷售人員王某、連某、楊某38（二）合同詐騙罪要點(diǎn)解析1、行為人以非法占有為目的2、合同的簽訂、履行過(guò)程中實(shí)施虛構(gòu)事實(shí)隱瞞真相的行為。3、數(shù)額較大（二）合同詐騙罪要點(diǎn)解析394、合同詐騙罪與詐騙罪的區(qū)別：詐騙罪，以非法占有為目的，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相騙取他人財(cái)物，數(shù)額較大的行為。（1）是否在合同簽訂、履行過(guò)程中；（2）行為人的行為既侵犯了他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利又損害了國(guó)家合同管理制度。（3）單位可以構(gòu)成本罪，但不可構(gòu)成詐騙罪。4、合同詐騙罪與詐騙罪的區(qū)別：40本案郭某構(gòu)成合同詐騙罪本案中被告人郭某與被害人訂立口頭買賣合同，騙取被害人預(yù)付款后，將該款項(xiàng)并未用于合同的履行而是用于其家庭生活和揮霍，具備非法占有的目的。其利用合法的合同形式掩蓋了其非法占有的目的，騙取被害人的財(cái)物且數(shù)額巨大，符合合同詐騙罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同詐騙罪而非詐騙罪。本案郭某構(gòu)成合同詐騙罪41（三）合同詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)：1、個(gè)人詐騙公私財(cái)物，數(shù)額在5000元至2萬(wàn)元以上的;2、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以單位名義實(shí)施詐騙，詐騙所得歸單位所有，數(shù)額在5萬(wàn)元至20萬(wàn)元以上的。

（三）合同詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)：42（四）刑事處罰處3年以下有期徒刑或者拘投，并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處或者單處罰金;數(shù)額特別巨大或者情節(jié)特別嚴(yán)重的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金。并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。（四）刑事處罰43（五）合同詐騙犯罪的防范1、加強(qiáng)合同管理；2、情況不明不簽約；3、認(rèn)真審查合同條款；4、必要時(shí)設(shè)定擔(dān)保，以防萬(wàn)一；5、嚴(yán)把進(jìn)貨的檢查、驗(yàn)收關(guān)；6、勿貪小利而失大；7、及時(shí)報(bào)警。（五）合同詐騙犯罪的防范44主要涉及犯罪2：重大責(zé)任事故罪（一）什么是重大責(zé)任事故罪？在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。（二）重大責(zé)任事故罪要點(diǎn)解析：1、行為人工作崗位不受限制。2、違反勞動(dòng)安全管理規(guī)定。3、行為人過(guò)失。4、發(fā)生重大傷亡事故或其他嚴(yán)重后果。主要涉及犯罪2：重大責(zé)任事故罪45（三）立案標(biāo)準(zhǔn)在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1、造成死亡一人以上，或者重傷三人以上；2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；3、發(fā)生礦山生產(chǎn)安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上的；4、其他造成嚴(yán)重后果的情形。（三）立案標(biāo)準(zhǔn)46（四）刑事處罰：處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。主要涉及犯罪3：強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪（一）什么是強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪？強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。（二）強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪重點(diǎn)解析：1、犯罪主體為特殊主體，即具有強(qiáng)令資格的人，通常情況下是作業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、指揮者、調(diào)度者。（四）刑事處罰：472、行為人主觀上為過(guò)失。3、強(qiáng)令是指明知違章并存在著很大的危險(xiǎn)而仍然強(qiáng)迫下屬進(jìn)行作業(yè)。4、發(fā)生了嚴(yán)重后果。（三）立案標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1、造成死亡一人以上，或者重傷三人以上；2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；3、發(fā)生礦山生產(chǎn)安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上的；4、其他造成嚴(yán)重后果的情形。2、行為人主觀上為過(guò)失。48（四）刑事處罰:處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上有期徒刑。主要涉及犯罪3：消防責(zé)任事故罪（一）什么是消防責(zé)任事故罪？違反消防管理法規(guī)，經(jīng)消防監(jiān)督機(jī)構(gòu)通知采取改正措施而拒絕執(zhí)行，造成嚴(yán)重后果的行為。（二）犯罪要點(diǎn)解析（四）刑事處罰:491、單位、自然人均可構(gòu)成本罪2、主觀方面為過(guò)失3、經(jīng)消防監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通知采取改正措施而拒絕執(zhí)行，且該拒絕行為與損害后果之間存在因果關(guān)系。4、發(fā)生了嚴(yán)重后果。1、單位、自然人均可構(gòu)成本罪50（三）消防責(zé)任事故罪立案標(biāo)準(zhǔn)：涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

1、造成死亡一人以上，或者重傷三人以上的；2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；3、造成森林火災(zāi)，過(guò)火有林地面積二公頃以上，或者過(guò)火疏林地、灌木林地、未成林地、苗圃地面積四公頃以上的；4、其他造成嚴(yán)重后果的情形。（三）消防責(zé)任事故罪立案標(biāo)準(zhǔn)：51（四）刑事處罰處三年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。生產(chǎn)安全事故犯罪的防范：1、嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)管理制度2、做好危險(xiǎn)源評(píng)估及管理3、加強(qiáng)安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)4、責(zé)任落實(shí)到人。（四）刑事處罰52第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：侵犯商業(yè)秘密罪（一）什么是侵犯商業(yè)秘密罪？采取不正當(dāng)手段，獲取、使用、披露或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：侵犯商53案例被告人李某大學(xué)畢業(yè)后，受雇于某市某百貨商業(yè)廣場(chǎng)有限公司，任資訊部副課長(zhǎng)。1997年8月，李在明知公司對(duì)資訊部有“不準(zhǔn)泄露公司內(nèi)部任何商業(yè)機(jī)密信息，不準(zhǔn)私自使用FTP上傳或下載信息”規(guī)定的情況下，擅自使用FTP程式，將公司的供貨商名稱地址、商品購(gòu)銷價(jià)格、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及會(huì)員客戶通訊錄等資料，從公司電腦中心服務(wù)器上下載到自己使用的終端機(jī)，秘密復(fù)制軟盤，到其它商業(yè)機(jī)構(gòu)兜售。W有限公司與李某洽商并查看部分資料打印樣本后，于1997年8月13日以2萬(wàn)元現(xiàn)金交易成功。李的“兜售”行為持續(xù)到同年10月13日，后案發(fā)。

據(jù)某資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所估評(píng)證明：某百貨商業(yè)廣場(chǎng)有限公司自1997年9月初業(yè)績(jī)開始下跌，月銷售收入較8月份下跌15.63％，669萬(wàn)元。

案例被告人李某大學(xué)畢業(yè)后，受雇于某市某百貨商業(yè)廣場(chǎng)有限公司，54（一）侵犯商業(yè)秘密罪要點(diǎn)解析1、何謂商業(yè)秘密？商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。所謂技術(shù)信息指的是技術(shù)配方、技術(shù)決竅、技術(shù)流程等。所謂經(jīng)營(yíng)信息應(yīng)包括與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的重大決策，與自己有往來(lái)的客戶情況、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)策略等。（一）侵犯商業(yè)秘密罪要點(diǎn)解析552、侵犯商業(yè)秘密的行為：（1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（2）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（3）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的；（4）明知或者應(yīng)知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人商業(yè)秘密的。2、侵犯商業(yè)秘密的行為：56本案李某的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪：1、本案李某所盜賣的某公司所聯(lián)絡(luò)的供貨廠商、供應(yīng)品種、供貨價(jià)格、供應(yīng)數(shù)量及商場(chǎng)的銷售價(jià)格、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和商場(chǎng)所聯(lián)系的相對(duì)固定的常年顧客等資料，在公司內(nèi)部有保密規(guī)定且已采取了保密措施（如設(shè)置FTP程式），不為外人所知悉。因此，李某所盜賣的某商業(yè)信息，屬于商業(yè)秘密。

本案李某的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪：572、李某身為電腦資訊部的副課長(zhǎng)，明知公司規(guī)定不得私自拷貝、復(fù)印商業(yè)秘密，為了獲取非法利益，仍然秘密竊取了“好又多”商業(yè)秘密，并出售給好又多公司的同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者W有限公司。李的行為符合刑法關(guān)于侵犯商業(yè)秘密罪的構(gòu)成要件。3、李某的行為已造成權(quán)利人重大損失。（二）侵犯商業(yè)秘密罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：侵犯商業(yè)秘密.涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：1、給商業(yè)秘密權(quán)利人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的;2、致使權(quán)利人破產(chǎn)或者造成其他嚴(yán)重后果的。

（注意本標(biāo)準(zhǔn)僅為刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。）2、李某身為電腦資訊部的副課長(zhǎng)，明知公司規(guī)定不得私自拷貝、復(fù)58（三）刑事處罰：處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)防范：（1）公司內(nèi)部健全商業(yè)秘密管理制度，公司與涉密員工簽訂保密協(xié)議。（2）商業(yè)洽談，涉及商業(yè)秘密的要約定承擔(dān)保密義務(wù)。（3）在實(shí)際情況可行的時(shí)候，要使用非描述性的和非明顯昭示的項(xiàng)目名稱和代碼。（4）電子郵件和語(yǔ)音信箱密碼要進(jìn)行防護(hù)，發(fā)出信息時(shí)要多加小心。

（5）要妥善處置所有商業(yè)秘密文件，使得他人不能從垃圾中重新得到這些信息，特別是管理人不在辦公室的時(shí)候。

（三）刑事處罰：59（6）對(duì)裝有商業(yè)秘密文件的所有信封和包裝要給以足夠的重視。（7）離開會(huì)議室?guī)ё咚形募徊恋艉诎迳系乃蟹酃P字跡。（8）客戶和其他人在企業(yè)的任何指定區(qū)域，除會(huì)議室外，都要有人陪同。（9）在家人、朋友、室友或其他來(lái)訪者面前不要隨口說(shuō)出商業(yè)秘密。（10）對(duì)員工要經(jīng)常進(jìn)行保密教育（6）對(duì)裝有商業(yè)秘密文件的所有信封和包裝要給以足夠的重視。60主要涉及犯罪2假冒注冊(cè)商標(biāo)罪（一）什么是假冒注冊(cè)商標(biāo)罪？指違反國(guó)家商標(biāo)管理法規(guī)，未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（二）本罪要點(diǎn)解析：1、本罪主觀方面表現(xiàn)為故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。客觀方面包括以下幾點(diǎn)：主要涉及犯罪2假冒注冊(cè)商標(biāo)罪61（1）未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可。（2）在同一種商品上使用與他人傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中。（3）情節(jié)嚴(yán)重①個(gè)人假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；②單位假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；③假冒他人馳名商標(biāo)或者人用藥品商標(biāo)的；④雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，受過(guò)行政處罰二次以上，又假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的；⑤造成惡劣影響的。（1）未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可。62刑事處罰：判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。刑事處罰：63主要涉及犯罪3假冒專利罪（一）什么是假冒專利罪？違反國(guó)家專利法規(guī)，假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（二）本罪的主要表現(xiàn)形式：1、以欺騙手段進(jìn)行專利登記、冒取他人專利；2、在非專利產(chǎn)品或者專利上標(biāo)明他人的專得標(biāo)記或者專利號(hào)；主要涉及犯罪3假冒專利罪643、仿造他人專利、侵吞他人專利、擅自實(shí)施他人專利、故意販運(yùn)仿造或者變?cè)焖藢＠漠a(chǎn)品、偽造、擅自制造他人專利標(biāo)記、故意銷售偽造或者擅自制造的他人專利標(biāo)記、進(jìn)口假冒他人專利的產(chǎn)品、冒充專利等等行為。（二）立案標(biāo)準(zhǔn)本罪立案標(biāo)準(zhǔn)第1項(xiàng)規(guī)定，“違法所得數(shù)額在10萬(wàn)元以上的”，應(yīng)當(dāng)立案追究。這是指單位或者個(gè)人侵犯他人專利權(quán)，假冒他人專利違法所得數(shù)額累計(jì)達(dá)到10萬(wàn)元以上形。3、仿造他人專利、侵吞他人專利、擅自實(shí)施他人專利、故意販運(yùn)仿65本罪立案標(biāo)準(zhǔn)第2項(xiàng)規(guī)定，“給專利權(quán)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的”，應(yīng)當(dāng)立案追究。這里的“直接經(jīng)濟(jì)損失”，是指由于行為人假冒他人專利的行為導(dǎo)致的專利權(quán)人直接的財(cái)產(chǎn)損毀、減少的實(shí)際價(jià)值，不包括間接經(jīng)濟(jì)損失。本罪立案標(biāo)準(zhǔn)第3項(xiàng)規(guī)定，“雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人專利，受過(guò)行政處罰2次以上，又假冒他人專利的”，應(yīng)當(dāng)立案追究本罪立案標(biāo)準(zhǔn)第2項(xiàng)規(guī)定，“給專利權(quán)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在566本罪立案標(biāo)準(zhǔn)第4項(xiàng)規(guī)定，“造成惡劣影響的”，應(yīng)當(dāng)立案追究。這主要是指單位或者個(gè)人假冒他人專利，不符合上述關(guān)于本罪立案標(biāo)準(zhǔn)的三種情形之一，但其行為引發(fā)社會(huì)不安定因素、嚴(yán)重?fù)p害專利權(quán)人的利益或者嚴(yán)重?fù)p害黨和政府的形象等。（三）刑事處罰假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年

以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

本罪立案標(biāo)準(zhǔn)第4項(xiàng)規(guī)定，“造成惡劣影響的”，應(yīng)當(dāng)立案追究。這67生活中常見犯罪舉例交通肇事罪（一）什么是交通肇事罪？違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的的行為。生活中常見犯罪舉例交通肇事罪68（一）交通肇事罪的構(gòu)成解析：1、客觀方面：（1）必須有違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)的行為在交通運(yùn)輸中實(shí)施了違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)的行為。（2）必須發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的嚴(yán)重后（3）嚴(yán)重后果必須由違章行為引起，二者之間存在因果關(guān)系。（一）交通肇事罪的構(gòu)成解析：692、主觀方面表現(xiàn)為過(guò)失。（二）什么是交通肇事罪中的肇事逃逸？行為人在交通運(yùn)輸肇事中具有以下情形并因逃避法律追究而逃跑的行為：(1)死亡一人或者重傷三人以上，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；(2)死亡三人以上，負(fù)事故同等責(zé)任的；(3)造成公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)直接損失，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任，無(wú)能力賠償數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的。(4)酒后、吸食毒品后駕駛機(jī)動(dòng)車輛致一人以上重傷，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；2、主觀方面表現(xiàn)為過(guò)失。70(5)無(wú)駕駛資格駕駛機(jī)動(dòng)車輛致一人以上重傷，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；(6)明知是安全裝置不全或者安全機(jī)件失靈的機(jī)動(dòng)車輛而駕駛致一人以上重傷，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；(7)明知是無(wú)牌證或者已報(bào)廢的機(jī)動(dòng)車輛而駕駛致一人以上重傷，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；(8)嚴(yán)重超載駕駛致一人以上重傷，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的。(5)無(wú)駕駛資格駕駛機(jī)動(dòng)車輛致一人以上重傷，負(fù)事故全部或者主71交通肇事罪的立案標(biāo)準(zhǔn)

(一)死亡一人或者重傷三人以上，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；

(二)死亡三人以上，負(fù)事故同等責(zé)任的；

(三)造成公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)直接損失，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任，無(wú)能力賠償數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的。

交通肇事致一人以上重傷，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任，并具有下列情形之一的，以交通肇事罪定罪處罰：

(一)酒后、吸食毒品后駕駛機(jī)動(dòng)車輛的；

(二)無(wú)駕駛資格駕駛機(jī)動(dòng)車輛的；

(三)明知是安全裝置不全或者安全機(jī)件失靈的機(jī)動(dòng)車輛而駕駛的；

(四)明知是無(wú)牌證或者已報(bào)廢的機(jī)動(dòng)車輛而駕駛的；

(五)嚴(yán)重超載駕駛的；

(六)為逃避法律追究逃離事故現(xiàn)場(chǎng)的交通肇事罪的立案標(biāo)準(zhǔn)

72（三）刑事處罰：處三年以下有期徒刑或者拘役；交通運(yùn)輸肇事后逃逸或者有其他特別惡劣情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，處七年以上有期徒刑。（三）刑事處罰：73（四）交通肇事應(yīng)急處理要點(diǎn)：1、及時(shí)報(bào)警，在保險(xiǎn)公司規(guī)定的期限內(nèi)通知保險(xiǎn)公司2、積極搶救傷者3、嚴(yán)禁逃逸在自身安全有可能受到威脅的情況下可以離開現(xiàn)場(chǎng)，但是應(yīng)首先做好報(bào)警和通知救護(hù)醫(yī)院的工作。4、盡可能保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)5、留下目擊者電話（四）交通肇事應(yīng)急處理要點(diǎn)：74有利益的地方，就有犯人

——西方諺語(yǔ)

有利益的地方，就有犯人

75公司刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范公司內(nèi)部培訓(xùn)資料公司刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范公司內(nèi)部培訓(xùn)資料76目錄第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：行賄罪主要涉及犯罪2：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪風(fēng)險(xiǎn)防范第二部分內(nèi)部管理中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：職務(wù)侵占罪主要涉及犯罪2：挪用資金罪主要涉及犯罪3：非國(guó)家工作人員受賄罪目錄第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范77風(fēng)險(xiǎn)防范第三部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：合同詐騙罪風(fēng)險(xiǎn)防范主要涉及犯罪2：重大責(zé)任事故罪主要涉及犯罪3：強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪主要涉及犯罪4：消防責(zé)任事故罪風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)防范78第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：侵犯商業(yè)秘密罪主要涉及犯罪2：假冒注冊(cè)商標(biāo)罪主要涉及犯罪3：假冒專利罪風(fēng)險(xiǎn)防范第五部分生活中常見犯罪舉例交通肇事罪第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范79第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范

一、公關(guān)活動(dòng)的重要性：（一）公關(guān)活動(dòng)是產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。（二）擴(kuò)大企業(yè)知名度和產(chǎn)品知名度，促進(jìn)產(chǎn)品銷售，提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率。二、公關(guān)活動(dòng)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)公關(guān)活動(dòng)不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致觸犯刑法，行為人承擔(dān)刑事責(zé)任。第一部分公關(guān)活動(dòng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范

一、公關(guān)活動(dòng)的重要性：80主要涉及犯罪1：行賄罪（一）什么是行賄罪為謀取不正當(dāng)利益，給國(guó)家工作人員以財(cái)物（含在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大，或者違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以各種名義的回扣費(fèi)、手續(xù)費(fèi)）的行為。（見刑法第三百八十九條）主要涉及犯罪1：行賄罪81（二）行賄罪要點(diǎn)解析：1、不正當(dāng)利益:謀取違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的利益,以及要求國(guó)家工作人員或者有關(guān)單位提供違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的幫助或者便利條件。2、國(guó)家工作人員：國(guó)家工作人員，是指一切國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位和其他依照法律從事公務(wù)的人員。（二）行賄罪要點(diǎn)解析：82在國(guó)家各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)、各級(jí)行政機(jī)關(guān)、各級(jí)司法機(jī)關(guān)、各級(jí)軍事機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員，以及國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體中從事公務(wù)的人員。其他依法從事公務(wù)的人員也屬于國(guó)家工作人員的范疇。在國(guó)家各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)、各級(jí)行政機(jī)關(guān)、各級(jí)司法機(jī)關(guān)、各級(jí)軍事機(jī)關(guān)833、財(cái)物4、常見的行賄方式：“饋贈(zèng)”方式“感情投資”的方式經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的“回扣”或“手續(xù)費(fèi)”多次，小額分期賄送3、財(cái)物84（三）行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：1．行賄數(shù)額在一萬(wàn)元以上的；2．行賄數(shù)額不滿一萬(wàn)元，但具有下列情形之一的：（1）為謀取非法利益而行賄的；（2）向三人以上行賄的；（3）向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；（4）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。因被勒索給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，已獲得不正當(dāng)利益的，以行賄罪追究刑事責(zé)任。（三）行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：85（四）刑事處罰：處五年以下有期徒刑或者拘役；因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。（四）刑事處罰：86（五）行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：1、“不正當(dāng)利益”，“財(cái)物”，“國(guó)家工作人員”都可以影響該罪甚至犯罪本身的成立與否。2、本罪在賄送財(cái)物的時(shí)間點(diǎn)上是否有界定？3、經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的“回扣”“手續(xù)費(fèi)”是否為正常的商業(yè)交易？（五）行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：87主要涉及犯罪2：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪（一）什么是對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪？為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)的工作人員以財(cái)物、數(shù)額較大的行為。（二）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪要點(diǎn)解析：1、數(shù)額較大2、非國(guó)家工作人員主要涉及犯罪2：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪88（三）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：追訴起點(diǎn)（“數(shù)額較大”）：對(duì)個(gè)人是1萬(wàn)元，對(duì)單位行賄是20萬(wàn)元。

（四）刑事處罰：數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

（三）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：89（五）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：“不正當(dāng)利益”影響罪名的成立與否數(shù)額是否較大影響直接影響著該罪構(gòu)成與否注意與行賄罪的區(qū)別：（1）是否針對(duì)國(guó)家工作人員（2）“回扣”“手續(xù)費(fèi)”是否屬于正常商業(yè)交往。（五）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的風(fēng)險(xiǎn)分析：90三、風(fēng)險(xiǎn)防范（一）公關(guān)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。（二）業(yè)務(wù)和經(jīng)常涉及公關(guān)活動(dòng)的其他工作人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，防止步入法律“雷池”。（三）重要公關(guān)活動(dòng)，必要時(shí)與行政部法務(wù)溝通意見。三、風(fēng)險(xiǎn)防范91第二部分內(nèi)部管理中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：職務(wù)侵占罪（一）什么是職務(wù)侵占罪公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。第二部分內(nèi)部管理中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：職務(wù)侵占罪92案例2007年7月至2008年8月間，被告人張某在擔(dān)任上海某設(shè)備有限公司（民營(yíng)）修理工期間，利用維修公司售后產(chǎn)品和保管公司倉(cāng)庫(kù)鑰匙的職務(wù)便利，從公司位于本市邯鄲路524弄15號(hào)地下室倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，私自提出真空泵及真空泵零配件，先后用于向上海某化工科技公司、成都某儀表限公司等共計(jì)8家公司銷售及維修，并通過(guò)現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳的方式收取銷售、維修款共計(jì)人民幣4萬(wàn)余元。被告人張某以銷售、維修不開票或以上海某設(shè)備公司的名義開票，將上述款項(xiàng)占為己有。案例2007年7月至2008年8月間，被告人張某在擔(dān)任上海某93（二）職務(wù)侵占罪要點(diǎn)解析：1、本罪主體為特殊主體，包括公司、企業(yè)或者其他單位的人員。（國(guó)家工作人員構(gòu)成貪污罪）2、本罪在主觀方面是直接故意，且具有非法占有公司、企業(yè)或其他單位財(cái)物的目的。3、必須是利用自己的職務(wù)上的便利。4、必須達(dá)到數(shù)額較大的程度（二）職務(wù)侵占罪要點(diǎn)解析：94本案張某構(gòu)成職務(wù)侵占罪:被告人張某在擔(dān)任上海某設(shè)備公司修理工期間，利用維修公司售后產(chǎn)品和保管公司倉(cāng)庫(kù)鑰匙的職務(wù)便利，從公司倉(cāng)庫(kù)提取零件賣與其它機(jī)關(guān)。其身為公司企業(yè)人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為已有，數(shù)額較大，其行為符合職務(wù)侵占罪的構(gòu)成要件。本案張某構(gòu)成職務(wù)侵占罪:95（三）職務(wù)侵占罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：立案標(biāo)準(zhǔn)：公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額在五千元至一萬(wàn)元。（四）刑事處罰：數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

（三）職務(wù)侵占罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：96（五）風(fēng)險(xiǎn)分析：1、本單位工作人員，但非國(guó)家工作人員身份。2、“職務(wù)便利”是本罪構(gòu)成的要件，但并不意味著如果不是職務(wù)便利便不構(gòu)成犯罪。3、本單位財(cái)物，由本單位占有，控制的財(cái)物都屬于本罪中的“本單位財(cái)物”。（五）風(fēng)險(xiǎn)分析：97主要涉及犯罪2：挪用資金罪（一）什么是挪用資金罪公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的。（見刑法第二百七十二條）主要涉及犯罪2：挪用資金罪98案例被告人孫某系某服裝廠業(yè)務(wù)員，2005年，孫某受廠方委托向一代理商收取貨款，該代理商付給孫某服裝款4萬(wàn)元，孫某私自將此款用于個(gè)人做生意。后來(lái)，廠方向?qū)O某追要貨款，孫某于2006年12月還給廠方1.6萬(wàn)元，后因生意虧本，余下2.4萬(wàn)元至今未還。案例被告人孫某系某服裝廠業(yè)務(wù)員，2005年，孫某受廠方委托向99（二）挪用資金罪要點(diǎn)解析:1、主體為特殊主體，即公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員。2、在主觀方面只能出于故意，即行為人明知自己在挪用或借貸本單位資金且利用了職務(wù)上的便利，而仍故意為之。3、客體是公司、企業(yè)或者其他單位資金的使用收益權(quán)，對(duì)象則是本單位的資金。4、客觀方面包含以下二種行為，其中任何一種行為皆可構(gòu)成本罪：（二）挪用資金罪要點(diǎn)解析:100（1）挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的。（2）挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的。本案孫某構(gòu)成挪用資金罪：（1）挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)101從本案看，孫某作為公司的業(yè)務(wù)員，利用職務(wù)便利將貨款用來(lái)做生意，但結(jié)合案情可知其只是想提取這筆錢，在未被單位迫問(wèn)發(fā)覺(jué)的一段時(shí)間用來(lái)做生意，賺了錢再還，只是后來(lái)因生意虧本，還了一部分后，想繼續(xù)還卻還不上。因此孫某的行為只能定性為“挪用”而非“職務(wù)侵占”。綜合以上情況，孫某構(gòu)成挪用資金罪。從本案看，孫某作為公司的業(yè)務(wù)員，利用職務(wù)便利將貨款用來(lái)做生意102（三）挪用資金罪立案標(biāo)準(zhǔn)：涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：１、挪用本單位資金數(shù)額在一萬(wàn)元至三萬(wàn)元以上，超過(guò)三個(gè)月未還的；２、挪用本單位資金數(shù)額在一萬(wàn)元至三萬(wàn)元以上，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的；３、挪用本單位資金數(shù)額在五千元至二萬(wàn)元以上，進(jìn)行非法活動(dòng)的。

（三）挪用資金罪立案標(biāo)準(zhǔn)：103（四）刑事處罰：處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。（五）風(fēng)險(xiǎn)分析：1、職務(wù)監(jiān)督不到位2、資金管理漏洞（四）刑事處罰：104主要涉及犯罪3：非國(guó)家工作人員受賄罪（一）什么是非國(guó)家工作人員受賄罪？公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的（含公司、企業(yè)的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的）行為。主要涉及犯罪3：非國(guó)家工作人員受賄罪105案例北京某民營(yíng)建筑公司原項(xiàng)目經(jīng)理李某利用負(fù)責(zé)一個(gè)商廈項(xiàng)目工程的職務(wù)便利，向分包防水工程的公司法定代表人王某索要5萬(wàn)元人民幣，否則將防水工程項(xiàng)目分包給其他公司做，王某被逼無(wú)奈給了李某5萬(wàn)元。后來(lái)事情被人舉報(bào)，司法部門予以處理。案例北京某民營(yíng)建筑公司原項(xiàng)目經(jīng)理李某利用負(fù)責(zé)一個(gè)商廈項(xiàng)目工程106（二）非國(guó)家工作人員受賄罪解析：1、行為人的非國(guó)家工作人員身份。2、利用職務(wù)便利索取或收受他人財(cái)物。3、為他人謀取利益。4、將經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的“回扣”“手續(xù)費(fèi)”歸個(gè)人所有。

（二）非國(guó)家工作人員受賄罪解析：107本案李某構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪：1、在犯罪主體上，李某為某民營(yíng)建筑公司項(xiàng)目經(jīng)理，符合刑法規(guī)定非國(guó)家工作人員受賄罪中關(guān)于“非國(guó)家工作人員”要求。2、在主觀方面，李某向王某主動(dòng)索要錢款，顯然屬于故意獲取非法利益。3、客觀方面，李某實(shí)施了利用自身職務(wù)便利從王某處獲取非法利益的行為，由此嚴(yán)重?fù)p害了公司的正常管理秩序和對(duì)外信譽(yù)。因此，李某構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪本案李某構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪：108（三）非國(guó)家工作人員受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。（四）刑事處罰：數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

（三）非國(guó)家工作人員受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)：109風(fēng)險(xiǎn)防范：一、職務(wù)犯罪產(chǎn)生的原因本部分所介紹的罪名都屬于職務(wù)犯罪的范疇，職務(wù)犯罪產(chǎn)生的主要原因在于：1、受社會(huì)不正之風(fēng)影響，工作人員思想觀念蛻變。2、企業(yè)注重經(jīng)濟(jì)效益而忽視思想教育。3、管理制度不適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展4、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)體制不順風(fēng)險(xiǎn)防范：110二、如何預(yù)防職務(wù)犯罪？1、要強(qiáng)化物資采購(gòu)和財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督

2、狠抓制度建設(shè)。3、預(yù)防機(jī)制要與打擊職務(wù)犯罪同步4、建立一個(gè)有效的預(yù)防職務(wù)犯罪網(wǎng)絡(luò)二、如何預(yù)防職務(wù)犯罪？111第三部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：合同詐騙罪（一）什么是合同詐騙罪？以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，采取虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相等欺騙手段，騙取對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)物，數(shù)額較大的行為。第三部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：合同詐騙罪112案例被告人郭某以銷售水泥為名，從水泥銷售人員王某、連某、楊某處以購(gòu)進(jìn)水泥，然后隱瞞價(jià)格真相，騙稱其叔父在省交通廳管工程項(xiàng)目，能開“大票”，水泥價(jià)格低，以低于同期市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格對(duì)外出售，被告人收取被害人水泥預(yù)付款，給出具收條，并承諾隨時(shí)要水泥隨時(shí)供貨。同時(shí)零星供給部分被害人水泥，以此來(lái)騙取群眾信任。其共收取45名被害人水泥預(yù)付款290774元，供應(yīng)水泥258噸，騙取被害人水泥款197190元。被告人郭宏科將所獲贓款用于家庭支出和個(gè)人揮霍。2009年8月12日被告人外逃，同年8月17日被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。案例被告人郭某以銷售水泥為名，從水泥銷售人員王某、連某、楊某113（二）合同詐騙罪要點(diǎn)解析1、行為人以非法占有為目的2、合同的簽訂、履行過(guò)程中實(shí)施虛構(gòu)事實(shí)隱瞞真相的行為。3、數(shù)額較大（二）合同詐騙罪要點(diǎn)解析1144、合同詐騙罪與詐騙罪的區(qū)別：詐騙罪，以非法占有為目的，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相騙取他人財(cái)物，數(shù)額較大的行為。（1）是否在合同簽訂、履行過(guò)程中；（2）行為人的行為既侵犯了他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利又損害了國(guó)家合同管理制度。（3）單位可以構(gòu)成本罪，但不可構(gòu)成詐騙罪。4、合同詐騙罪與詐騙罪的區(qū)別：115本案郭某構(gòu)成合同詐騙罪本案中被告人郭某與被害人訂立口頭買賣合同，騙取被害人預(yù)付款后，將該款項(xiàng)并未用于合同的履行而是用于其家庭生活和揮霍，具備非法占有的目的。其利用合法的合同形式掩蓋了其非法占有的目的，騙取被害人的財(cái)物且數(shù)額巨大，符合合同詐騙罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同詐騙罪而非詐騙罪。本案郭某構(gòu)成合同詐騙罪116（三）合同詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)：1、個(gè)人詐騙公私財(cái)物，數(shù)額在5000元至2萬(wàn)元以上的;2、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以單位名義實(shí)施詐騙，詐騙所得歸單位所有，數(shù)額在5萬(wàn)元至20萬(wàn)元以上的。

（三）合同詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)：117（四）刑事處罰處3年以下有期徒刑或者拘投，并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處或者單處罰金;數(shù)額特別巨大或者情節(jié)特別嚴(yán)重的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金。并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。（四）刑事處罰118（五）合同詐騙犯罪的防范1、加強(qiáng)合同管理；2、情況不明不簽約；3、認(rèn)真審查合同條款；4、必要時(shí)設(shè)定擔(dān)保，以防萬(wàn)一；5、嚴(yán)把進(jìn)貨的檢查、驗(yàn)收關(guān)；6、勿貪小利而失大；7、及時(shí)報(bào)警。（五）合同詐騙犯罪的防范119主要涉及犯罪2：重大責(zé)任事故罪（一）什么是重大責(zé)任事故罪？在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。（二）重大責(zé)任事故罪要點(diǎn)解析：1、行為人工作崗位不受限制。2、違反勞動(dòng)安全管理規(guī)定。3、行為人過(guò)失。4、發(fā)生重大傷亡事故或其他嚴(yán)重后果。主要涉及犯罪2：重大責(zé)任事故罪120（三）立案標(biāo)準(zhǔn)在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1、造成死亡一人以上，或者重傷三人以上；2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；3、發(fā)生礦山生產(chǎn)安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上的；4、其他造成嚴(yán)重后果的情形。（三）立案標(biāo)準(zhǔn)121（四）刑事處罰：處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。主要涉及犯罪3：強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪（一）什么是強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪？強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。（二）強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪重點(diǎn)解析：1、犯罪主體為特殊主體，即具有強(qiáng)令資格的人，通常情況下是作業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、指揮者、調(diào)度者。（四）刑事處罰：1222、行為人主觀上為過(guò)失。3、強(qiáng)令是指明知違章并存在著很大的危險(xiǎn)而仍然強(qiáng)迫下屬進(jìn)行作業(yè)。4、發(fā)生了嚴(yán)重后果。（三）立案標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1、造成死亡一人以上，或者重傷三人以上；2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；3、發(fā)生礦山生產(chǎn)安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上的；4、其他造成嚴(yán)重后果的情形。2、行為人主觀上為過(guò)失。123（四）刑事處罰:處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上有期徒刑。主要涉及犯罪3：消防責(zé)任事故罪（一）什么是消防責(zé)任事故罪？違反消防管理法規(guī)，經(jīng)消防監(jiān)督機(jī)構(gòu)通知采取改正措施而拒絕執(zhí)行，造成嚴(yán)重后果的行為。（二）犯罪要點(diǎn)解析（四）刑事處罰:1241、單位、自然人均可構(gòu)成本罪2、主觀方面為過(guò)失3、經(jīng)消防監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通知采取改正措施而拒絕執(zhí)行，且該拒絕行為與損害后果之間存在因果關(guān)系。4、發(fā)生了嚴(yán)重后果。1、單位、自然人均可構(gòu)成本罪125（三）消防責(zé)任事故罪立案標(biāo)準(zhǔn)：涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

1、造成死亡一人以上，或者重傷三人以上的；2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；3、造成森林火災(zāi)，過(guò)火有林地面積二公頃以上，或者過(guò)火疏林地、灌木林地、未成林地、苗圃地面積四公頃以上的；4、其他造成嚴(yán)重后果的情形。（三）消防責(zé)任事故罪立案標(biāo)準(zhǔn)：126（四）刑事處罰處三年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。生產(chǎn)安全事故犯罪的防范：1、嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)管理制度2、做好危險(xiǎn)源評(píng)估及管理3、加強(qiáng)安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)4、責(zé)任落實(shí)到人。（四）刑事處罰127第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：侵犯商業(yè)秘密罪（一）什么是侵犯商業(yè)秘密罪？采取不正當(dāng)手段，獲取、使用、披露或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的刑法風(fēng)險(xiǎn)及防范主要涉及犯罪1：侵犯商128案例被告人李某大學(xué)畢業(yè)后，受雇于某市某百貨商業(yè)廣場(chǎng)有限公司，任資訊部副課長(zhǎng)。1997年8月，李在明知公司對(duì)資訊部有“不準(zhǔn)泄露公司內(nèi)部任何商業(yè)機(jī)密信息，不準(zhǔn)私自使用FTP上傳或下載信息”規(guī)定的情況下，擅自使用FTP程式，將公司的供貨商名稱地址、商品購(gòu)銷價(jià)格、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及會(huì)員客戶通訊錄等資料，從公司電腦中心服務(wù)器上下載到自己使用的終端機(jī)，秘密復(fù)制軟盤，到其它商業(yè)機(jī)構(gòu)兜售。W有限公司與李某洽商并查看部分資料打印樣本后，于1997年8月13日以2萬(wàn)元現(xiàn)金交易成功。李的“兜售”行為持續(xù)到同年10月13日，后案發(fā)。

據(jù)某資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所估評(píng)證明：某百貨商業(yè)廣場(chǎng)有限公司自1997年9月初業(yè)績(jī)開始下跌，月銷售收入較8月份下跌15.63％，669萬(wàn)元。

案例被告人李某大學(xué)畢業(yè)后，受雇于某市某百貨商業(yè)廣場(chǎng)有限公司，129（一）侵犯商業(yè)秘密罪要點(diǎn)解析1、何謂商業(yè)秘密？商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。所謂技術(shù)信息指的是技術(shù)配方、技術(shù)決竅、技術(shù)流程等。所謂經(jīng)營(yíng)信息應(yīng)包括與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的重大決策，與自己有往來(lái)的客戶情況、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)策略等。（一）侵犯商業(yè)秘密罪要點(diǎn)解析1302、侵犯商業(yè)秘密的行為：（1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（2）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（3）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的；（4）明知或者應(yīng)知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人商業(yè)秘密的。2、侵犯商業(yè)秘密的行為：131本案李某的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪：1、本案李某所盜賣的某公司所聯(lián)絡(luò)的供貨廠商、供應(yīng)品種、供貨價(jià)格、供應(yīng)數(shù)量及商場(chǎng)的銷售價(jià)格、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和商場(chǎng)所聯(lián)系的相對(duì)固定的常年顧客等資料，在公司內(nèi)部有保密規(guī)定且已采取了保密措施（如設(shè)置FTP程式），不為外人所知悉。因此，李某所盜賣的某商業(yè)信息，屬于商業(yè)秘密。

本案李某的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪：1322、李某身為電腦資訊部的副課長(zhǎng)，明知公司規(guī)定不得私自拷貝、復(fù)印商業(yè)秘密，為了獲取非法利益，仍然秘密竊取了“好又多”商業(yè)秘密，并出售給好又多公司的同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者W有限公司。李的行為符合刑法關(guān)于侵犯商業(yè)秘密罪的構(gòu)成要件。3、李某的行為已造成權(quán)利人重大損失。（二）侵犯商業(yè)秘密罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：侵犯商業(yè)秘密.涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：1、給商業(yè)秘密權(quán)利人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的;2、致使權(quán)利人破產(chǎn)或者造成其他嚴(yán)重后果的。

（注意本標(biāo)準(zhǔn)僅為刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。）2、李某身為電腦資訊部的副課長(zhǎng)，明知公司規(guī)定不得私自拷貝、復(fù)133（三）刑事處罰：處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)防范：（1）公司內(nèi)部健全商業(yè)秘密管理制度，公司與涉密員工簽訂保密協(xié)議。（2）商業(yè)洽談，涉及商業(yè)秘密的要約定承擔(dān)保密義務(wù)。（3）在實(shí)際情況可行的時(shí)候，要使用非描述性的和非明顯昭示的項(xiàng)目名稱和代碼。（4）電子郵件和語(yǔ)音信箱密碼要進(jìn)行防護(hù)，發(fā)出信息時(shí)要多加小心。

（5）要妥善處置所有商業(yè)秘密文件，使得他人不能從垃圾中重新得到這些信息，特別是管理人不在辦公室的時(shí)候。

（三）刑事處罰：134（6）對(duì)裝有商業(yè)秘密文件的所有信封和包裝要給以足夠的重視。（7）離開會(huì)議室?guī)ё咚形募徊恋艉诎迳系乃蟹酃P字跡。（8）客戶和其他人在企業(yè)的任何指定區(qū)域，除會(huì)議室外，都要有人陪同。（9）在家人、朋友、室友或其他來(lái)訪者面前不要隨口說(shuō)出商業(yè)秘密。（10）對(duì)員工要經(jīng)常進(jìn)行保密教育（6）對(duì)裝有商業(yè)秘密文件的所有信封和包裝要給以足夠的重視。135主要涉及犯罪2假冒注冊(cè)商標(biāo)罪（一）什么是假冒注冊(cè)商標(biāo)罪？指違反國(guó)家商標(biāo)管理法規(guī)，未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（二）本罪要點(diǎn)解析：1、本罪主觀方面表現(xiàn)為故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。客觀方面包括以下幾點(diǎn)：主要涉及犯罪2假冒注冊(cè)商標(biāo)罪136（1）未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可。