參考書目[美]劉易斯?卡布羅：《產業組織導論》，人民郵電出版社2002年版；[英]多納德?海、德理克?莫瑞斯：《產業經濟學與組織》，經濟科學出版社2001年版；G.J.施蒂格勒：《產業組織與政府管制》，上海三聯書店1996年版；謝地等：《大象與蝴蝶共舞－－產業組織案例分析》，長春出版社2003年版。參考書目[美]劉易斯?卡布羅：《產業組織導論》，人民郵電出版1第1章導論一、產業經濟學的界定二、產業經濟學的產生和發展三、產業經濟學在中國的引進和發展四、研究產業經濟學的意義五、產業經濟學的研究方法

第1章導論一、產業經濟學的界定2一、產業經濟學的界定產業：產業經濟學的“產業”是一個總體概念，它是作為各具體產業經濟的理論基礎來研究的產業之間的三種關系關于產業經濟學界定的爭論產業經濟學的界定產業與市場的區別一、產業經濟學的界定產業：產業經濟學的“產業”是一個總體概念3產業之間的三種關系研究產業內部企業之間的關系，是產業組織學。這里的“產業”是指“生產相同或有密切替代關系的產品或服務的廠商在同一市場上的集合”，強調是同一市場上企業之間的關系。研究產業之間的經濟聯系性質和數量比例關系，是產業結構學。這里的“產業”是“使用基本相同的原材料、基本相同的工藝技術或基本相同的生產用途的企業集合”，強調的是兩個及兩個以上市場或產業中企業群之間的均衡關系，是“粗分類的產業關系”研究產業之間的投入產出關系，是產業關聯或投入產出學。這里的“產業”更接近“純產品”，是“細分類的產業關系”。

產業之間的三種關系研究產業內部企業之間的關系，是產業組織學。4產業經濟學界定的爭論“窄派”，認為產業經濟學就是產業組織學。這種觀點在國內以東北財經大學的汪祥春和于立為代表，它實際上承襲了歐美學者的普遍做法“中派”，認為產業經濟學不僅研究產業組織，還研究產業結構、產業關聯和產業政策。這種觀點在國內以中國人民大學的楊治為代表“寬派”，其代表人物是中國人民大學的李悅，其內容不僅包括產業組織、產業結構、產業政策，還包括管理學中的專業化協作、企業規模結構、聯合化、投資結構、技術進步、工業布局等，以及理論經濟學中的增長理論、市場機制和宏觀調控等問題，甚至還包括環境保護。

產業經濟學界定的爭論“窄派”，認為產業經濟學就是產業組織學。5產業經濟學的界定我的看法：從嚴格意義說，產業經濟學應該包括“產業組織”、“產業結構”和“產業關聯”三個部分，但既然“產業結構”和“產業關聯”有專門的學科去研究，也就沒有必要放在產業經濟學中來研究了，從這個意義上說，說產業經濟學就是產業組織學未嘗不可，但絕不等于說二者是完全等同的。產業經濟學的界定我的看法：從嚴格意義說，產業經濟學應該包括“6產業經濟學的界定(續)產業組織學研究的是同一產業內或同一市場上企業之間的交易關系、利益關系、產權行為關系，以及企業與市場的關系結構，其核心是研究同一產業市場上企業之間的壟斷或競爭態勢，以期達到維護市場秩序的目的。產業經濟學的界定(續)產業組織學研究的是同一產業內或同一市場7產業與市場的區別弗格森(Ferguson)的區分伯吉斯(G.H.Burgess)的區分

產業與市場的區別弗格森(Ferguson)的區分8弗格森對產業和市場的區分市場是由生產具有緊密替代性產品的企業組成的，這里講的產品緊密替代性是從產品購買者或需求方的觀點來分析的。在同一市場上，產品之間的交叉需求彈性很大，而對其他市場上的產品的交叉需求彈性很小。產業是由具有緊密替代性的產品組成的，這里講的產品替代性是從產品出售者或供應者的觀點來分析的。產業通常比市場具有更為廣泛的內涵弗格森對產業和市場的區分市場是由生產具有緊密替代性產品的企業9伯吉斯對產業和市場的區分產業和市場可以根據不同的基本活動進行定義。產業以生產為特征，而市場以交易為特征產業與市場可以根據不同的產品進行定義。產業可以由一組生產者生產特定產品時所使用的技術和原材料來定義，而市場則可以由能滿足一群購買者的特定需要的產品來定義。伯吉斯對產業和市場的區分產業和市場可以根據不同的基本活動進行10二、產業經濟學的產生和發展

(一)產業經濟學的產生(二)產業經濟學的發展二、產業經濟學的產生和發展(一)產業經濟學的產生11(一)產業經濟學的產生1.產業經濟學的形成2.SCP分析范式(一)產業經濟學的產生1.產業經濟學的形成121.產業經濟學的形成亞當?斯密(AdamSmith)：1776年出版《國富論》，產業組織理論的思想淵源馬歇爾(A.Marshall)：公認的產業組織理論的創始人。1879年與其夫人出版《產業經濟學》(TheEconomicsofIndustry)；1890年，出版《經濟學原理》伯利和米恩斯(Berle&Means)：1932年出版《現代股份公司和私有財產》

1.產業經濟學的形成亞當?斯密(AdamSmith)：113產業經濟學的形成（續）瓊?羅賓遜夫人(JoanRobinson)1933年出版《不完全競爭經濟學》；幾乎同時，張伯侖(E.H.Chamberlin)出版了《壟斷競爭理論》。許多產業組織學著作把張伯侖和羅賓遜夫人與馬歇爾共同視為是產業組織理論的鼻祖克拉克(J.M.Clark):1940年發表《有效競爭的概念》哈佛學派：提出SCP分析范式，建立了較為完整的產業組織理論體系產業經濟學的形成（續）瓊?羅賓遜夫人(JoanRobins14馬歇爾的貢獻第一次把產業內部的結構定義為產業組織對斯密所說的“競爭的結果總是使價格與成本一致”進一步描述為“一般可以通過競爭使市場價格與單位生產成本相等”，這種描述更精確把組織列為第四生產要素，提出四種組織形態：1)企業內部的組織形態；2)產業內部企業之間的組織形態；3)產業之間的組織形態(產業結構)；4)國家組織形態分析了分工的利益、產業向特定區域集中的利益、大規模生產的利益、經營管理專業化的利益、內部經濟與外部經濟、收益遞減與收益遞增等“馬歇爾沖突”(Marshallconflict)馬歇爾的貢獻第一次把產業內部的結構定義為產業組織15“馬歇爾沖突”

也翻譯成“馬歇爾困境”。其具體含義是：大規模生產能為企業帶來規模經濟性，使這些企業的產品單位成本下降，市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素不斷增強；而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發揮的作用，使經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭如何解決“馬歇爾沖突”，或者說如何使規模經濟與競爭活力保持某種程度的均衡，馬歇爾本人未能提出令人信服的解決辦法“馬歇爾沖突”也翻譯成“馬歇爾困境”。其具體含義是：大規模16有效競爭克拉克的有效競爭概念：指既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協調兩者關系的主要方法或手段。但克拉克沒有在理論上解決有效競爭的評估標準和實現條件問題。二分法的有效競爭標準：梅森(Edward.S.Mason)提出：1)市場結構標準(能夠維護有效競爭的市場結構的形成條件)；2）市場績效標準(從市場績效來判斷競爭有效性的標準)。三分法有效競爭標準有效競爭克拉克的有效競爭概念：指既有利于維護競爭又有利于發揮17三分法有效競爭標準市場結構標準：(1)集中度不太高；(2)市場進入容易；(3)沒有極端的產品差別化。市場行為標準：(1)對于價格沒有共謀；(2)對于產品沒有共謀；(3)對競爭者沒有壓制政策。市場績效標準：(1)存在不斷改進產品和生產過程的壓力；(2)隨成本大幅度下降價格能向下調整；(3)企業與產業處于適宜規模；(4)銷售費用在總費用中的比重不存在過高現象；(5)不存在長期的過剩生產能力。三分法有效競爭標準市場結構標準：(1)集中度不太高；(2)市18三分法有效競爭標準(續)三分法有效競爭的意義：(1)不再將不現實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發點；(2)注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況的標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎；(3)這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷三分法有效競爭標準(續)三分法有效競爭的意義：(1)不再將不19哈佛學派與產業組織

理論體系的建立代表人物：張伯倫(E.H.Chamberlin)、梅森((Edward.S.Mason)、貝恩(J.S.Bain)、凱森(C.Kaysen)、麥克爾(J.W.Mekie)、馬克海姆(J.Markham)、艾德曼(M.Addman)等，梅森被公認為產業組織的開創者，由他指導的該領域最早的博士生貝恩后來成為這一領域的權威哈佛學派與產業組織

理論體系的建立代表人物：張伯倫(E.H20哈佛學派與產業組織

理論體系的建立主要貢獻：提出以市場結構(marketstructure)—市場行為(marketconduct)—市場績效(marketperformance)，即SCP為基本框架的理論體系。先是貝恩提出“結構－績效”范式。1959年貝恩出版的《產業組織》一書，是產業組織理論的集大成者和經典著作，它標志著產業組織理論的正式形成；1970年，謝勒(FredericM.Scherer)教授出版《產業市場結構和經濟績效》提出了SCP范式，將貝恩范式又向前推進了一步哈佛學派與產業組織

理論體系的建立主要貢獻：提出以市場結構(212.SCP分析范式SCP分析范式由奠基人貝恩、謝勒、凱維斯(RichardCaves)等人提出，是產業組織理論的傳統分析范式市場結構、市場行為、市場績效，以及從這三個方面提出的產業政策，就構成了產業組織的理論體系貝恩等人的傳統SCP分析范式是單向的，而產業經濟學后來的發展則越來越注重結構、行為、績效之間的雙向關系和動態變化。因此，有必要對傳統的SCP分析范式進行修正SCP分析范式的詳細圖示SCP分析范式研究的核心：市場集中度與利潤率的關系(集中度-利潤率假說)產業組織理論非常注重其政策含義

2.SCP分析范式SCP分析范式由奠基人貝恩、謝勒、凱維22市場結構產業組織理論中所說的市場結構，是指特定產業內市場主體(主要是企業)的構成以及相互關系，它在很大程度上決定著市場競爭或壟斷的性質和程度。市場結構最主要的影響因素是規模經濟、進入壁壘和產業集中度市場結構產業組織理論中所說的市場結構，是指特定產業內市場主體23市場行為市場行為是指企業在市場上為了獲得更多的利潤和更高的市場占有率所采取的一系列戰略性行為。它通常包括定價策略、產品差別化策略、內部組織、規模化和多樣化、企業間合謀等市場行為市場行為是指企業在市場上為了獲得更多的利潤和更高的市24市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產業在價格、產量、費用、利潤、技術進步、產品質量，以致于在就業、分配等方面所達到的現實狀態。其主要衡量指標有資源配置效率、市場和分配效率、技術進步率和銷售費用率等市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使25市場結構市場行為市場績效貝恩等人的傳統SCP分析范式市場結構市場行為市場績效貝恩等人的傳統SCP分析范式26新SCP分析范式市場結構市場行為市場績效新SCP分析范式市場結構市場行為市場績效27SCP分析范式全圖基本條件需求：供給：可替代性需求彈性供給彈性技術增長率區位產品耐用性區位季節性購買方式規模經濟范圍經濟市場結構買者和賣者數量產品差異性進入壁壘縱向一體化多元化政府管制(外生)企業規模市場行為定價策略廣告研究與開發產品選擇合謀兼并內部組織投資

市場績效生產效率配置效率產品質量技術進步利潤平等

政府政策管制反托拉斯稅收與補貼投資刺激就業刺激宏觀政策

SCP分析范式全圖基本條件市場結構市場行28哈佛學派的集中度-利潤率假說

在具有寡占或壟斷市場結構的產業中，由于存在著少數企業間的共謀、協調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結果往往是產生超額利潤，破壞資源配置效率哈佛學派的集中度-利潤率假說在具有寡占或壟斷市場結構29產業組織理論中的政策含義在分析范式中突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究，是哈佛學派區別于其他學派的兩個重要特征結構主義的哈佛學派認為寡占的市場結構會產生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率，因此主張對經濟生活中的壟斷和寡占采取規制政策產業組織的芝加哥學派在理論上對哈佛學派學說進行了有力的批判。他們主張在反托拉斯方面采取了緩和政策

產業組織理論中的政策含義在分析范式中突出市場結構，在研究方法30(二)產業經濟學的發展1．芝加哥學派2．其他理論

(二)產業經濟學的發展1．芝加哥學派311.芝加哥學派產業組織理論的芝加哥學派是從20世紀60年代后期逐步崛起的。1968年，芝加哥學派的著名代表人物施蒂格勒的名著《產業組織》一書問世，標志著芝加哥學派在理論上的成熟代表人物：施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞茨(H.Demsetz)、波斯納(R.Posner)、麥吉(Y.McGee)、布羅曾(Brozen)等。核心人物是后來獲得諾貝爾獎的施蒂格勒主要思想1.芝加哥學派產業組織理論的芝加哥學派是從20世紀60年代32芝加哥學派的主要思想芝加哥傳統的基本精神是強調價格理論及其應用的重要性，即強調市場機制的自發作用的有效性。在產業組織的研究上，他們更加強調嚴格的理論分析和對各種理論(假說)進行經驗證明，把產業組織理論視為價格理論的邏輯擴展。芝加哥學派特別注重判斷集中及定價的結果是否提高了效率，而不像哈佛學派那樣只重視是否阻礙了競爭。由于芝加哥學派注重效率標準，因此也被稱為“效率學派”，信奉芝加哥學派理論的人通常被稱為“效率主義者”。

芝加哥學派的主要思想芝加哥傳統的基本精神是強調價格理論及其應33芝加哥學派的主要思想(續)認為大公司的高利潤完全可能是經營活動高效率的結果而與壟斷勢力無關，因此主張放松反托拉斯法的實施和政府規制政策，盡可能減少政府對產業活動的介入，以擴大企業和私人自由的經濟活動范圍芝加哥學派的主要思想(續)認為大公司的高利潤完全可能是經營活342.其他理論交易費用理論可競爭市場理論博弈論

2.其他理論交易費用理論35交易費用理論

(Theoryoftransactioncost)交易費用理論是在價格理論的基礎上形成的。市場運行總要有交易費用，各種市場和產業的交易費用存在差別，交易費用決定了市場結構。這種分析方法是用各種環境因素和人的因素來解釋企業和產業組織。其中，關鍵的環境因素是不確定性(uncertainty)和企業數量很少(smallnumberoffirms)這兩種情況。關鍵的人的因素是有限理性(boundedrationality)和機會主義(opportunism)

交易費用理論

(Theoryoftransaction36可競爭市場理論

(Theoryofcontestablemarkets)

該理論由鮑莫爾(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韋利格(R.D.Willing)等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上提出來的。1982年，鮑莫爾的《可競爭市場理論與產業結構理論》一書出版，標志著該理論的形成。該理論認為，不管是寡頭市場，還是壟斷市場，只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場的成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結構條件下的企業采取競爭行為。

可競爭市場理論

(Theoryofcontestable37博弈論(Gametheory)博弈論自20世紀70年代以來在產業組織研究中得到較廣泛的運用博弈論主要適用于進入或退出比較困難情況下企業的策略行為。即在不是可競爭市場的情況下，博弈論所研究的策略行為才是有效的。博弈論(Gametheory)博弈論自20世紀70年代以來38新產業組織理論

從重視市場結構的研究轉向重視市場行為的研究，即從“結構主義”轉向“行為主義”突破了傳統產業組織理論單向的、靜態的研究框架，建立了雙向的、動態的研究框架博弈論的引入大大豐富了對市場行為的分析，定量分析在理論研究中占有重要地位新產業組織理論從重視市場結構的研究轉向重視市場行為的研究，39三、產業經濟學在中國的引進和發展

1980年，美國學者威廉?G?謝佩德(WilliamG.Shepherd)所著的《市場勢力與經濟福利導論》(易家祥譯)出版，這是國內第一本介紹產業組織的著作。1985年，楊治編著的《產業經濟學導論》出版，該書在國內的影響很大1988年，日本著名學者植草益的《產業組織論》(盧東斌譯)出版，這是國內第一本系統介紹國外產業組織理論的譯著。1989年，美國著名產業組織學家施蒂格勒的《產業組織和政府管制》出版。1989年，美國經濟學家克拉克森(KennethW.Clarkson)和米勒(R.L.Miller)所著的《產業組織：理論、證據和公共政策》出版。

三、產業經濟學在中國的引進和發展1980年，美國學者威廉?40四、研究產業經濟學的意義1.理論意義有利于統一的經濟學體系的建立有利于經濟學和管理學之間的溝通有利于應用經濟學的學科建設2.實踐意義四、研究產業經濟學的意義1.理論意義41五、產業經濟學的研究方法產業經濟學具有理論與實踐緊密結合的顯著特征，正由于這種顯著特征，它主要采用兩種研究方法，一是規范研究，二是實證研究，而以實證研究為主。除此之外，統計分析、結構分析等方法在產業組織研究中也得到廣泛的應用。五、產業經濟學的研究方法產業經濟學具有理論與實踐緊密42參考書目[美]劉易斯?卡布羅：《產業組織導論》，人民郵電出版社2002年版；[英]多納德?海、德理克?莫瑞斯：《產業經濟學與組織》，經濟科學出版社2001年版；G.J.施蒂格勒：《產業組織與政府管制》，上海三聯書店1996年版；謝地等：《大象與蝴蝶共舞－－產業組織案例分析》，長春出版社2003年版。參考書目[美]劉易斯?卡布羅：《產業組織導論》，人民郵電出版43第1章導論一、產業經濟學的界定二、產業經濟學的產生和發展三、產業經濟學在中國的引進和發展四、研究產業經濟學的意義五、產業經濟學的研究方法

第1章導論一、產業經濟學的界定44一、產業經濟學的界定產業：產業經濟學的“產業”是一個總體概念，它是作為各具體產業經濟的理論基礎來研究的產業之間的三種關系關于產業經濟學界定的爭論產業經濟學的界定產業與市場的區別一、產業經濟學的界定產業：產業經濟學的“產業”是一個總體概念45產業之間的三種關系研究產業內部企業之間的關系，是產業組織學。這里的“產業”是指“生產相同或有密切替代關系的產品或服務的廠商在同一市場上的集合”，強調是同一市場上企業之間的關系。研究產業之間的經濟聯系性質和數量比例關系，是產業結構學。這里的“產業”是“使用基本相同的原材料、基本相同的工藝技術或基本相同的生產用途的企業集合”，強調的是兩個及兩個以上市場或產業中企業群之間的均衡關系，是“粗分類的產業關系”研究產業之間的投入產出關系，是產業關聯或投入產出學。這里的“產業”更接近“純產品”，是“細分類的產業關系”。

產業之間的三種關系研究產業內部企業之間的關系，是產業組織學。46產業經濟學界定的爭論“窄派”，認為產業經濟學就是產業組織學。這種觀點在國內以東北財經大學的汪祥春和于立為代表，它實際上承襲了歐美學者的普遍做法“中派”，認為產業經濟學不僅研究產業組織，還研究產業結構、產業關聯和產業政策。這種觀點在國內以中國人民大學的楊治為代表“寬派”，其代表人物是中國人民大學的李悅，其內容不僅包括產業組織、產業結構、產業政策，還包括管理學中的專業化協作、企業規模結構、聯合化、投資結構、技術進步、工業布局等，以及理論經濟學中的增長理論、市場機制和宏觀調控等問題，甚至還包括環境保護。

產業經濟學界定的爭論“窄派”，認為產業經濟學就是產業組織學。47產業經濟學的界定我的看法：從嚴格意義說，產業經濟學應該包括“產業組織”、“產業結構”和“產業關聯”三個部分，但既然“產業結構”和“產業關聯”有專門的學科去研究，也就沒有必要放在產業經濟學中來研究了，從這個意義上說，說產業經濟學就是產業組織學未嘗不可，但絕不等于說二者是完全等同的。產業經濟學的界定我的看法：從嚴格意義說，產業經濟學應該包括“48產業經濟學的界定(續)產業組織學研究的是同一產業內或同一市場上企業之間的交易關系、利益關系、產權行為關系，以及企業與市場的關系結構，其核心是研究同一產業市場上企業之間的壟斷或競爭態勢，以期達到維護市場秩序的目的。產業經濟學的界定(續)產業組織學研究的是同一產業內或同一市場49產業與市場的區別弗格森(Ferguson)的區分伯吉斯(G.H.Burgess)的區分

產業與市場的區別弗格森(Ferguson)的區分50弗格森對產業和市場的區分市場是由生產具有緊密替代性產品的企業組成的，這里講的產品緊密替代性是從產品購買者或需求方的觀點來分析的。在同一市場上，產品之間的交叉需求彈性很大，而對其他市場上的產品的交叉需求彈性很小。產業是由具有緊密替代性的產品組成的，這里講的產品替代性是從產品出售者或供應者的觀點來分析的。產業通常比市場具有更為廣泛的內涵弗格森對產業和市場的區分市場是由生產具有緊密替代性產品的企業51伯吉斯對產業和市場的區分產業和市場可以根據不同的基本活動進行定義。產業以生產為特征，而市場以交易為特征產業與市場可以根據不同的產品進行定義。產業可以由一組生產者生產特定產品時所使用的技術和原材料來定義，而市場則可以由能滿足一群購買者的特定需要的產品來定義。伯吉斯對產業和市場的區分產業和市場可以根據不同的基本活動進行52二、產業經濟學的產生和發展

(一)產業經濟學的產生(二)產業經濟學的發展二、產業經濟學的產生和發展(一)產業經濟學的產生53(一)產業經濟學的產生1.產業經濟學的形成2.SCP分析范式(一)產業經濟學的產生1.產業經濟學的形成541.產業經濟學的形成亞當?斯密(AdamSmith)：1776年出版《國富論》，產業組織理論的思想淵源馬歇爾(A.Marshall)：公認的產業組織理論的創始人。1879年與其夫人出版《產業經濟學》(TheEconomicsofIndustry)；1890年，出版《經濟學原理》伯利和米恩斯(Berle&Means)：1932年出版《現代股份公司和私有財產》

1.產業經濟學的形成亞當?斯密(AdamSmith)：155產業經濟學的形成（續）瓊?羅賓遜夫人(JoanRobinson)1933年出版《不完全競爭經濟學》；幾乎同時，張伯侖(E.H.Chamberlin)出版了《壟斷競爭理論》。許多產業組織學著作把張伯侖和羅賓遜夫人與馬歇爾共同視為是產業組織理論的鼻祖克拉克(J.M.Clark):1940年發表《有效競爭的概念》哈佛學派：提出SCP分析范式，建立了較為完整的產業組織理論體系產業經濟學的形成（續）瓊?羅賓遜夫人(JoanRobins56馬歇爾的貢獻第一次把產業內部的結構定義為產業組織對斯密所說的“競爭的結果總是使價格與成本一致”進一步描述為“一般可以通過競爭使市場價格與單位生產成本相等”，這種描述更精確把組織列為第四生產要素，提出四種組織形態：1)企業內部的組織形態；2)產業內部企業之間的組織形態；3)產業之間的組織形態(產業結構)；4)國家組織形態分析了分工的利益、產業向特定區域集中的利益、大規模生產的利益、經營管理專業化的利益、內部經濟與外部經濟、收益遞減與收益遞增等“馬歇爾沖突”(Marshallconflict)馬歇爾的貢獻第一次把產業內部的結構定義為產業組織57“馬歇爾沖突”

也翻譯成“馬歇爾困境”。其具體含義是：大規模生產能為企業帶來規模經濟性，使這些企業的產品單位成本下降，市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素不斷增強；而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發揮的作用，使經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭如何解決“馬歇爾沖突”，或者說如何使規模經濟與競爭活力保持某種程度的均衡，馬歇爾本人未能提出令人信服的解決辦法“馬歇爾沖突”也翻譯成“馬歇爾困境”。其具體含義是：大規模58有效競爭克拉克的有效競爭概念：指既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協調兩者關系的主要方法或手段。但克拉克沒有在理論上解決有效競爭的評估標準和實現條件問題。二分法的有效競爭標準：梅森(Edward.S.Mason)提出：1)市場結構標準(能夠維護有效競爭的市場結構的形成條件)；2）市場績效標準(從市場績效來判斷競爭有效性的標準)。三分法有效競爭標準有效競爭克拉克的有效競爭概念：指既有利于維護競爭又有利于發揮59三分法有效競爭標準市場結構標準：(1)集中度不太高；(2)市場進入容易；(3)沒有極端的產品差別化。市場行為標準：(1)對于價格沒有共謀；(2)對于產品沒有共謀；(3)對競爭者沒有壓制政策。市場績效標準：(1)存在不斷改進產品和生產過程的壓力；(2)隨成本大幅度下降價格能向下調整；(3)企業與產業處于適宜規模；(4)銷售費用在總費用中的比重不存在過高現象；(5)不存在長期的過剩生產能力。三分法有效競爭標準市場結構標準：(1)集中度不太高；(2)市60三分法有效競爭標準(續)三分法有效競爭的意義：(1)不再將不現實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發點；(2)注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況的標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎；(3)這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷三分法有效競爭標準(續)三分法有效競爭的意義：(1)不再將不61哈佛學派與產業組織

理論體系的建立代表人物：張伯倫(E.H.Chamberlin)、梅森((Edward.S.Mason)、貝恩(J.S.Bain)、凱森(C.Kaysen)、麥克爾(J.W.Mekie)、馬克海姆(J.Markham)、艾德曼(M.Addman)等，梅森被公認為產業組織的開創者，由他指導的該領域最早的博士生貝恩后來成為這一領域的權威哈佛學派與產業組織

理論體系的建立代表人物：張伯倫(E.H62哈佛學派與產業組織

理論體系的建立主要貢獻：提出以市場結構(marketstructure)—市場行為(marketconduct)—市場績效(marketperformance)，即SCP為基本框架的理論體系。先是貝恩提出“結構－績效”范式。1959年貝恩出版的《產業組織》一書，是產業組織理論的集大成者和經典著作，它標志著產業組織理論的正式形成；1970年，謝勒(FredericM.Scherer)教授出版《產業市場結構和經濟績效》提出了SCP范式，將貝恩范式又向前推進了一步哈佛學派與產業組織

理論體系的建立主要貢獻：提出以市場結構(632.SCP分析范式SCP分析范式由奠基人貝恩、謝勒、凱維斯(RichardCaves)等人提出，是產業組織理論的傳統分析范式市場結構、市場行為、市場績效，以及從這三個方面提出的產業政策，就構成了產業組織的理論體系貝恩等人的傳統SCP分析范式是單向的，而產業經濟學后來的發展則越來越注重結構、行為、績效之間的雙向關系和動態變化。因此，有必要對傳統的SCP分析范式進行修正SCP分析范式的詳細圖示SCP分析范式研究的核心：市場集中度與利潤率的關系(集中度-利潤率假說)產業組織理論非常注重其政策含義

2.SCP分析范式SCP分析范式由奠基人貝恩、謝勒、凱維64市場結構產業組織理論中所說的市場結構，是指特定產業內市場主體(主要是企業)的構成以及相互關系，它在很大程度上決定著市場競爭或壟斷的性質和程度。市場結構最主要的影響因素是規模經濟、進入壁壘和產業集中度市場結構產業組織理論中所說的市場結構，是指特定產業內市場主體65市場行為市場行為是指企業在市場上為了獲得更多的利潤和更高的市場占有率所采取的一系列戰略性行為。它通常包括定價策略、產品差別化策略、內部組織、規模化和多樣化、企業間合謀等市場行為市場行為是指企業在市場上為了獲得更多的利潤和更高的市66市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產業在價格、產量、費用、利潤、技術進步、產品質量，以致于在就業、分配等方面所達到的現實狀態。其主要衡量指標有資源配置效率、市場和分配效率、技術進步率和銷售費用率等市場績效市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使67市場結構市場行為市場績效貝恩等人的傳統SCP分析范式市場結構市場行為市場績效貝恩等人的傳統SCP分析范式68新SCP分析范式市場結構市場行為市場績效新SCP分析范式市場結構市場行為市場績效69SCP分析范式全圖基本條件需求：供給：可替代性需求彈性供給彈性技術增長率區位產品耐用性區位季節性購買方式規模經濟范圍經濟市場結構買者和賣者數量產品差異性進入壁壘縱向一體化多元化政府管制(外生)企業規模市場行為定價策略廣告研究與開發產品選擇合謀兼并內部組織投資

市場績效生產效率配置效率產品質量技術進步利潤平等

政府政策管制反托拉斯稅收與補貼投資刺激就業刺激宏觀政策

SCP分析范式全圖基本條件市場結構市場行70哈佛學派的集中度-利潤率假說

在具有寡占或壟斷市場結構的產業中，由于存在著少數企業間的共謀、協調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結果往往是產生超額利潤，破壞資源配置效率哈佛學派的集中度-利潤率假說在具有寡占或壟斷市場結構71產業組織理論中的政策含義在分析范式中突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究，是哈佛學派區別于其他學派的兩個重要特征結構主義的哈佛學派認為寡占的市場結構會產生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率，因此主張對經濟生活中的壟斷和寡占采取規制政策產業組織的芝加哥學派在理論上對哈佛學派學說進行了有力的批判。他們主張在反托拉斯方面采取了緩和政策

產業組織理論中的政策含義在分析范式中突出市場結構，在研究方法72(二)產業經濟學的發展1．芝加哥學派2．其他理論

(二)產業經濟學的發展1．芝加哥學派731.芝加哥學派產業組織理論的芝加哥學派是從20世紀60年代后期逐步崛起的。1968年，芝加哥學派的著名代表人物施蒂格勒的名著《產業組織》一書問世，標志著芝加哥學派在理論上的成熟代表人物：施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞茨(H.Demsetz)、波斯納(R.Posner)、麥吉(Y.McGee)、布羅曾(Brozen)等。核心人物是后來獲得諾貝爾獎的施蒂格勒主要思想1.芝加哥學派產業組織理論的芝加哥學派是從20世紀60年代74芝加哥學派的主要思想芝加哥傳統的基本精神是強調價格理論及其應用的重要性，即強調市場機制的自發作用的有效性。在產業組織的研究上，他們更加強調嚴格的理論分析和對各種理論(假說)進行經驗證明，把產業組織理論視為價格理論的邏輯擴展。芝加哥學派特別注重判斷集中及定價的結果是否提高了效率，而不像哈佛學派那樣只重視是否阻礙了競爭。由于芝加哥學派注重效率標準，因此也被稱為“效率學派”，信奉芝加哥學派理論的人通常被稱為“效率主義者”。

芝加哥學派的主要思想芝加哥傳統的基本精神是強調價格理論及其應75芝加哥學派的主要思想(續)認為大公司的高利潤完全可能是經營活動高效率的結果而與壟斷勢力無關，因