第3章信息化規劃管理主講：王勁鴻第3章信息化規劃管理主講：王勁鴻學習目標了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；掌握信息資源規劃的基本內容和方法。學習目標了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；考核要點了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；掌握信息資源規劃的基本內容和方法。考核要點了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；章節內容3.1企業經營戰略3.2信息化戰略規劃3.3信息資源規劃章節內容3.1企業經營戰略戰略的定義戰略一詞源于軍事，“農村包圍城市”是毛澤東的經典軍事戰略。對于企業來說，戰略就是表明企業（組織）如何達到目標、完成使命的綜合計劃。使命就是企業的目的，也就是其存在的理由。企業戰略使企業的競爭優勢達到最大，競爭劣勢達到最小。3.1.1戰略戰略的定義3.1.1戰略企業戰略結構公司戰略描述企業總的方向。主要是在增長、多種業務和產品種類的管理等方面的態度。經營戰略一般是在產品或事業部層次上。重點強調產品或服務在某個產品或事業部所處的細分市場中競爭地位的提高。經營戰略包括競爭戰略與合作戰略。職能戰略為營銷、研究開發等職能領域所采用，它們通過最大化資源產出率來實現公司和事業部的目標和戰略。它考慮如何建立和培育能力，以給公司和事業部帶來競爭優勢。企業戰略結構關鍵戰略問題企業現在處于什么位置？如果不加改變，1年，2年，5年或10年后企業處于什么位置？此結果可以接收嗎？若不能接受前面的結果，管理層應該采取哪些措施？由此會帶來哪些風險和回報？關鍵戰略問題3.1.2戰略管理過程戰略管理包括四個基本階段：環境分析，戰略制訂，戰略實施，評估與控制。企業在制定戰略的過程中要分析外部環境中的機會（Opportunities）與威脅（Threats），還要分析內部環境的優勢（Strengths）和劣勢（Weakness）。

優勢、劣勢、機會和威脅（SWOT）被稱為4大戰略因素。3.1.2戰略管理過程戰略管理包括四個基本階段：環境分析，環境分析從內部與外部環境中監測、評估并提取信息，為戰略決策提供依據。外部環境包括機會和威脅變量，它們存在于企業外部，一般來說企業高層在短期內無法控制。它們構成了企業的生存環境。內部環境包括優勢和劣勢變量，它們存在于企業內部，通常企業高層在短期內也無法控制這些變量。它們構成了企業的工作環境。環境分析戰略制訂是考慮企業的優勢和劣勢，為更有效的把握環境中的機會和躲避威脅而開發的長期計劃或戰略規劃。戰略制訂過程包括：明確企業的使命，確定可達到的目標，形成戰略，確立政策指南。使命——對企業的經營范圍、市場目標等的概括描述，具體表明了企業的性質和發展方向。目標——規劃行動的最終結果，即企業到什么時間在保證質量的前提下完成什么任務。

戰略制訂戰略實施通過行動計劃、預算、規程，把戰略與政策推向行動之中。評估與控制監測公司的活動與業績，其目的是比較實際業績和預期業績，并將信息反饋給相關人員，各層次經理要根據這些反饋信息調整行動，解決問題。戰略實施企業經營戰略企業為求得生存發展而進行的提高產品或服務在某個產業或分行業市場競爭力的總體謀劃。經營戰略有全局性、長遠性、競爭性和綱領性的特性。企業經營戰略的要素構成：（教材P75）產品與經營領域企業的成長方向競爭優勢協同作用3.1.3企業經營戰略的制訂企業經營戰略3.1.3企業經營戰略的制訂經營戰略規劃過程（詳細內容見教材P75-76）戰略思想的形成過程環境分析過程戰略決策過程戰略規劃形成和完善過程經營戰略規劃過程3.1.4戰略規劃的方法（詳細內容見教材P76-78）SWOT分析矩陣在對企業的市場環境和企業資源的綜合分析基礎上，分析企業的優勢與劣勢、面臨的機會和威脅的一種方法。制作SWOT矩陣的步驟：①外部環境分析，②分析內部資源條件，③繪制SWOT矩陣。進行SWOT分析：組合分析綜合分析3.1.4戰略規劃的方法（詳細內容見教材P76-78）SWOT分析矩陣（圖）內部條件外部環境優勢（S）

S1

S2

S3劣勢（W）

W1

W2

W3（S＋W）機會（O）

O1

O2

O3SO組合WO組合（S＋W）O組合威脅（T）

T1

T2

T3ST組合WT組合（S＋W）T組合（O＋T）S（O＋T）組合W（O＋T）組合（S＋W）（O＋T）組合SWOT分析矩陣（圖）內部條件外部環境優勢（S）

S1

S2波特五力模型也稱五力競爭模型。即通過分析五種競爭力量的狀況，決定企業是否進入或繼續留守或退出某個行業。五種競爭力包括：同行業競爭對手（現在競爭者）潛在競爭對手（潛在的進入者）供應商的競價能力（供方）客戶的競價能力（買方）替代商品（替代品生產者）波特五力模型五力競爭模型（圖）潛在進入者行業內競爭者（行業內現有企業

之間的抗衡）替代品生產者購買者（客戶）供應商（協作）新加入者

競爭挑戰買方討價

還價能力供方討價

還價能力五力競爭模型（圖）潛在進入者行業內競爭者替代品生產者購買者（價值鏈分析價值鏈：企業所有的互不相同但又相互關聯的生產經營活動，所構成的創造價值的一個動態過程。企業的價值創造活動劃分為基本活動和輔助活動兩類。基本活動是指生產經營的實質性活動，輔助活動是指為基本活動提供服務的活動。價值鏈分析3.2.1信息化戰略規劃IT“黑洞”企業在IT應用上的巨額投資并沒有達到預期目標，出現了大量IT投資無回報或回報率很低的現象，這種現象被稱為IT投資“黑洞”，簡稱IT“黑洞”。信息化戰略規劃的定義指以整個企業的發展目標、發展戰略和企業各部門的業務需求為基礎，結合行業信息化方面的實踐和對信息技術發展趨勢的掌握，定義出企業信息化建設的遠景、使命、目標和戰略，規劃出企業信息化建設的未來架構。3.2.1信息化戰略規劃IT“黑洞”信息化戰略和企業發展戰略的關系企業信息化戰略是企業發展戰略的組成之一，要為企業總體發展目標服務，要與企業經營戰略相一致。企業信息化戰略規劃是以企業發展戰略規劃為依據而制定的。企業信息化戰略規劃對企業的經營戰略的支撐和推動十分重要。信息化戰略和企業發展戰略的關系企業信息化戰略規劃的目標業務匹配：指實現信息技術投資與企業的遠景規劃和戰略業務目標的匹配。競爭優勢：從提高企業競爭優勢的角度出發選擇信息技術、發展創新的戰略信息系統。資源管理：建立有效和高效管理企業信息資源的計劃。這里的資源是第二章里講到的廣義信息資源，包括信息技術、信息系統、硬軟件設備、數據、網絡和信息人力資源。技術結構：制定技術政策，設計企業IT基礎結構。企業信息化戰略規劃的目標企業信息化戰略規劃的作用識別信息化關鍵需求，制定信息化目標和長遠規劃。設計信息化體系架構，實現全局性的優化整合。形成信息化治理結構，為具體系統的建設提供管理規范和標準。在組織內部達成信息化建設共識，創造變革的有利環境。企業信息化戰略規劃的作用3.2.2企業信息化戰略規劃的步驟企業信息化戰略規劃的主要步驟是：基礎信息調研（P80）；能力和現狀分析（P80）；信息化戰略目標設計；戰略制定等。在這一過程中，信息化戰略目標設計和制定是最終成果。最終形成一個企業信息化戰略總體規劃。3.2.2企業信息化戰略規劃的步驟企業信息化戰略規劃的主要企業信息化戰略總體規劃的主要內容企業發展戰略、使命和目標；企業商業環境、業務模式及流程；企業競爭策略和信息化的戰略意義；企業業務流程分析及流程改進方法；企業信息技術與業務應用的實現方式分析；企業信息化的總體架構模型規劃；企業信息化業務應用架構模型規劃；企業信息化項目實施組織保障計劃、項目推進計劃。企業信息化戰略總體規劃的主要內容信息化戰略目標的確定步驟公司戰略和經營模式分析；企業競爭力分析；業務流程分析，找出業務流程中制約企業發展的因素并加以分析；信息環境分析，現有信息系統分析，外部信息技術及解決方案發展狀況掃描，差異性對比；綜合分析并提出企業信息化能力與目標，根據“信息應用的策略機會”得出信息系統引入策略、信息關聯資源策略等，確定信息化項目優先順序。信息化戰略目標的確定步驟信息化架構設計制定公司完整、集成的信息平臺體系架構，使其支撐公司的整體戰略、組織結構、組織文化與業務流程，并在此基礎上設計詳細的可實施的技術體系結構，包括基礎設施、使用標準和安全策略、數據資源分布策略、系統集成策略等。信息化總體架構圖（見教材P81圖3-3）分析：自上至下；制定（或形成）：自下至上。信息化架構設計信息化戰略實施與保障策略設計根據信息化戰略架構設計，制定具體的實施步驟和預算；制定信息化戰略宣傳與信息化全員培訓方案；構建信息系統項目風險監控體系；構建價值評估體系（系統成本效益分析體系）；構建項目管理體系；制定年度計劃等。信息化戰略實施與保障策略設計企業信息化戰略規劃報告內容（參考）環境分析；信息化戰略；信息化總體架構設計；信息技術標準；項目分派和管理。企業信息化戰略規劃報告內容（參考）3.2.3企業信息化戰略規劃的方法主要方法有：企業系統規劃法（BSP）信息系統架構法（ISA）價值鏈分析法（VCA）關鍵成功因素法（CSF）戰略集合轉移法（SST）組合規劃法（PP）戰略信息系統法（SISP）3.2.3企業信息化戰略規劃的方法主要方法有：企業系統規劃法（BSP）企業系統規劃（BSP：BusinessSystemPlanning）是20世紀70年代由IBM提出的，也稱業務系統規劃法，是一種對企業信息系統進行規劃和設計的結構化方法。BSP法的基本思想：信息支持企業運行。通過自上而下地識別系統目標、企業過程和數據，然后對數據進行分析，自下而上地設計信息系統，該信息系統支持企業目標的實現，表達所有管理層次的要求，向企業提供一致性信息，對組織機構變動具有適應性。圖例：見教材P84圖3-6企業系統規劃法（BSP）信息系統架構法（ISA）信息系統架構（InformationSystemArchitecture）方法力圖像建造樓房一樣，采用系統性的方式開發信息系統。即描述出企業未來信息系統的整體框架。ISA從三個方面描述信息系統的架構：描述對企業重要的對象的數據；操作這些數據的過程或功能；信息系統物理組成部分的位置。信息系統架構法（ISA）價值鏈分析法（VCA）價值鏈分析法（Value-ChainAnalysis）是從上一節中提到過的波特價值鏈分析演變而來的，這種方法認為信息技術在組織的戰略牽引方面能起關鍵作用。價值鏈方法將一個組織看成一些列輸入、轉換與輸出活動的集合，而每一活動都可能相對于最終服務或產品產生增值作用，為提高企業競爭能力做出貢獻，利用信息技術在價值鏈中識別并放置“信息增強器”，進行增值，以提高組織的競爭力。價值鏈分析法（VCA）關鍵成功因素法（CSF）關鍵成功因素法（CriticalSuccessFactors）是20世紀70年代MIT推出的一種信息系統規劃方法。通過與企業高級管理人員交流，了解企業的發展戰略及其相關的問題，識別企業的關鍵成功因素，根據這些關鍵成功因素來決定信息資源分配的優先級，并幫助企業利用信息技術發掘新的機遇。其優點是能夠直觀的引導高級管理者綜觀整個企業與信息技術的關系。但在進行較低層次的信息需求分析時效率不高。關鍵成功因素法（CSF）關鍵成功因素（CSF）是在商務活動中對組織目標的實現起著關鍵作用的活動。源于組織目標，即組織系統所希望達到的狀態。關鍵成功因素法的主要步驟了解企業目標；識別關鍵成功因素；識別性能的指標和標準；識別測量性能的數據。關鍵成功因素（CSF）戰略集合轉移法（SST）戰略集合轉移法（StrategySetTransformation）是一種將企業信息化戰略規劃與組織戰略相關聯的方法，它能將組織戰略轉化為信息化戰略。這種方法將整個組織的戰略目標看成一個信息集合，有使命、目標、戰略與其它戰略變量（如重要的環境變量約束、管理習慣、改革的復雜性等）組成。SST法識別的目標反映了各種人員的要求，并給出了要求的分層結構，它能夠保證目標的全面性，但重點不如CSF法突出。戰略集合轉移法（SST）戰略集合轉移法的主要步驟首先識別組織的戰略集合；然后轉化為信息系統戰略，包括信息系統的目標、約束、組織及設計原則等；最后形成整個信息系統結構。戰略集合轉移法的主要步驟組合規劃法（PP）組合（Portofolio）：指在信息系統上投資的數量和類型。組合規劃（PortofilioPlan）：指對未來的信息系統投資的數量和范圍的決策。它是確定規劃層次和資源以及IT組合影響的方法。組合規劃基本思想：從戰略影響中標出企業現存的和未來的IT應用組合的特征，即其對企業生存前景的影響。圖例：見教材P85圖3-7組合規劃法（PP）戰略信息系統法（SISP）戰略信息系統規劃（StrategicInformationSystemPlanning）的目標是對組織IT基礎結構的所有可能投資中確定一種特定的IT應用類型，并且規劃其實施，以提高組織的競爭力。所謂戰略信息系統是指能為企業提供競爭優勢的信息系統。戰略信息系統必需支持一個或幾個企業獲得競爭優勢的方法，不然就不能被認為是戰略信息系統。盡力在生產和銷售成本上比競爭對手低；建立獨特的產品形象和品牌；建立一個壟斷的市場。戰略信息系統法（SISP）戰略信息系統應該是能夠驅動整個市場戰略的系統，即競爭優勢最終依賴于建立和運作信息系統的能力。但是任何競爭優勢都有生命周期，許多戰略信息系統很快被迫成為維持生存的基礎性應用。戰略信息系統的任務就是創建競爭優勢。戰略信息系統規劃法主要內容：策劃如何利用IS幫助企業獲得戰略優勢、提高效益和效率，支持公司戰略的信息技術應用往往是企業高層管理者最為關心的部分，如經理信息系統（EIS），群體決策支持系統（GDSS）等。戰略信息系統應該是能夠驅動整個市場戰略的系統，即競爭優勢最終戰略信息系統規劃方法可分成五類：“商業導向的”，即由商務戰略得出信息系統戰略；“方法驅動的”，即通過咨詢公司或專家建議確定一種“最優”方案；“行政管理的”，即依靠投資回報率分析，確定信息系統方案；“技術性的”，目的在于創建一個公司范圍內的IT架構；“組織的”，其特點是分散規劃并強調IT領域的連續性。信息系統戰略規劃方法比較見教材P87表3-1戰略信息系統規劃方法可分成五類：3.3.1信息孤島什么是“信息孤島”在數據信息單元單獨存放、不能自動地實現信息共享與交換，需要靠人工與外界進行聯系的一種現象。“信息孤島”的成因（教材P89內容）信息化發展的階段產物標準不統一缺乏統一的信息化規劃3.3.1信息孤島什么是“信息孤島”如何消除“信息孤島”已有孤島的消除：采用升級替換、建立接口、集成平臺的方式。防范產生新的孤島：結合實際情況，進行統一規劃，明確信息需求，理順企業的數據流，確定統一的系統運行環境、數據庫系統、接口標準和規范。如何消除“信息孤島”3.3.2信息資源規劃信息資源規劃InformationResourcePlanning，簡稱IRP。是指對企業生產經營所需要的信息，從采集、處理、傳輸到利用的全面規劃，是信息化建設的基礎工程。信息資源規劃的核心：運用信息工程和數據管理理論、方法，通過總體數據規劃，打好數據管理和資源管理的基礎，促進實現集成化的應用開發。3.3.2信息資源規劃信息資源規劃如何消除“信息孤島”已有孤島的消除：采用升級替換、建立接口、集成平臺的方式。防范產生新的孤島：結合實際情況，進行統一規劃，明確信息需求，理順企業的數據流，確定統一的系統運行環境、數據庫系統、接口標準和規范。如何消除“信息孤島”信息資源規劃的目的和意義目的：是在正確的信息化需求分析的基礎上，建立組織信息資源管理的基礎標準、信息系統功能模型、數據模型和體系結構模型，用以指導開發集成化、網絡化的信息資源系統。意義：①幫助理清并規范表達用戶需求，落實信息化建設的“應用主導”原則；②整合信息資源，消除“信息孤島”，實現應用系統集成；③指導SCM，ERP，CRM等應用軟件的選型并保證成功實施。信息資源規劃的目的和意義信息資源規劃和企業發展戰略規劃、信息戰略規劃的關系見教材P91圖3-8信息資源規劃（IRP）是企業發展戰略規劃的延伸，是企業信息化建設的基礎工程。信息資源規劃（IRP）側重于企業信息資源整合與應用系統集成化開發的策略方法制定。信息資源規劃和企業發展戰略規劃、信息戰略規劃的關系信息戰略規劃的主要問題：側重網絡建設規劃，在網絡構筑方案和設備選型等方面的規劃過細，而在信息資源開發利用方面的規劃過粗，甚至沒有。信息資源整合缺乏可操作性，只提出空泛的目標，數據中心建設和數據集中管理等規劃缺乏可操作性，尤其是缺少數據標準化建設方面的規劃。應用系統規劃沒有制定業務流程重組和總結提升先進管理模式的策略，缺少如何集成已有應用系統的辦法，在新應用軟件系統（主要是ERP軟件）選型方面描述過細，甚至形成“企業信息化=網絡+ERP”的錯誤模式。信息戰略規劃的主要問題：3.3.3信息資源規劃的工作內容信息資源規劃的任務有3項：建立全企業信息系統的功能模型；建立全企業信息系統的數據模型；建立全企業信息資源管理(IRM)的基礎標準。3.3.3信息資源規劃的工作內容信息資源規劃的任務有3項：信息資源規劃工作步驟第一個階段：需求分析（教材P92）建立業務模式：定義職能域、職能域業務分析、職能域數據分析；用戶視圖規范化：分析并規范化用戶視圖（UserView，包括單證、報表、屏幕表單等）；數據流分析：各職能域的輸入、存儲、輸出數據流的分析；流量分析：數據流的量化分析。第二個階段：系統建模（教材P92）建立信息系統功能模型；建立信息系統數據模型；建立信息系統體系結構模型。過程中：建立組織信息資源管理基礎標準（教材P92）信息資源規劃工作步驟信息資源規劃書主要內容系統目標環境分析業務和技術分析包括全域分析和職能域分析兩部分。資源需求組織與領導跟蹤與控制機制預算常規計劃要點（教材P93）信息資源規劃書主要內容信息資源規劃工具信息資源規劃工作包括大量復雜資料的分析整理，在分組工作過程中為保持定義與理解的一致性，尤其是資料存儲、修改和后續應用開發更需要規劃信息和知識的連續性，為此，采用相應的工具軟件是非常必要的。目前信息資源規劃所采用的工具軟件時國內自行研發的IRP2000。這套軟件全面支持企業信息資源規劃的需求分析和系統建模階段的工作。IRP2000的主要功能：（教材P93）信息資源規劃工具3.3.4信息資源規劃相關技術—需求分析信息資源規劃的第一階段要進行需求分析，包括對功能的需求分析和對數據的需求分析。需求分析工作非常重要，要認真調查研究企業各管理層次的業務流程和信息需求，一步步完成規范化的需求分析技術文檔。3.3.4信息資源規劃相關技術—需求分析信息資源規劃的第梳理業務開展需求分析的第一步就是要進行業務流程分析，也叫業務梳理。進行業務分析，是為了按信息工程的思想方法來重新認識企業，以便能系統地、本質地、概括地把握企業的功能結構。用“職能域”、“業務過程”和“業務活動”來梳理業務，這樣得出的按“職能域－業務過程－業務活動”三個層次來表達完整的業務功能結構，就得到了業務模型(BusinessModel)。梳理業務建立業務模型：業務模型的建立過程可為三步：

①建立企業的職能域模型；

②識別定義每個職能域的業務過程；

③業務模型的規范化表達。實例：見教材P95表3-2、P96表3-3建立業務模型：數據流分析就是用戶視圖的流動。分析數據流的方法和結果繪制各職能域的一級數據流程圖和二級數據流程圖；完成數據流程圖中所標注的用戶視圖的登記和規范化組成；將上述兩項工作結合起來，進行數據流的量化分析，提出數據流分析報告。數據流分析3.3.5信息資源規劃相關技術—系統建模企業信息資源規劃的主要成果就是建立起全企業集成化的信息系統模型——功能模型、數據模型和系統體系結構模型。需求分析是系統建模的準備，系統建模是需求分析的繼續和“定型”。只有建立起全企業集成化的信息系統模型，在這種總體模型的指導、控制和協調下，才能實現企業信息化的總體目標。3.3.5信息資源規劃相關技術—系統建模企業信息資源規劃系統功能模型將能由計算機自動進行處理和人-機交互進行的業務過程和業務活動，按“子系統—功能模塊—程序模塊”組織起來，就構成了系統功能模型（FunctionModel）。一般情況下，業務模型和功能模型存在一定的對應關系：職能域對應子系統，業務過程對應功能模塊，業務活動對應程序模塊。建立系統功能模型的目的是要全局地、自頂向下地解決信息系統“做什么”的問題。系統功能模型系統功能建模過程定義子系統；（教材P97）定義功能模塊和程序模塊；（教材P97-98）系統功能模型的討論復查。（教材P98）系統功能建模過程系統數據建模數據建模數據模型(DataModel)是對用戶信息需求的科學反映，分為：全域數據模型——全企業(整個集成化的信息系統)的所有主題數據庫及其基本表；子系統數據模型——某個子系統所涉及的主題數據庫及其基本表。數據建模過程是從用戶視圖到主題數據庫，從數據流程圖到E-R圖，從數據實體到基本表的研制開發過程。系統數據建模主題數據庫主題數據庫與企業中的各種業務主題相關，而不是與具體的計算機應用程序相關。企業中需要建立的典型的主題數據庫有：產品、客戶、零部件、供應商、訂貨、賬戶、員工、文件資料、工程規范等。主題數據庫是一種集約化的數據庫環境，當一系列這類數據庫建成之后，它們就能構成企業獨立于具體應用的數據資源。主題數據庫數據建模的基礎資料：各職能域的用戶視圖及其組成；各職能域的數據流程圖(1-DFD、2-DFD)；各職能域的輸入數據流、輸出數據流和數據存儲分析報告；全域的數據元素集；全域的數據元素－用戶視圖分布分析報告等。數據建模的基礎資料：數據建模的基本步驟識別定義業務主題，按主題將用戶視圖分組定義為實體大組，建立概念數據模型；數據結構規范化，按業務需要進一步分析實體的屬性，規范化數據結構產生基本表，建立邏輯數據模型；數據元素規范化，進一步審核基本表的組成，將數據元素標準和信息分類編碼標準落實到基本表中。數據建模的基本步驟系統體系結構建模信息系統體系結構(InformationSystemArchitecture)，也叫信息系統架構，是指系統數據模型和功能模型的關聯結構，采用U-C矩陣來表示。（內容“管理信息系統”課程）系統體系結構模型的建立，是決定共享數據庫的創建與使用責任、進行數據分布分析和制定系統開發計劃的科學依據。系統體系結構建模3.3.6基于IRP的企業信息化總體解決方案企業信息化工作遇到的問題自學。閱讀教材P99內容。企業信息資源開發利用的綜合模式自學。閱讀教材P99-100內容，圖3-9。3.3.6基于IRP的企業信息化總體解決方案企業信息化工作信息資源規劃與管理軟件的關系信息資源規劃與管理軟件的關系企業信息化整體解決方案是根據企業信息化戰略目標，制定的包括基礎網絡解決方案、數據庫解決方案、各種應用軟件解決方案等在內的全面解決方案。目的是整合企業資源，消除“信息孤島”，實現資源共享，爭取使信息化投資回報率達到最大。進行信息資源規劃是實施信息化整體解決方案的基礎。如上頁圖所示，信息資源規劃是企業各種業務系統建立和運轉的基石。IRP專家高復先教授提出的整體解決方案的基本框架：（見教材P100）企業信息化整體解決方案信息資源規劃的工作成果數據流程圖形成多層次的數據流程圖，理清業務和用戶視圖。流量分析表量化各種用戶視圖的流量。系統功能圖系統數據表U-C矩陣圖信息資源與信息系統基礎標準信息資源規劃的工作成果第3章信息化規劃管理主講：王勁鴻第3章信息化規劃管理主講：王勁鴻學習目標了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；掌握信息資源規劃的基本內容和方法。學習目標了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；考核要點了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；掌握信息資源規劃的基本內容和方法。考核要點了解經營管理戰略和信息化戰略規劃的基本內容；章節內容3.1企業經營戰略3.2信息化戰略規劃3.3信息資源規劃章節內容3.1企業經營戰略戰略的定義戰略一詞源于軍事，“農村包圍城市”是毛澤東的經典軍事戰略。對于企業來說，戰略就是表明企業（組織）如何達到目標、完成使命的綜合計劃。使命就是企業的目的，也就是其存在的理由。企業戰略使企業的競爭優勢達到最大，競爭劣勢達到最小。3.1.1戰略戰略的定義3.1.1戰略企業戰略結構公司戰略描述企業總的方向。主要是在增長、多種業務和產品種類的管理等方面的態度。經營戰略一般是在產品或事業部層次上。重點強調產品或服務在某個產品或事業部所處的細分市場中競爭地位的提高。經營戰略包括競爭戰略與合作戰略。職能戰略為營銷、研究開發等職能領域所采用，它們通過最大化資源產出率來實現公司和事業部的目標和戰略。它考慮如何建立和培育能力，以給公司和事業部帶來競爭優勢。企業戰略結構關鍵戰略問題企業現在處于什么位置？如果不加改變，1年，2年，5年或10年后企業處于什么位置？此結果可以接收嗎？若不能接受前面的結果，管理層應該采取哪些措施？由此會帶來哪些風險和回報？關鍵戰略問題3.1.2戰略管理過程戰略管理包括四個基本階段：環境分析，戰略制訂，戰略實施，評估與控制。企業在制定戰略的過程中要分析外部環境中的機會（Opportunities）與威脅（Threats），還要分析內部環境的優勢（Strengths）和劣勢（Weakness）。

優勢、劣勢、機會和威脅（SWOT）被稱為4大戰略因素。3.1.2戰略管理過程戰略管理包括四個基本階段：環境分析，環境分析從內部與外部環境中監測、評估并提取信息，為戰略決策提供依據。外部環境包括機會和威脅變量，它們存在于企業外部，一般來說企業高層在短期內無法控制。它們構成了企業的生存環境。內部環境包括優勢和劣勢變量，它們存在于企業內部，通常企業高層在短期內也無法控制這些變量。它們構成了企業的工作環境。環境分析戰略制訂是考慮企業的優勢和劣勢，為更有效的把握環境中的機會和躲避威脅而開發的長期計劃或戰略規劃。戰略制訂過程包括：明確企業的使命，確定可達到的目標，形成戰略，確立政策指南。使命——對企業的經營范圍、市場目標等的概括描述，具體表明了企業的性質和發展方向。目標——規劃行動的最終結果，即企業到什么時間在保證質量的前提下完成什么任務。

戰略制訂戰略實施通過行動計劃、預算、規程，把戰略與政策推向行動之中。評估與控制監測公司的活動與業績，其目的是比較實際業績和預期業績，并將信息反饋給相關人員，各層次經理要根據這些反饋信息調整行動，解決問題。戰略實施企業經營戰略企業為求得生存發展而進行的提高產品或服務在某個產業或分行業市場競爭力的總體謀劃。經營戰略有全局性、長遠性、競爭性和綱領性的特性。企業經營戰略的要素構成：（教材P75）產品與經營領域企業的成長方向競爭優勢協同作用3.1.3企業經營戰略的制訂企業經營戰略3.1.3企業經營戰略的制訂經營戰略規劃過程（詳細內容見教材P75-76）戰略思想的形成過程環境分析過程戰略決策過程戰略規劃形成和完善過程經營戰略規劃過程3.1.4戰略規劃的方法（詳細內容見教材P76-78）SWOT分析矩陣在對企業的市場環境和企業資源的綜合分析基礎上，分析企業的優勢與劣勢、面臨的機會和威脅的一種方法。制作SWOT矩陣的步驟：①外部環境分析，②分析內部資源條件，③繪制SWOT矩陣。進行SWOT分析：組合分析綜合分析3.1.4戰略規劃的方法（詳細內容見教材P76-78）SWOT分析矩陣（圖）內部條件外部環境優勢（S）

S1

S2

S3劣勢（W）

W1

W2

W3（S＋W）機會（O）

O1

O2

O3SO組合WO組合（S＋W）O組合威脅（T）

T1

T2

T3ST組合WT組合（S＋W）T組合（O＋T）S（O＋T）組合W（O＋T）組合（S＋W）（O＋T）組合SWOT分析矩陣（圖）內部條件外部環境優勢（S）

S1

S2波特五力模型也稱五力競爭模型。即通過分析五種競爭力量的狀況，決定企業是否進入或繼續留守或退出某個行業。五種競爭力包括：同行業競爭對手（現在競爭者）潛在競爭對手（潛在的進入者）供應商的競價能力（供方）客戶的競價能力（買方）替代商品（替代品生產者）波特五力模型五力競爭模型（圖）潛在進入者行業內競爭者（行業內現有企業

之間的抗衡）替代品生產者購買者（客戶）供應商（協作）新加入者

競爭挑戰買方討價

還價能力供方討價

還價能力五力競爭模型（圖）潛在進入者行業內競爭者替代品生產者購買者（價值鏈分析價值鏈：企業所有的互不相同但又相互關聯的生產經營活動，所構成的創造價值的一個動態過程。企業的價值創造活動劃分為基本活動和輔助活動兩類。基本活動是指生產經營的實質性活動，輔助活動是指為基本活動提供服務的活動。價值鏈分析3.2.1信息化戰略規劃IT“黑洞”企業在IT應用上的巨額投資并沒有達到預期目標，出現了大量IT投資無回報或回報率很低的現象，這種現象被稱為IT投資“黑洞”，簡稱IT“黑洞”。信息化戰略規劃的定義指以整個企業的發展目標、發展戰略和企業各部門的業務需求為基礎，結合行業信息化方面的實踐和對信息技術發展趨勢的掌握，定義出企業信息化建設的遠景、使命、目標和戰略，規劃出企業信息化建設的未來架構。3.2.1信息化戰略規劃IT“黑洞”信息化戰略和企業發展戰略的關系企業信息化戰略是企業發展戰略的組成之一，要為企業總體發展目標服務，要與企業經營戰略相一致。企業信息化戰略規劃是以企業發展戰略規劃為依據而制定的。企業信息化戰略規劃對企業的經營戰略的支撐和推動十分重要。信息化戰略和企業發展戰略的關系企業信息化戰略規劃的目標業務匹配：指實現信息技術投資與企業的遠景規劃和戰略業務目標的匹配。競爭優勢：從提高企業競爭優勢的角度出發選擇信息技術、發展創新的戰略信息系統。資源管理：建立有效和高效管理企業信息資源的計劃。這里的資源是第二章里講到的廣義信息資源，包括信息技術、信息系統、硬軟件設備、數據、網絡和信息人力資源。技術結構：制定技術政策，設計企業IT基礎結構。企業信息化戰略規劃的目標企業信息化戰略規劃的作用識別信息化關鍵需求，制定信息化目標和長遠規劃。設計信息化體系架構，實現全局性的優化整合。形成信息化治理結構，為具體系統的建設提供管理規范和標準。在組織內部達成信息化建設共識，創造變革的有利環境。企業信息化戰略規劃的作用3.2.2企業信息化戰略規劃的步驟企業信息化戰略規劃的主要步驟是：基礎信息調研（P80）；能力和現狀分析（P80）；信息化戰略目標設計；戰略制定等。在這一過程中，信息化戰略目標設計和制定是最終成果。最終形成一個企業信息化戰略總體規劃。3.2.2企業信息化戰略規劃的步驟企業信息化戰略規劃的主要企業信息化戰略總體規劃的主要內容企業發展戰略、使命和目標；企業商業環境、業務模式及流程；企業競爭策略和信息化的戰略意義；企業業務流程分析及流程改進方法；企業信息技術與業務應用的實現方式分析；企業信息化的總體架構模型規劃；企業信息化業務應用架構模型規劃；企業信息化項目實施組織保障計劃、項目推進計劃。企業信息化戰略總體規劃的主要內容信息化戰略目標的確定步驟公司戰略和經營模式分析；企業競爭力分析；業務流程分析，找出業務流程中制約企業發展的因素并加以分析；信息環境分析，現有信息系統分析，外部信息技術及解決方案發展狀況掃描，差異性對比；綜合分析并提出企業信息化能力與目標，根據“信息應用的策略機會”得出信息系統引入策略、信息關聯資源策略等，確定信息化項目優先順序。信息化戰略目標的確定步驟信息化架構設計制定公司完整、集成的信息平臺體系架構，使其支撐公司的整體戰略、組織結構、組織文化與業務流程，并在此基礎上設計詳細的可實施的技術體系結構，包括基礎設施、使用標準和安全策略、數據資源分布策略、系統集成策略等。信息化總體架構圖（見教材P81圖3-3）分析：自上至下；制定（或形成）：自下至上。信息化架構設計信息化戰略實施與保障策略設計根據信息化戰略架構設計，制定具體的實施步驟和預算；制定信息化戰略宣傳與信息化全員培訓方案；構建信息系統項目風險監控體系；構建價值評估體系（系統成本效益分析體系）；構建項目管理體系；制定年度計劃等。信息化戰略實施與保障策略設計企業信息化戰略規劃報告內容（參考）環境分析；信息化戰略；信息化總體架構設計；信息技術標準；項目分派和管理。企業信息化戰略規劃報告內容（參考）3.2.3企業信息化戰略規劃的方法主要方法有：企業系統規劃法（BSP）信息系統架構法（ISA）價值鏈分析法（VCA）關鍵成功因素法（CSF）戰略集合轉移法（SST）組合規劃法（PP）戰略信息系統法（SISP）3.2.3企業信息化戰略規劃的方法主要方法有：企業系統規劃法（BSP）企業系統規劃（BSP：BusinessSystemPlanning）是20世紀70年代由IBM提出的，也稱業務系統規劃法，是一種對企業信息系統進行規劃和設計的結構化方法。BSP法的基本思想：信息支持企業運行。通過自上而下地識別系統目標、企業過程和數據，然后對數據進行分析，自下而上地設計信息系統，該信息系統支持企業目標的實現，表達所有管理層次的要求，向企業提供一致性信息，對組織機構變動具有適應性。圖例：見教材P84圖3-6企業系統規劃法（BSP）信息系統架構法（ISA）信息系統架構（InformationSystemArchitecture）方法力圖像建造樓房一樣，采用系統性的方式開發信息系統。即描述出企業未來信息系統的整體框架。ISA從三個方面描述信息系統的架構：描述對企業重要的對象的數據；操作這些數據的過程或功能；信息系統物理組成部分的位置。信息系統架構法（ISA）價值鏈分析法（VCA）價值鏈分析法（Value-ChainAnalysis）是從上一節中提到過的波特價值鏈分析演變而來的，這種方法認為信息技術在組織的戰略牽引方面能起關鍵作用。價值鏈方法將一個組織看成一些列輸入、轉換與輸出活動的集合，而每一活動都可能相對于最終服務或產品產生增值作用，為提高企業競爭能力做出貢獻，利用信息技術在價值鏈中識別并放置“信息增強器”，進行增值，以提高組織的競爭力。價值鏈分析法（VCA）關鍵成功因素法（CSF）關鍵成功因素法（CriticalSuccessFactors）是20世紀70年代MIT推出的一種信息系統規劃方法。通過與企業高級管理人員交流，了解企業的發展戰略及其相關的問題，識別企業的關鍵成功因素，根據這些關鍵成功因素來決定信息資源分配的優先級，并幫助企業利用信息技術發掘新的機遇。其優點是能夠直觀的引導高級管理者綜觀整個企業與信息技術的關系。但在進行較低層次的信息需求分析時效率不高。關鍵成功因素法（CSF）關鍵成功因素（CSF）是在商務活動中對組織目標的實現起著關鍵作用的活動。源于組織目標，即組織系統所希望達到的狀態。關鍵成功因素法的主要步驟了解企業目標；識別關鍵成功因素；識別性能的指標和標準；識別測量性能的數據。關鍵成功因素（CSF）戰略集合轉移法（SST）戰略集合轉移法（StrategySetTransformation）是一種將企業信息化戰略規劃與組織戰略相關聯的方法，它能將組織戰略轉化為信息化戰略。這種方法將整個組織的戰略目標看成一個信息集合，有使命、目標、戰略與其它戰略變量（如重要的環境變量約束、管理習慣、改革的復雜性等）組成。SST法識別的目標反映了各種人員的要求，并給出了要求的分層結構，它能夠保證目標的全面性，但重點不如CSF法突出。戰略集合轉移法（SST）戰略集合轉移法的主要步驟首先識別組織的戰略集合；然后轉化為信息系統戰略，包括信息系統的目標、約束、組織及設計原則等；最后形成整個信息系統結構。戰略集合轉移法的主要步驟組合規劃法（PP）組合（Portofolio）：指在信息系統上投資的數量和類型。組合規劃（PortofilioPlan）：指對未來的信息系統投資的數量和范圍的決策。它是確定規劃層次和資源以及IT組合影響的方法。組合規劃基本思想：從戰略影響中標出企業現存的和未來的IT應用組合的特征，即其對企業生存前景的影響。圖例：見教材P85圖3-7組合規劃法（PP）戰略信息系統法（SISP）戰略信息系統規劃（StrategicInformationSystemPlanning）的目標是對組織IT基礎結構的所有可能投資中確定一種特定的IT應用類型，并且規劃其實施，以提高組織的競爭力。所謂戰略信息系統是指能為企業提供競爭優勢的信息系統。戰略信息系統必需支持一個或幾個企業獲得競爭優勢的方法，不然就不能被認為是戰略信息系統。盡力在生產和銷售成本上比競爭對手低；建立獨特的產品形象和品牌；建立一個壟斷的市場。戰略信息系統法（SISP）戰略信息系統應該是能夠驅動整個市場戰略的系統，即競爭優勢最終依賴于建立和運作信息系統的能力。但是任何競爭優勢都有生命周期，許多戰略信息系統很快被迫成為維持生存的基礎性應用。戰略信息系統的任務就是創建競爭優勢。戰略信息系統規劃法主要內容：策劃如何利用IS幫助企業獲得戰略優勢、提高效益和效率，支持公司戰略的信息技術應用往往是企業高層管理者最為關心的部分，如經理信息系統（EIS），群體決策支持系統（GDSS）等。戰略信息系統應該是能夠驅動整個市場戰略的系統，即競爭優勢最終戰略信息系統規劃方法可分成五類：“商業導向的”，即由商務戰略得出信息系統戰略；“方法驅動的”，即通過咨詢公司或專家建議確定一種“最優”方案；“行政管理的”，即依靠投資回報率分析，確定信息系統方案；“技術性的”，目的在于創建一個公司范圍內的IT架構；“組織的”，其特點是分散規劃并強調IT領域的連續性。信息系統戰略規劃方法比較見教材P87表3-1戰略信息系統規劃方法可分成五類：3.3.1信息孤島什么是“信息孤島”在數據信息單元單獨存放、不能自動地實現信息共享與交換，需要靠人工與外界進行聯系的一種現象。“信息孤島”的成因（教材P89內容）信息化發展的階段產物標準不統一缺乏統一的信息化規劃3.3.1信息孤島什么是“信息孤島”如何消除“信息孤島”已有孤島的消除：采用升級替換、建立接口、集成平臺的方式。防范產生新的孤島：結合實際情況，進行統一規劃，明確信息需求，理順企業的數據流，確定統一的系統運行環境、數據庫系統、接口標準和規范。如何消除“信息孤島”3.3.2信息資源規劃信息資源規劃InformationResourcePlanning，簡稱IRP。是指對企業生產經營所需要的信息，從采集、處理、傳輸到利用的全面規劃，是信息化建設的基礎工程。信息資源規劃的核心：運用信息工程和數據管理理論、方法，通過總體數據規劃，打好數據管理和資源管理的基礎，促進實現集成化的應用開發。3.3.2信息資源規劃信息資源規劃如何消除“信息孤島”已有孤島的消除：采用升級替換、建立接口、集成平臺的方式。防范產生新的孤島：結合實際情況，進行統一規劃，明確信息需求，理順企業的數據流，確定統一的系統運行環境、數據庫系統、接口標準和規范。如何消除“信息孤島”信息資源規劃的目的和意義目的：是在正確的信息化需求分析的基礎上，建立組織信息資源管理的基礎標準、信息系統功能模型、數據模型和體系結構模型，用以指導開發集成化、網絡化的信息資源系統。意義：①幫助理清并規范表達用戶需求，落實信息化建設的“應用主導”原則；②整合信息資源，消除“信息孤島”，實現應用系統集成；③指導SCM，ERP，CRM等應用軟件的選型并保證成功實施。信息資源規劃的目的和意義信息資源規劃和企業發展戰略規劃、信息戰略規劃的關系見教材P91圖3-8信息資源規劃（IRP）是企業發展戰略規劃的延伸，是企業信息化建設的基礎工程。信息資源規劃（IRP）側重于企業信息資源整合與應用系統集成化開發的策略方法制定。信息資源規劃和企業發展戰略規劃、信息戰略規劃的關系信息戰略規劃的主要問題：側重網絡建設規劃，在網絡構筑方案和設備選型等方面的規劃過細，而在信息資源開發利用方面的規劃過粗，甚至沒有。信息資源整合缺乏可操作性，只提出空泛的目標，數據中心建設和數據集中管理等規劃缺乏可操作性，尤其是缺少數據標準化建設方面的規劃。應用系統規劃沒有制定業務流程重組和總結提升先進管理模式的策略，缺少如何集成已有應用系統的辦法，在新應用軟件系統（主要是ERP軟件）選型方面描述過細，甚至形成“企業信息化=網絡+ERP”的錯誤模式。信息戰略規劃的主要問題：3.3.3信息資源規劃的工作內容信息資源規劃的任務有3項：建立全企業信息系統的功能模型；建立全企業信息系統的數據模型；建立全企業信息資源管理(IRM)的基礎標準。3.3.3信息資源規劃的工作內容信息資源規劃的任務有3項：信息資源規劃工作步驟第一個階段：需求分析（教材P92）建立業務模式：定義職能域、職能域業務分析、職能域數據分析；用戶視圖規范化：分析并規范化用戶視圖（UserView，包括單證、報表、屏幕表單等）；數據流分析：各職能域的輸入、存儲、輸出數據流的分析；流量分析：數據流的量化分析。第二個階段：系統建模（教材P92）建立信息系統功能模型；建立信息系統數據模型；建立信息系統體系結構模型。過程中：建立組織信息資源管理基礎標準（教材P92）信息資源規劃工作步驟信息資源規劃書主要內容系統目標環境分析業務和技術分析包括全域分析和職能域分析兩部分。資源需求組織與領導跟蹤與控制機制預算常規計劃要點（教材P93）信息資源規劃書主要內容信息資源規劃工具信息資源規劃工作包括大量復雜資料的分析整理，在分組工作過程中為保持定義與理解的一致性，尤其是資料存儲、修改和后續應用開發更需要規劃信息和知識的連續性，為此，采用相應的工具軟件是非常必要的。目前信息資源規劃所采用的工具軟件時國內自行研發的IRP2000。這套軟件全面支持企業信息資源規劃的需求分析和系統建模階段的工作。IRP2000的主要功能：（教材P93）信息資源規劃工具3.3.4信息資源規劃相關技術—需求分析信息資源規劃的第一階段要進行需求分析，包括對功能的需求分析和對數據的需求分析。需求分析工作非常重要，要認真調查研究企業各管理層次的業務流程和信息需求，一步步完成規范化的需求分析技術文檔。3.3.4信息資源規劃相關技術—需求分析信息資源規劃的第梳理業務開展需求分析的第一步就是要進行業務流程分析，也叫業務梳理。進行業務分析