2021年第一季度金融從業人員大會[復制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號:________________________1、營業主管負責監督重要單證運營相關制度的執行。負責與柜員清點尾箱、______拆封下撥、寄庫尾箱，______封裝上繳、寄庫尾箱。[填空題]*空1答案：眼同空2答案：眼同2、柜員負責尾箱接收、盤點庫存、上繳超額重要單證及尾箱、______開/封箱。[填空題]空1答案：眼同3、各級重要單證管理機構應加強在途重要單證監控，在途時間原則上不得超過______天。[填空題]空1答案：74、營業期間，營業機構柜員的重要單證可放入尾箱（帶鎖的抽屜或鐵皮柜、______等）保管，柜員離柜應將______上鎖保管；營業主管的重要單證應入保險箱（柜）保管。[填空題]空1答案：保險柜空2答案：重要單證5、非營業期間，營業機構的重要單證原則上均應寄庫保管，確無法寄庫保管的（有價單證除外），其余重要單證須放置于營業機構內______妥善保管，且須配備守衛人員或具備同等安保要求的措施。[填空題]空1答案：保險柜6、______，營業主管、柜員必須清點尾箱中的重要單證實物，與系統記錄核對，辦理正式軋賬，確保系統登記與實物相符。系統故障時，應做好手工軋賬。柜員將尾箱超限額重要單證上繳營業主管。核對相符的，尾箱應由雙人______，______。[填空題]空1答案：每日營業終了空2答案：眼同封裝空3答案：雙人雙鎖7、同一尾箱內按號段管理的重要單證原則上應按號碼由小到大順序使用，不得______。[填空題]空1答案：跳號8、重要單證應隨用隨蓋章，嚴禁______在重要單證上加蓋業務印章。禁止虛開重要單證。[填空題]空1答案：事先9、自助設備因故障等原因終止對外營業的，應及時將設備尾箱清空并上繳重要單證，嚴禁將重要單證滯留在______中。[填空題]空1答案：有故障自助設備10、調閱批量業務交接登記簿，看網點人員是否______，登記信息是否完整清晰，客戶是否簽字，是否存在網點人員代客戶簽字、修改或刪除委托單位提交的批量文件信息、委托單位提供的紙質明細清單未______、預留客戶加蓋公章的______等情況。[填空題]空1答案：雙人簽字空2答案：加蓋公章空3答案：空白審批單11、調閱人民幣______萬元及以上、外幣等值______萬美元及以上的現金類交易，查看收付時是否有第二人做卡把復核。[填空題]空1答案：10空2答案：212、調閱監控查看，客戶在窗口持存折/單辦理取款、銷戶、匯款金額______萬元以上（含______萬元）以及緊急折取款、急付款、重新寫磁、可疑憑證解鎖定、隨機換折/單等業務時，經辦柜員是否按要求使用長短波燈等專用儀器檢驗存折/單熒光絲防偽特征。[填空題]空1答案：5空2答案：513、柜面業務開展必須的機具（如業務終端、______、身份證核查等儀器）能否正常使用。[填空題]空1答案：鑒別儀14、抽調開戶、電子銀行申請等柜面及ITM交易，查看是否存在經辦員工或網點其他人員______的情況。[填空題]空1答案：代客戶簽字15、現場查看，自助設備保險柜鑰匙、密碼______是否做登記。[填空題]空1答案：交接16、調取吞沒卡實物，看網點人員是否從______中取出吞沒卡。[填空題]空1答案：保險柜17、假幣保管：現場查看假幣實物是否入庫（柜、箱）保管，是否專人保管，是否與登記簿、系統______；是否按規定保存《假幣收繳憑證》、《貨幣真偽鑒定書》等相關材料，保存期限是否滿______年；現場查看《假幣收繳代保管登記簿》登記是否及時、內容是否完整；[填空題]空1答案：相符空2答案：518、隨機調閱網點監控，核查營業前首次進入現金區及營業終了最后離開現金區，是否存在網點______的情況。[填空題]空1答案：單人進出19、隨機抽調監控視頻，查看柜員離柜前是否______，妥善保管現金、憑證、業務印章、戳記、______等各類重要物品。[填空題]空1答案：簽退系統空2答案：名章20、結合移動展業保管使用登記簿，調閱網點監控視頻，核實以下幾個方面：1.移動展業使用的重要單證帶離柜