中資公司在利比亞項目中的索賠分析中資公司在利比亞項目中的索賠分析中資公司在利比亞項目中的索賠分析xxx公司中資公司在利比亞項目中的索賠分析文件編號：文件日期：修訂次數：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度中資公司在利比亞項目中的索賠分析肖維中工國際工程股份有限公司張驍璐天津大學管理與經濟學部內容提要：以突尼斯爆發的“茉莉花革命”為導火索，北非地區進入了三十多年來罕見的政治動蕩期。作為中國對外承包工程業務的重要市場之一的利比亞，問題顯得尤為突出，發生了軍事沖突和武力對抗。這必將導致當地的中國國際工程承包企業面臨較大的經濟損失，因此盡可能減少損失是目前需要迫切解決的問題，彌補或減輕這些損失的直接方式就是向業主進行索賠。本文對中國國際工程承包商在利比亞項目中面對的索賠問題進行了分析，以幫助承包商合理進行索賠，維護自身的經濟利益。也為承包商以后解決類似問題提供借鑒。關鍵詞：利比亞、工程索賠、國際工程引言中國國際工程承包商從2007年大規模進入利比亞后，已經承建了價值數百億美元的大型建設項目，截至本次動亂發生前，在利比亞有75家中國國際工程承包企業承建的50個工程承包項目，合同金額共計188億美元，投資主要集中在房屋建設、配套市政、鐵路建設、石油和電信領域。在此次沖突中，中資企業中有十多人受傷，部分企業工地、營地遭到襲擊搶劫，直接經濟損失達15億元人民幣。隨后，中國政府為確保在利華人生命財產安全，撤回3萬余名中國員工，耗資約3億元。再加上中國企業在利比亞的項目，此次利比亞危機帶給中國企業的損失將超200億元。而在這筆巨額的損失中，有許多是可以通過承包商維護自身的合法權益獲得索賠。因此，各中國企業只有采取及時、有效的措施進行索賠，才能使損失降到最低。一、工程索賠索賠在國際工程承包過程中的重要性不斷提升，已成為現代合同體系下不可避免的一部分。據相關數據表明，加強項目管理可提高3-5%的工程效益，而提升索賠管理水平可增加10-20%的利潤。工程承包索賠做的好與壞，將直接影響到一個經營管理者能否順利地完成預期利潤、創造最佳的經濟效益。在利比亞事件中，這一問題顯得尤為突出，因為內戰的爆發，屬于不可預見的突發事件，為當地的中國國際工程承包商進行索賠留下了較大空間。這需要結合利比亞的實際環境，遵守索賠的條件和步驟，才能保證索賠工作的順利進行。（一）承包商進行索賠的條件承包商進行索賠一般需要具備以下三個條件：首先是該風險確實超過了有經驗的承包商的實際控制能力，同時業主和承包商都無法預料到該風險的發生；其次是承包商或是索賠方進行了有效的和主動積極的補救措施；最后是該事件的確給承包商造成了一定損害或經濟損失。從利比亞目前情況來看，第一個條件基本滿足，但是中國承包商需要讓業主也了解此事件確實已經超越了承包商的實際控制能力。對于第二個條件，中國承包商似乎只是對員工進行了保護，而對施工現場的業主財產并沒有采取相關的補救措施，至少業主不認同承包商進行了有效和主動積極的補救措施。至于第三個條件，承包商要申述自己的權利必須按照合法的程序，擁有充足的證據并在有效的時間內表達出來。但是中國承包商對目前的損失并沒有太多有效證據；即使有，可能也未得到業主確認，因而不能作為雙方認可的證據。另外，許多中國承包商并未在FIDIC規定的時間內主張權利，這也就意味著承包商主動放棄了該項權利。（二）索賠工作進行的步驟在進行索賠工作之前，應該制定相應的索賠策略或方案，包括：索賠方式、索賠程序和思路、索賠事件分析和證明文件準備等。這些都是需要在索賠工作進行之前完成的，是以后進行索賠工作的綱領性文件。在實際工作中，具體的索賠工作步驟如下：第一步，準備和分析索賠的合同或是法律依據。因為如果合同或是當地法律不支持該項索賠，后續的工作效果也就微乎其微；第二步，確定具體的索賠內容，即確定僅對時間或經濟損失進行索賠，還是對二者都進行都索賠。如果對經濟損失進行索賠，還需進一步確定索賠對象為人力成本、材料成本和施工機械和工具成本中的哪一部分或哪幾個部分，也可按已完成和未完成項目作為索賠具體內容劃分的標準；第三步，承包商需要提供充足的證據來證明自己的合法利益受到了侵害，即進行證據搜集和準備；第四步，按照合同或是當地法律規定的流程進行索賠工作。因為某些合同規定，若一方遭受到經濟損失，首先要進行磋商，討論具體索賠的工作，不能直接進入索賠程序。所以承包商必須按照相應的標準流程進行索賠工作，另外這部分工作都是有時效性的，必須在規定的時間內完成。二、中資公司在利比亞項目中的索賠分析根據索賠的可能性，本文將從中方可能進行索賠的事件和索賠較為困難的事件進行分析。（一）中方可能進行索賠的事件分析除了對索賠的概念、條件和程序要有清晰認識的認識之外，承包商還需結合所處的環境背景對問題的特殊性進行研究，分析現實中可能進行索賠的事件，才能事先進行充分準備，收集索賠的證據和資料，并制定切實可行的索賠方案，最終實現項目收益最大化。第一，在國際慣例，如FIDIC合同條件，都明確提到，業主有義務給承包商提供安全可靠的工作環境和施工場地，以及相應的水源、電源、燃料供給和道路等基礎設施。但是從目前的情況看來，很多項目的施工現場遭到了破壞，我國承包商可以要求當地警察局或其他的司法機構出具現場遭受破壞的證據，遞交業主，向業主申請安全完整的施工場地，而這是業主很難提供的。同時，電源、水源和道路等也可能被交戰雙方臨時用于軍事用途，所以業主同樣很難提供相應的水源、電源、燃料供給和道路等基礎設施。這方面的書面文件或是政府的對企業下發的公文都是可以作為將來索賠的證據。第二，關于施工進度工程款的索賠。2011年2月23日中資公司在中國政府的大力幫助下，開始陸續撤僑，即從這一天，部分公司開始暫停工作。但是之前1月份的工程款，按照正常的審批程序，在2月底之前還不能到位。而1月份的工程進度款在業主沒有任何先期通知和正當理由的情況下，不得拒絕支付，否則屬于業主違約。假設我方在1月底遞交本月工程報量，業主至少需要30-60天完成審核和批示手續，我方最快可能在3月初拿到業主頒發的付款證書。而聯合國于2011年2月26日和3月17日分別出臺了1970號決議和1973號決議，其中一項最主要內容就是凍結利比亞中央銀行等五個機構的財產。但許多項目的合同貨幣可能為美元或美元加當地貨幣，都會涉及到美元的兌換。因為利比亞中央銀行財產已被凍結，無法通過美國紐約進行美金結算，這將導致我方應工程款支付延期，即業主違約在先，承包商可對此進行索賠，而且這次違約也可以直接被認為我方暫停工作和終止合同的原因。因為無論是暫停工作或終止合同，最主要的條件是業主無法履行合同義務，表現為不能及時按合同規定條件付款，或是資不抵債、破產等情況。第三，聯合國和歐美等國的制裁所引發的索賠。聯合國目前已經頒布了兩項決議對利比亞進行制裁，新的決議還將陸續出臺。而且在聯合國決議附件里，有一個很長的制裁名單，如果與其發生貿易往來，都涉及到美元交易的問題。所以原產于歐美的機械、設備、機具等所有物資和材料是無法由我方從歐美進口運抵施工現場的，這些因素已經超出了我方的控制范圍，是造成損失的原因和將來進行索賠的依據。同時我們在投標的時候，有部分材料或是設備是被業主指定從歐美的某個生產廠商處訂購，安裝，然而根據目前的情況無法實現，也就是業主的目的無法落實，但是原因并不在承包商方面，這也可以進行協商或是索賠。（二）中方索賠較為困難的事件分析在利比亞發生危機時，中國公司很快將人員全部撤離利比亞，審視目前中國國際工程承包企業在索賠上遇到的困難，基本都是因為在撤場時比較倉促而沒有做好相應工作，使得公司的索賠或是其他合同項下的行為缺少充實的資料和證據，造成一些損失的索賠較為困難。第一，工程已完成的工作未進行部分決算，由于已完成和未完成工作，界限不清楚，同時在確定已完成工作是指業主已經確認還是已經支付了相應工程款的工作量的過程中問題也較多，這主要是指部分地下工程，已經結束的工程未進行相應的決算。因為，目前我國工程承包企業在當地承建的均屬于民用建筑，比較分散，視野開闊，因此在戰爭過程中肯定會作為軍事掩體和其他軍事目的；即使沒有被作為軍事目的，可能也會被部分難民作為避難所，待到重建時，修復工作量或新增工作量會增加很多，但這些工作界限不清以后進行索賠有一定難度。第二，到場施工用機械和設備、工具、儀器和各項目施工現場堆放的大量建筑材料，這些設備和材料的貨款部分業主已經支付，部分正在付款過程中的，還有部分業主將要支付。但是這些設備和建筑材料在戰爭中肯定會大量丟失，被用作軍事目的，或者等到項目重新開始時大部分已經過期，無法滿足使用功能，這都會給承包商造成一定損失。但目前大部分中資企業因為在撤場時比較倉促，沒有做好相應索賠準備工作。第三，關于人員的索賠。人員的索賠比較復雜，人員離境產生的當地交通費和出入境費用，是不予理賠的。因為在合同報價中，人員的交通費已包括在內。額外增加的交通費（如在第三國等待飛機產生的費用、住宿費和伙食費，包機費用等），如果業主承認承包商撤場是合理行為，會對這些費用予以支持；但是如果業主認為承包商撤場是不合理的，這些費用就無法進行索賠。另外在員工回國時，承包商已經承擔部分人員的差遣費，并且還將繼續承擔部分費用，但業主一般認為項目雇員的動員費，已經包括在報價的組成中，因此該項費用業主不會進行理賠，除非出現增加費用，并有合理的理由或已得到業主確認。另外中國和利比亞的勞動法體系不一致，而在利比亞簽署的合同所適用的法律是利比亞當地法律，因此這種費用業主一般不會承擔，進行索賠有一定困難。三、為順利進行索賠的準備工作在撤離利比亞之前，中國承包商并沒有完成應采取的措施，因而在人員安排撤離工作結束后，各種問題和問題帶來的“后遺癥”相繼出現。當遇到突發事件或是不可抗力導致項目無法正常進行下去時，承包商必須采取正確的應對措施，為索賠做好準備才能保證損失的挽回。首先，承包商要在第一時間以書面形式通知業主，并且要有業主的簽收證明文件。從當時的情況來看，中國承包商完全可以邀請業主到項目現場進行鑒定和討論。如果業主無法履行上述邀請或在規定的間內未進行答復，則可以默認為業主同意承包商暫停工作。第二，在給業主發去停工通知后，承包商應以書面形式向業主遞交撤場通知，并得到業主確認。承包商需要表明撤場理由，并且按照合同規定的流程進行，才能保留自己下一步進行工程索賠的權利。在撤場之前，承包商最好要與自己的保險公司進行溝通，專業保險經紀人會給出具體的工作程序和意見；同時也需要通知自己的律師，律師會給出專業意見并起草相關的公函。撤場之前最重要的就是收集證據，至少要將當時所有現場設施、設備、機具進行封存和拍照；所有已完成工作、到場材料也要進行拍照和書面登記、造冊。完成以后，只要是應該作為正式的書面公函遞交給業主的，如果條件允許，應該讓業主、業主駐場代表或是監理進行書面的確認。如果條件具備，要對現場財產的歸屬，進行分類整理和證明。以及對現場的已完成項目和未完成項目，進行取證和公示。如果公司在當地有律師，以上所有活動應該邀請律師或保險經紀人或業主代表一同參加。第三，承包商需要在當地尋找合適的托管公司，將公司在當地的所有資料，物質以及有形資產進行托管。此項工作最好也要求業主予以確認。第四，當完成了上述所有工作以后，承包商需立刻向業主公示，即向業主表明上述已完成的工作，爭取得到業主的理解和支持。如果有項目公共信息平臺系統，此項工作也應該立即傳輸到相應的信息平臺。第五，我國在利比亞的項目有一定的特殊性——部門現場或是營地受到了破壞并且產生了一定的損失，甚至還有一定的人員傷亡。這些都是承包商向業主進行索賠的證據。但如果確實遭到破壞，承包商應該讓當地警察局的提供立案證明或是相應的證明性文件。對方提供相應的定量分析的書面文件對以后的索賠工作會起到決定性的作用。如果出現了人員傷亡，承包商應該有醫院的相關住院證明或是費用票據，以及所有入院出院證明文件。上述的這些步驟，都應該在撤場和撤僑之前完成。如果沒有完成以上步驟，承包商應該及時與業主或是公司在當地的律師進行溝通，否則會對日后項目的進行和索賠工作造成難以估量的風險。結語以目前的形勢來看，中資企業對于利比亞危機事件的處理僅僅完成了一小部分。等利比亞局勢穩定后，如何向業主索賠，是否選擇終止合同，返回項目后財產清算管理等都是接下來需要面對的問題。本文針對目前中資企業在利比亞項目中與索賠工作相關的問題進行了討論，希望