DB13/T5052—2019

煤礦安全風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建設指南

1范圍

本標準給出了煤礦雙重預防機制建設的總體要求、安全風險分級管控、隱患排查治理及保障措施

等內容。

本標準適用于河北省行政區域內各煤礦（企業）。

2規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業職工傷亡事故分類標準

GB/T23694風險管理術語

GB/T27921風險管理風險評估技術

GB/T28001職業健康安全管理體系要求

3術語和定義

GB/T23694中界定的以及下列術語和定義適用于本文件。為了便于使用，以下重復列出了GB/T

23694中的一些術語和定義。

3.1

危險源

可能導致人員傷害或疾病、物質財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態因素。

注：改寫GB/T28001—2011，定義3.6。

3.2

風險

發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害、健康損害或財產損失的嚴重性的組

合。

注：改寫GB/T28001—2011，定義3.21。

3.3

風險點

伴隨風險的部位、設施、場所或區域，以及在特定部位、設施、場所或區域實施的伴隨風險的作

業過程，或以上兩者的組合。

3.4

風險評估

包括風險識別、風險分析和風險評價的全過程。

[選自GB/T23694—2013《風險管理術語》]

1

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3.5

風險識別

發現、確認和描述風險的過程。

[選自GB/T23694—2013《風險管理術語》]

3.6

風險分析

理解風險性質，確定風險等級的過程。

[選自GB/T23694—2013《風險管理術語》]

3.7

風險等級

單一風險或組合風險的大小，以后果和可能性的組合來表達。

注：根據風險導致事故發生的可能性與后果二者組合，可對風險劃分不同的等級。

[選自GB/T23694—2013《風險管理術語》]

3.8

風險分級管控

按照風險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同管控層級

的管控方式。

3.9

風險管控措施

為將風險降低至可接受程度，采取的相應消除、隔離、控制的方法和手段。

3.10

事故隱患

生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因

其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的不安全狀態、人的不安全行為和管理上的缺

陷。（以下簡稱隱患）

3.11

隱患排查

對風險管控措施落實的有效性和生產過程中產生的隱患進行檢查、監測、分析、定級的過程。

3.12

隱患治理

對排查出的隱患進行登記、上報，制定整改方案或措施、預案、資金計劃，明確整改責任和時限，

并組織實施、跟蹤落實、提級督辦、驗收銷號等一系列閉環管理過程。

4總體要求

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煤礦雙重預防機制建設應：

a)堅持“關口前移、源頭管控、預防為主、綜合治理”；

b)將安全風險管控和隱患排查治理與日常安全管理工作協調統一，并納入綜合安全檢查活動；

c)對安全風險實施分級管控，公告重大風險，落實并持續完善管控措施；

d)開展定期和專項隱患排查，公示重大隱患，實行隱患分級治理、督辦、驗收，做到責任、措

施、資金、時限和預案“五落實”；

e)開展定期和專項培訓，實施信息化管理，持續改進雙重預防機制。

5安全風險分級管控

5.1基本要求

煤礦在全面辨識危險源的基礎上，進行安全風險評估，確定風險等級，制定管控方案或措施，定

期檢查風險管控措施落實情況，分析風險管控效果，完善管控措施。專業性強、技術含量高、管控體

系復雜的管控方案或措施，可聘請專家參與制定。

5.2風險點劃分

遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，對所有生產部位、設施、場

所、區域等進行風險點劃分；對于作業過程中的風險點，應涵蓋煤礦生產經營全過程所有操作及作業

活動。

示例1：

地面變電站、井下中央變電所、采區變電所、移動變電站、供電設備。

示例2：

臨時性特殊作業活動如瓦斯排放、火區啟封、探放水作業、動火作業、有限空間作業等。

示例3：

某區域石門揭煤、某工作面老空水探放作業、地面變電站的倒閘操作、井下中央變電所檢修作業等。

5.3風險分類

參照GB6441所列可能導致的事故和傷害類別，將安全風險劃分為22種類型，見表1。

表1安全風險類型表

序號安全風險類型名稱序號安全風險類型名稱

01水災（透水）12起重傷害

02火災（內因火災、外因火災）13車輛傷害

03瓦斯（爆炸、燃燒、突出）14淹溺

04煤塵爆炸15灼燙

05沖擊地壓16高處墜落

06冒頂（片幫）17坍塌

07火藥爆炸18鍋爐爆炸

08觸電19容器爆炸

09機械傷害20中毒和窒息

10運輸21職業病危害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）

11物體打擊22其它

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5.4風險評估

5.4.1評估形式

5.4.1.1年度安全風險評估

每年底，煤礦主要負責人組織分管負責人、專業技術負責人、業務科室、區隊相關人員，對照本

文件表1所列內容并結合礦井實際，開展年度安全風險評估。評估范圍應覆蓋所有生產作業部位、設施、

場所、區域。年度安全風險評估后，形成年度安全風險評估報告，年度安全風險評估報告示例參見附

錄A。年度風險評估結果可用于確定下一年度安全生產工作重點，指導和完善下一年度生產計劃、災害

預防和處理計劃、應急救援預案等。

5.4.1.2專項安全風險評估

專項安全風險評估后，形成專項安全風險評估報告，專項安全風險評估報告示例參見附錄B。專項

風險評估結果可用于指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等，指導修訂完善

設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施，完善安全管理制度。

煤礦出現但不限于以下情況時，應開展專項安全風險評估：

a)新水平、新采區、新工作面設計前；

b)生產系統、生產工藝、主要設施設備、災害因素等發生重大變化前；

c)啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前；

d)新材料、新設備、新技術、新工藝試驗或推廣應用前；

e)啟封井口、人員進入嚴重沖擊地壓礦井或停工停產時間30天及以上礦井排查隱患前；

f)本礦發生死亡事故或較大涉險事故、出現重大隱患或本省發生重特大事故后；

g)建設項目設計、施工前；

h)編制閉坑報告前。

5.4.2評估技術

安全風險評估執行GB/T27921的規定。風險評價可采用但不限于以下技術：

a)作業條件危險性評價法（LEC），參見附錄C；

b)風險矩陣評價法（LS），參見附錄D。

5.4.3風險分級

對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估技術確定安全風險等級。安全風險等級從高到低劃

分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

5.5管控方案（措施）

安全風險評估后，制定管控方案（措施），其內容應符合下列要求：

a)重大風險管控方案應包括危險源、風險描述、管控措施、經費和物資、負責管控單位和管控

責任人、管控時限、應急處置等內容，方案示例參見附錄E；

b)風險管控措施應包括人員、設備設施、工程技術、安全管理、現場環境、應急處置和教育培

訓等內容；

c)定期分析管控效果，針對管控過程中出現的問題和對隱患治理過程中伴隨的風險情況，調整

完善安全風險管控方案（措施）。

5.6風險清單

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年度安全風險評估后，建立年度安全風險清單；專項安全風險評估后，完善更新年度安全風險清

單。以伴隨風險的部位、設施、場所、區域以及作業過程為基礎，按不同風險等級或風險類型形成風

險點清單。安全風險清單內容應包括編號、風險地點、風險描述、風險類型、風險評估（可能性、損

失、風險值、風險等級）、管控措施、管控層級和責任人。

5.7公告與告知

安全風險應公告或告知，方式和內容符合下列要求：

a)在井口或存在重大風險區域的顯著位置，公告存在的重大風險、管控責任人和主要管控措施；

b)在井下顯著位置、重點區域、關鍵部位和有關設施設備上設置明顯警示標識，設立安全風險

告知欄，制作崗位安全風險告知卡。

5.8分級管控

5.8.1管控層級

煤礦安全風險實施分級管控。依據安全風險等級，確定管控層級：

a)主要負責人負責重大風險管控；

b)分管負責人負責較大風險管控，并檢查重大風險管控措施落實情況；

c)區隊負責人負責一般風險管控，并檢查較大風險、重大風險的管控措施落實情況；

d)班組長和崗位人員負責低風險管控，并檢查一般風險、較大風險、重大風險的管控措施落實

情況。

5.8.2定期管控

5.8.2.1煤礦主要負責人

煤礦主要負責人應定期組織檢查風險管控措施落實情況：

a)每月組織1次對重大風險管控措施落實情況檢查和管控效果分析，通過檢查分析補充完善管

控措施，布置安全風險管控重點；

b)帶班下井時，跟蹤重大風險管控措施落實情況。

5.8.2.2分管負責人

煤礦分管負責人應定期組織檢查風險管控措施落實情況：

a)每周組織1次對分管范圍內安全風險管控重點實施情況檢查分析，檢查較大以上風險管控措

施落實情況；

b)帶班下井時，跟蹤較大以上風險管控措施落實情況。

5.8.2.3區隊負責人

煤礦區隊負責人應定期組織檢查風險管控措施落實情況：

a)負責組織本區隊責任范圍內的安全風險等級一般及以上安全風險管控措施落實；

b)在崗期間落實月度、周檢查分析報告提出的安全風險管控工作部署。

5.8.2.4班組和崗位人員

煤礦班組和崗位人員應定期檢查風險管控措施落實情況：

a)上崗作業前，掌握班組、本崗位所在區域的風險清單和風險告知卡內容；

b)作業期間落實班組、本崗位責任范圍內的風險管控措施。

5

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6隱患排查治理

6.1隱患分級

6.1.1隱患等級

根據隱患治理的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，煤礦事故隱患分為重大隱患和一般隱患。

6.1.2重大隱患判定

重大隱患是指危害程度和整改難度大，應全部或局部停產，并經過一定時間治理方能排除的隱患，

或因外部因素影響致使煤礦自身難以排除的隱患。煤礦重大隱患包括：

a)超能力、超強度或者超定員組織生產；

b)瓦斯超限作業；

c)煤與瓦斯突出礦井，未依照規定實施防突措施；

d)高瓦斯礦井未建立瓦斯抽采系統和監控系統，或者不能正常運行；

e)通風系統不完善、不可靠；

f)有嚴重水患，未采取有效措施；

g)超層越界開采；

h)有沖擊地壓危險，未采取有效措施；

i)自然發火嚴重，未采取有效措施；

j)使用明令禁止使用或者淘汰的設備、工藝；

k)煤礦未形成雙回路供電系統；

l)新建煤礦邊建設邊生產，煤礦改擴建期間，在改擴建的區域生產，或者在其他區域的生產超

出安全設計規定的范圍和規模；

m)煤礦實行整體承包生產經營后，未重新取得或者及時變更安全生產許可證而從事生產，或者

承包方再次轉包，以及將井下采掘工作面和井巷維修作業進行勞務承包；

n)煤礦改制期間，未明確安全生產責任人和安全管理機構，或者在完成改制后，未重新取得或

者變更采礦許可證、安全生產許可證和營業執照；

o)礦井采掘接續緊張未主動采取限產或停采措施，仍然進行生產。

6.1.3一般隱患劃分

除重大隱患以外的其它隱患為一般隱患。一般隱患按照影響范圍、危害程度和解決的難易程度等

劃分為A級、B級、C級，一般隱患劃分標準見表2。

表2一般隱患劃分標準

一般隱患級別劃分標準

指危害程度和整改難度較大、技術要求較高，煤礦難以治理，需要煤礦或上一級企業、業務科室

A級

指導、協調、幫助方能整改的隱患。

B級危害程度比較嚴重或者有一定工程量，需要煤礦分管領導和業務科室組織整改的隱患。

C級危害或整改難度較小，煤礦區隊能夠整改的隱患。

6.2隱患分類

根據隱患的唯一性、通用性、穩定性和可擴展性原則，參照GB6441所列可能導致的事故和傷害類

別，將隱患分為4大類45小類，隱患分類見表3。

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表3隱患分類表

隱患

1.安全管理類2.從業人員類3.作業場所類4.設備設施類

大類

1.1生產經營單位資質證照類；2.1從業人員資格資質類；3.1采掘布置類；4.1采掘設備類；

1.2安全管理機構及人員配置類；2.2從業人員教育培訓類；3.2頂板類；4.2通風設施設備類；

1.3安全生產責任制類；2.3從業人員操作行為類；3.3通風類；4.3安全監控類；

1.4安全管理制度類；2.4其他從業人員類。3.4瓦斯類；4.4人員定位類；

1.5圖紙管理類；--3.5粉塵類；4.5壓風自救類；

1.6作業（操作）規程類；--3.6防滅火類；4.6供水施救類；

隱1.7隱患排查治理類；--3.7防治水類；4.7緊急避險類；

患

1.8安全生產記錄、臺帳檔案類；--3.8電氣類；4.8提升運輸類；

小

類1.9應急救援預案與實施類；--3.9提升運輸類；4.9排水設備類；

1.10礦山救護類；--3.10爆破作業類；4.10電氣設備類；

1.11建設項目類；--3.11安全標志類；4.11爆破器材類；

1.12事故管理類；--3.12其他作業場所類。4.12通信設備類；

1.13職業健康類；----4.13個人防護用品類；

1.14安全文化；----4.14其他設備設施類。

1.15其他安全管理類。------

6.3隱患排查

6.3.1定期排查

根據組織機構確定不同的隱患排查組織級別，一般包括：

a)煤礦級：主要負責人每月至少組織分管負責人及安全、生產、技術等業務科室、區隊開展1

次覆蓋生產各系統和各崗位的隱患排查；

b)業務科室級：分管負責人每周組織相關人員對分管領域進行1次全面的隱患排查；

c)區隊級：區隊負責人每天組織相關人員對作業區域及生產系統進行安全檢查，開展隱患排查；

d)班組崗位級：班組和崗位人員在作業過程中，隨時開展隱患排查。

6.3.2專項排查

包括但不限于下列情形，應開展專項隱患排查：

a)與本單位安全生產相關的法律、法規、規章、標準以及規程制定、修改或者廢止的；

b)當地氣象條件發生重大變化或者預報可能發生重大自然災害，對安全生產構成威脅的；

c)生產系統、生產工藝、主要設施設備、災害因素等發生重大變化；

d)啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業；

e)新材料、新設備、新技術、新工藝試驗或推廣應用；

f)礦井停工停產30天及以上；

g)本礦發生死亡事故、較大涉險事故或本省發生重特大事故后；

h)煤礦新建、改擴建項目建設施工；

i)礦井井口啟封、閉坑。

6.4隱患治理

6.4.1治理方案（措施）

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定期排查或專項排查后，制定隱患治理方案（措施）。重大隱患和一般隱患（A級）治理方案應包

括隱患概況、治理的標準要求、治理的方法和措施、經費和物資安排、負責治理的機構人員、工時安

排、治理的時限要求、安全措施和應急預案、復查工作要求和安排、其他需要明確的事項等內容。重

大隱患治理方案示例參見附錄F。

6.4.2分級管理

6.4.2.1隱患實行分級治理、分級督辦、分級驗收。隱患治理完成后，按驗收層級組織驗收，經驗收

合格的予以銷號，實現閉環管理。隱患分級管理見表4。

表4隱患分級管理表

隱患等級治理層級督辦層級驗收層級

重大隱患煤礦上一級公司上一級公司

A級煤礦上一級公司上一級公司

一般隱患B級區隊安全管理部門業務科室

C級班組區隊、安管員區隊、安管員

6.4.2.2未按規定完成治理的隱患以及負有煤礦安全監管職責的部門和煤礦安全監察機構檢查發現

的隱患，應提高督辦層級。

6.4.2.3重大隱患及一般隱患（A級）治理，由煤礦主要負責人組織實施。方案實施前，煤礦主要負

責人組織分管負責人、管理人員、技術人員和具體負責治理人員進行論證，必要時可聘請專家參加。

6.5公示監督

6.5.1在井口或其他顯著位置公示重大隱患的地點、主要內容、治理時限、責任人、停產停工范圍。

6.5.2每月向從業人員通報隱患分布、治理進展情況。

6.5.3每季度，煤礦應向負有安全生產監督管理職責和安全監察職責的部門報告重大隱患，報告應包

括隱患的現狀、產生原因、危害程度、整改難易程度分析、治理方案、治理責任等內容。

6.5.4建立隱患舉報獎勵制度，公布隱患舉報方式，接受從業人員和社會監督。

6.6隱患臺賬

煤礦應建立隱患臺賬。隱患臺賬應包括編號、排查日期、排查人、隱患地點、隱患級別、隱患類

型、隱患描述、治理措施、資金、治理期限、責任單位、責任人、督辦單位（部門）、督辦人、完成

時間、驗收結果、驗收時間、驗收人、是否銷號等內容。隱患臺賬示例參見附錄G。

7保障措施

7.1明確職責

煤礦是雙重預防機制工作的責任主體，應成立雙重預防機制工作領導小組，明確管理部門，配備

管理人員，并明確：

a)主要負責人全面負責本單位雙重預防工作；

b)各分管負責人負責分管范圍內的雙重預防工作；

8

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c)各業務科室、區隊、班組、崗位人員的雙重預防工作職責。

7.2建立制度

煤礦應建立一個或多個雙重預防機制相關制度，規范以下方面內容：

a)安全風險分級管控；

b)隱患排查治理；

c)培訓教育；

d)其他工作內容（如：信息化平臺運行管理、安全檢查分析等）。

7.3信息化管理

7.3.1煤礦應采用信息化管理手段，建立雙重預防管理信息平臺。

7.3.2信息平臺的風險分級管控部分應實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、分析和上報全過程的信

息化管理。

7.3.3信息平臺的隱患排查治理部分應實現對隱患的記錄統計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信

息化管理。

7.3.4系統宜具備與其它信息化系統的接口功能。

7.4教育培訓

7.4.1煤礦應制定專項培訓計劃，開展安全風險管控、隱患排查治理知識和技能培訓，將其納入安全

培訓內容。

7.4.2組織對入井人員和地面關鍵崗位人員開展年度和專項安全風險評估結果、與本崗位相關安全風

險管控措施的培訓。

7.4.3每年至少組織參與安全風險評估工作的人員學習1次安全風險評估技術。

7.4.4每年至少組織安全管理人員進行1次隱患排查治理方面的專題培訓。

7.4.5培訓應有培訓教案、課程安排、學員簽到記錄、考試結果等內容，并記錄到培訓檔案。

7.5資料管理

7.5.1煤礦應完整保存雙重預防機制運行的記錄資料（含電子資料），并分類管理。資料應包括但不

限于以下內容：

a)雙重預防機制相關制度；

b)年度和專項安全風險評估報告（含安全風險清單、風險點清單）；

c)重大風險管控方案；

d)月和周安全風險檢查分析記錄；

e)隱患臺帳；

f)重大隱患治理方案；

g)培訓檔案。

7.5.2年度和專項安全風險評估報告至少保存3年；重大風險解除后、重大隱患銷號后，相關記錄資

料至少保存2年，其他安全風險和隱患相關資料至少保存2年。

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附錄A

（資料性附錄）

年度安全風險評估報告示例

A.1安全風險評估組織

A.1.1安全風險評估時間

××××年××月××日至××××年××月××日，主要負責人×××組織分管負責人和相關

業務科室、區隊，對本單位風險開展全面評估工作。

A.1.2安全風險評估人員構成

安全風險評估人員構成參見表A.1。

表A.1安全風險評估人員構成

評估小組構成姓名職務職稱評估人員簽字

組長×××××××××

×××××××××

副組長×××××××××

??????

評估小組成員

×××××××××

×××××××××

采煤×××××××××

×××××××××

??????

×××××××××

掘進

??????

????????

A.2礦井及危險因素概況

A.2.1礦井概況

??

A.2.2礦井安全避險“六大系統”基本情況。

A.2.3××××年礦井采掘生產銜接情況。

A.2.4危險因素概況

介紹瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統存在的危險因素。

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A.3安全風險評估范圍

安全風險評估范圍包括礦井各生產系統、年度采掘作業區域等。

A.4安全風險評估

A.4.1概述

說明安全風險評估小組組長組織召開的評估工作會議情況，包括職責分工、時間安排、內容及評

估知識培訓以及評估過程等。

A.4.2安全風險識別方法

闡述安全風險識別工作采用的風險識別方法，詳細描述識別出的安全風險，至少包括風險名稱、

危險有害因素、風險位置、風險類別等內容。安全風險識別方法可分為經驗對照分析和系統安全分析

兩大類。

A.4.3安全風險評估方法

闡述安全風險評估工作采用的方法，可選用但不限于以下方法：作業條件危險性評價法（D=LEC

法）、風險矩陣評價法。

A.5各類風險評估

闡述經過安全風險評估后，確定的重大風險情況。重大風險應以清單形式列出。

A.5.1頂板

A.5.1.1基本情況

A.5.1.2頂板安全風險識別

A.5.1.2.1工作面過老巷、斷層、地質構造過程中頂板抽冒安全風險識別。

A.5.1.2.2工作面初次放頂期間上下出口懸頂面積過大頂板突然垮落安全風險識別。

??

A.5.1.3頂板安全風險評估

頂板安全風險評估結果參見表A.2。

表A.2頂板安全風險評估結果

編號風險描述風險點LECD=LEC風險等級

工作面過老巷、斷層、地質構造過

×××工作面6215180較大風險

程中頂板抽冒

工作面初次放頂期間上下出口懸頂

×××工作面6140240較大風險

面積過大頂板垮落風險

????????????????

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A.5.2水災

??

A.6礦井安全風險評估結論

根據礦井安全風險評估結果：重大風險有：水災、??；較大風險有：內因火災、??；一般風

險有：煤塵爆炸、??；低風險有：??。

A.7安全風險管控措施

闡述針對評估出的重大風險，制定的安全風險管控措施情況?？梢杂酶郊男问搅谐?。

闡述依據評估結果，下一年度安全工作重點需要加強的工作（如對災害預防和處理計劃的修訂、

應急預案的補充和完善等）和其他相關工作。

A.8年度安全風險清單

年度安全風險清單參見表A.3。

表A.3××礦××××年度安全風險清單

編號風險風險風險風險評估管控管控管控

地點描述類型可能性損失風險值風險等級措施層級責任人

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附錄B

（資料性附錄）

專項安全風險評估報告示例

B.1風險評估人員

××××年××月××日，礦總工程師×××召集各專業技術負責人、相關基層單位負責人等有

關人員對××綜采工作面進行專項安全風險評估，風險評估組織參見表B.1。

表B.1風險評估組織表

評估人員構成姓名職務職稱

主持人×××××××××

×××××××××

×××××××××

×××××××××

×××××××××

參加人×××××××××

×××××××××

×××××××××

×××××××××

??????

B.2工作面基本情況

B.2.1工作面位置及相鄰關系。

B.2.2煤層情況。

B.2.3頂底板情況。

B.2.4水文情況。

B.2.5瓦斯情況。

B.2.6煤塵及自然發火情況。

??

B.3風險評估

B.3.1水災風險評估

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本工作面水災方面主要危險源是老空水和含水層水。在掘進過程中，×××溜子道巷道積水可能

通過裂隙導入該工作面風道出現積水；工作面在5煤頂板含水層下施工，該含水層靜儲量豐富，動水補

給充沛，在掘進期間不會導通××煤頂板砂巖裂隙承壓含水層水。綜合以上因素，水災風險評估結果

參見表B.2。

表B.2水災風險評估結果

危險源風險描述LECD=L×E×C風險等級

老空水6315270較大風險

含水層水0.210714低風險

B.3.2火災風險評估

??

B.3.3瓦斯風險評估

??

B.3.4煤塵風險評估

??

B.3.5頂板事故風險評估

??

B.3.6……

??

B.4工作面專項安全風險評估結論

根據以上風險評估，本工作面存在的風險：老空水為較大風險；含水層水風險為一般風險。

??

B.5風險管控措施

B.5.1水災風險管控措施

水災風險管控措施如下：

a)加強水文地質預測預報；

b)探查采空區及老窯積水范圍及積水量；

c)接近老空及時進行探放水；

d)形成工作面排水系統；

??

B.5.2火災風險管控措施

??

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B.5.3瓦斯風險管控措施

??

B.5.4……

??

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附錄C

（資料性附錄）

作業條件危險性評價法

作業條件危險性評價法（LEC）用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價風險大小，作業

條件危險性大小按公式(C.1)計算：

D=L×E×C??????????????????(C.1)

式中：

D——作業條件危險性的大?。╠anger），參見表C.1；

L——事故發生的可能性（likelihood），參見表C.2；

E——人員暴露于危險環境中的頻繁程度（exposure），參見表C.3；

C——一旦發生事故可能造成的后果（consequence），參見表C.4。

表C.1D—風險大小

D值危險程度

>320重大風險

160～320較大風險

70～160一般風險

<70低風險

注：LEC風險評價法是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環境中作業時危險性的半定量評價法。值得

注意的是，LEC風險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經驗判斷，應用時需要考慮其局限性，根據實際情況予以

修正。

表C.2L—事故發生的可能性

分數值事故發生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

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表C.3E—暴露于危險環境的頻繁程度

分數值暴露于危險環境的頻繁程度

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見暴露

表C.4C—發生事故產生的后果

分數值發生事故產生的后果

10010人以上死亡

403～9人死亡

151～2人死亡

7嚴重

3重大、傷殘

1引人注意

示例：

評估“綜掘掘進作業，頂板冒落，人員受到傷害”風險：

L：可能性，即冒頂的可能性，取值3（可能，但不經常）；

E：暴露頻度，取值6（每天工作時間內暴露）；

C：后果，取值15（1人～2人死亡）；

D：風險大小，3×6×15=270；

查表，D值在“160～320”區間，即較大風險；則“綜掘掘進作業，頂板冒落，人員受到傷害”風險大小為較大風

險。

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附錄D

（資料性附錄）

風險矩陣分析法

D.1風險矩陣分析法

按照風險發生的概率、特征、損害程度等技術指標，由風險發生的可能性和可能造成的損失評定

分數，進而確定相應的風險等級，風險矩陣圖參見圖D.1。風險值按公式(D.1)計算：

R=L×S??????????????????(D.1)

式中：

R——表示風險值；

L——表示危險事件發生可能性；

S——表示危險事件可能造成的損失。

一般風險較大風險重大風險可能造成的損失

風險矩陣有效類別賦值

（III級）（II級）（I級）人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失

61218243034

A6多人死亡500萬元以上

51015202530

B51人死亡100萬元～500萬元

4812162024

低風C4多人受嚴重傷害4萬元～100萬元

險

（IV369121518

級）D31人受嚴重傷害1萬元～4萬元

246810121人受到傷害，需要急

E20.2萬元～1萬元

救；或多人受輕微傷害

123456

F11人受輕微傷害0.2萬元以下

風險等級劃分

123456賦值

風險值風險等級備注

30～36重大風險I級

LKJIHG有效類別

18～25較大風險II級

9～16一般風險III級

不能很少低可能可能發生能發生有時發生發生的可能性

1～8低風險IV級

圖D.1風險矩陣圖

示例：

評估“井下人員登高作業未系安全帶，高處墜落傷害”風險：

L：可能性，人員登高作業時未系安全帶發生墜落的可能性，可能發生，取值4；

S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受到嚴重傷害，取值3；

R：風險值，4×3=12；

根據矩陣圖，值在黃色區間，即一般風險，則：“井下人員登高作業未系安全帶，高處墜落傷害”風險大小為：

一般風險。

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附錄E

（資料性附錄）

重大風險管控方案示例

E.1風險描述

××××年，礦井進行了煤塵爆炸性鑒定，經鑒定，××煤層具有爆炸危險性，火焰長度＞400mm，

揮發分38.61%。根據安全風險評估，煤塵爆炸風險為重大風險。

E.2管控措施

E.2.1綜合防塵工程技術措施

采取的綜合防塵工程技術措施如下：

a)采取綜合防塵措施，并建立完善的防塵供水系統；

b)井下風速必須嚴格控制，改變通風系統時，必須相應地調節風速，防止煤塵飛揚；

??

E.2.2隔絕煤塵爆炸工程技術措施

主要采用隔爆水棚來隔絕煤塵爆炸的傳播。隔爆棚分為主要隔爆棚及輔助隔爆棚，分別設置在以

下地點：

a)主要隔爆棚，應在下列地點設置：

??

b)輔助隔爆棚，應在下列地點設置：

??

E.2.3安全管理措施

??

E.2.4培訓教育措施

??

E.3經費和物資

經費和物資統計情況參見表E.1。

表E.1經費和物資統計表

工程項目名稱計量單位工程量計劃資金（萬元）

軟質水袋個××××××

噴霧噴頭個××××××

機械式噴霧裝置套××××××

多功能自動噴霧配件個××××××

放炮噴霧裝置臺××××××

????????

總計×××萬元