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文檔簡介

全區運管條線反洗錢培訓考試

基本信息：

姓名：盟市：崗位:

1.下列哪項信息不屬于客戶九項基本信息（_）。

A.性別

B.學歷

C.證件到期日

D.聯系電話

2.下列不屬于客戶有效實名證件的是（_）。

A.身份證

B.臨時身份證

C.出生證明

D.護照

3.按照反洗錢管理要求，單位客戶身份證明文件過期賬戶管控要求，有效期到期后滿（__）日未更新且未提出合理理由的，暫停賬戶非柜面功能。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.按照反洗錢管理要求，單位客戶身份證明文件過期賬戶管控要求，有效期到期后滿90日仍未更新的，賬戶狀態變更為（__）。

A.不收不付

B.只收不付

C.暫停非柜面

D.凍結

5.以下哪些機構可出具監護關系證明（__）。

A.公安機關

B.社區

C.居民委員會

D.村民委員會

E.民政部門

F.法院

6.聯網核查時，對于照片不存在的，應要求客戶提供輔助證件對相關居民身份證的真實性進行進一步核實，下列哪些屬于輔助證件（__）。

A.護照

B.機動車駕駛證

C.公安機關出具的戶籍證明

D.社會保障卡

E.軍人和武裝警察身份證件

F.完稅證明

7.開戶行應當審核開戶證明文件的（_）、（__）和（__），開戶申請人與身份證明文件所屬人的一致性，單位開戶意愿的真實性。

A.準確性

B.真實性

C.完整性

D.合規性

8.客戶盡職調查應采取以下措施（）

A.識別客戶身份，并通過來源可靠、獨立的證明材料、數據或者信息核實客戶身份。

B.了解客戶建立業務關系和交易目的及性質，并根據風險狀況獲取相關信息。

C.對于洗錢或者恐怖融資風險較高的情形，了解客戶的資金來源和用途，并根據風險狀況采取強化的盡職調查措施。

D.識別并采取合理措施核實客戶的受益所有人。

9.未成年人的父母已經死亡或者沒有監護能力的，可由其祖父母、外祖父母、兄、姐之中有監護能力的人任監護人。

對

錯

10.因存款人不配合對賬工作或拖延對賬導致連續兩個對賬周期未收回對賬單的

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