Q/LJG0136.02-2012PAGE北京北方車輛集團有限公司法律風險管理制度Q/LJG0136.02-20121主題內容與適用范圍本制度規定了公司法律風險管理的適用范圍、管理目標、管理職能、權責分工、管理內容和程序。2引用文件《國有企業法律顧問管理辦法》《中央企業全面風險管理指引》《中國兵器工業集團公司法律風險管理標準化規范》3術語本制度所稱法律風險，是指單位違反法律規定或運用法律不當而導致單位承擔法律責任或處于其他不利狀況而給單位造成損害的可能性。本制度所稱法律風險管理，是指圍繞公司總體經營目標，通過在經營管理的各環節中執行法律風險管理標準化規范，培育良好的法律風險管理文化，建立健全法律風險管理體系，為實現全面風險管理總體目標提供合理保證的過程。4管理目標圍繞公司生產經營管理目標，建立法律風險管理的長效機制，保障公司依法經營、依法決策，依法管理，避免、減少或挽回因法律風險而導致公司利益損失或信用降低等負面影響，切實維護公司合法權益。5管理職能本制度規定了法律風險的管理原則、各級領導及職工的職責、體系及制度建設等。6權責分工公司法律風險管理工作由總經理領導，總法律顧問牽頭，由法律事務部門歸口管理。7管理內容和程序7.1法律風險管理流程圖（見圖1）7.2原則7.2.1公司應當從法律風險意識培育及提高、法律風險管理體系建設、重大事項決策的法律風險管理、規章制度的法律風險管理、合同管理、知識產權的法律風險管理、糾紛的法律風險管理、法律風險自查和考核評價等7.2.2公司對具有法律風險的事項和法律風險重點環節實行事前法律防范、事中法律控制和事后法律補救措施。公司重點建立事前法律風險管理機制，關注制度建設和制度的有效7.2.3公司法律風險管理按照統一業務規范標準，統一責任體系，公司統一領導，法律風險部門專業管理、各單位各負其責7.2.4公司7.3公司各級領導在法律風險管理意識培育、提高過程中的職責7.3.17.3.27.3.27.3.27.3.27.3.37.3.37.3.37.3.37.3.47.3.47.3.4.27.3.47.3.57.3.57.3.5.2積極參加公司或所在部門組織的法律風險管理方面的學習和培訓，每年度不少于87.3.5.3按照法律風險管理規定，嚴格履行自己的工作職責，及時向單位領導和7.4法律風險管理體系建設公司建立健全法律風險管理體系，按照公司法人治理結構，在董事會、監事會、經營層，根據事先防范、事中控制為主、事后補救為輔的原則，明確法律風險管理的方針目標，完善相關制度，健全組織機構并明確其職責，配備必要的法律風險管理人員有效開展工作。7.4.17.4.1.17.4.1.27.4.1.3公司法律風險管理的工作目標：建立健全公司法律風險管理體系并有效運行，法律風險管理標準化規范工作達到一級標準，通過開展法律風險管理促進企業市場競爭力的提升，為把企業建成兵器行業對外展示綜合實力窗口7.4.27.4.2.1公司應健全a法律風險管理工作基本制度；b法律風險管理工作專項制度：法律事務部門參與公司重大經營決策與經濟活動管理制度、法律風險管理制度、經濟合同管理制度、訴訟、仲裁管理制度等；c法律風險管理工作內控制度：社會單位、個人來公司調查取證管理規范、法定代表人授權委托管理制度、法律風險管理專項經費管理制度等。7.4.2.2a強化領導責任制，充分發揮總法律顧問及法律顧問在法律風險管理中的作用；b對法律風險管理適用全方位、全過程控制原則；動態控制，規范操作的原則；適度控制，原則性與靈活性相結合的原則；c對法律風險管理所涉及的各崗位明確規定授權的對象、條件、范圍和額度等；d明確風險報告制度，規定報告人與接受報告人，報告的時間、內容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；e對法律風險管理所涉及的重要事項，明確規定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任；f對重大法律風險進行持續監測，及時發布預警信息，制定應急預案，并根據情況變化及時調整控制措施；g把各業務單位法律風險管理執行情況與績效薪酬掛鉤。7.4.37.4.3.1公司應按照“業務工作誰主管，法律風險誰負責”的原則，建立健全法律風險管理責任體系，明確各級人員在法律風險管理中的職責7.4.3.2公司主要負責人法律風險管理a是公司法律風險防范管理工作的第一責任人，依據《中華人民共和國公司法》及公司章程的規定，按照中國兵器工業集團公司的具體要求，建立法律風險管理標準化體系和制度，領導法律風險管理標準化工作的實施；b接受總法律顧問有關法律風險管理的工作匯報，保證總法律顧問及法律風險管理機構人員職責行使，使其能順利開展工作；c就有關法律風險解決管理方案及措施的實施等依照權限范圍做出決定，協調處理涉及法律風險管理的重大事項；d決定對有關部門和人員的考核、評價與獎懲等事項；e其他應當由主要負責人履行的職責。7.4.3.3其它公司級領導法律風險管理a負責其分管業務范圍內的法律風險管理事項，認真落實法律風險防范具體措施；bc其它應當由其履行的職責。7.4.3.4公司總法律顧問法律風險管理a全面負責公司法律風險管理工作，統一協調處理公司決策、經營和管理中的涉及法律風險的相關事務；建立健全法律風險管理體系；b參與重大經營決策，保證決策的合法性，并對相關法律風險提出防范意見；c對重要規章制度進行審查或指導法律顧問進行審查；d其它應當由總法律顧問履行的職責。7.4.3.5法律事務部門法律風險管理主要職法律事務部門是公司法律風險管理的專業職能部門，負責組織實施公司法律風險管理工作，對公司法律風險防范控制事項進行合法性審查，對公司所屬單位法律風險管理工作進行日常業務管理、具體指導和檢查。具體包括以下職責：a正確執行國家法律法規，對公司重大經營決策提供法律意見，防范法律風險；b參與公司重大經濟活動和經營決策，提供法律咨詢，使管理與經營活動中的法律風險得到及時防范和控制；c起草或參與起草、審核規章制度，并對規章制度的合法性進行審查；d參與公司重大合同的談判、起草工作，并對公司各類合同的簽訂、履行進行法律風險管理；e參與改制、分立、合并、破產、清算、投融資、擔保、租賃、權利轉讓、招投標及重組、上市等重大經濟活動，起草或審核有關法律文件，處理相關法律事務；f負責或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務；g負責專利、商標、商業秘密、著作權等知識產權的法律保護事務；h管理訴訟、仲裁事務，接受法定代表人的委托，代理其參加調解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動，協助清理債權、債務，維護公司的合法權益；i對員工進行法制宣傳教育及提供有關的法律咨詢；j負責辦理領導交辦的其他法律風險管理事務。7.4.3.6公司各所屬機構、子公司7.4.47.4.4.17.4.4.2公司按照國務院國資委和中國兵器工業集團公司的相關要求設立7.4.4.3公司法律風險管理機構專職工作人員配備不得少于公司員工總數的7.4.4.4法律風險管理事項需外聘律師的，應由7.4.57.4.5.17.4.5.2法律風險管理專項經費應當單獨列入公司年度財務7.4.67.4.6a違反國家法律法規、部門規章、地方性法規的信息；b違反合同約定的信息；c侵權行為信息；d怠于行使權利信息；e行為不當信息。7.4.6.2公司建立法律風險信息管理系統，廣泛、持續地收集與7.4.67.4.6a法律風險管理工作的年度工作總結；b重點領域法律風險管理情況、重大法律糾紛等；c開展法律風險管理工作取得的經驗和做法；d法律風險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；e與法律風險管理有關的其它信息。7.4.67.4.6.6公司將根據7.4.6.4所屬內容撰寫公司法律7.4.67.4.67.4.67.5法律風險防范控制事項及管理要求7.5.17.5.1a在投資設立公司中的法律風險主要類型包括：虛擬出資人；一人公司不能證明財產獨立；違反行政許可；知識產權出資瑕疵；土地使用權出資不規范；出資履行不當；公司設立協議瑕疵或缺失；公司章程不完善；公司設立不能；股東行使股東權利不當；不及時清算的法律風險等。b國有企業在證券投資中的法律風險主要類型包括：證券投資違規；委托理財不當；內部控制機制不到位的法律風險等。c在招、投標工作中的法律風險主要類型包括：不當變更項目設計及項目方案；招標組織形式及招標方式選擇不當；招標文件編制不完善；招、投標活動中泄密；違規開、評標；投標文件審查不當；合同內容與招、投標文件內容不一致的法律風險等。d合資、合作、聯營的法律風險主要類型包括：合資、合作、聯營項目違法違規；合資、合作伙伴選擇不當；方式選擇不當；締約不能；非貨幣出資不能完全到位；知識產權出資有瑕疵；由于決策程序、表決方式及其他議事規則約定不明而導致企業僵局；出資方權利不能充分行使；合資企業投資比例不當；合資方未按照約定期限出資；合資協議履行過程中的法律風險；清算不能；合伙聯營時承擔無限連帶責任；聯營保底條款及名為聯營、實為借貸的法律風險等。e基建工程的新建、改建或擴建中的法律風險主要類型包括：工期風險；費用風險；質量風險；生產能力風險；市場風險；信譽風險；人身傷亡以及工程或設備的損壞；法律責任，可能因此被起訴或承擔相關法律的或合同的責任的法律風險等。f企業擔保法律風險主要類型包括：超過法定范圍擔保；擔保方式選擇不當；追償權不能實現；擔保合同無效；保證人不適格；共同保證約定不明；保證方式沒有約定或約定不明；保證范圍沒有約定或約定不明；債權轉讓不當；未經保證人同意，債權人許可債務人轉讓債務；未經保證人同意，債權人與債務人變更主合同；債權人超訴訟時效主張權利；不辦理抵押權登記；以禁止抵押財產設定抵押；抵押擔保的范圍沒有約定或約定不明；債權人不及時行使抵押權的法律風險。g改制、資產處置法律風險主要類型包括：改制模式選擇不當；改制方案制訂違反相關法律法規；改制方案不履行決定或批準程序；改制方案不履行民主程序；改制企業拒絕或拖延上報審計資料；改制企業妨礙審計機關行使資料審查權；改制企業轉移或隱匿資產；改制企業妨礙資產評估；改制企業對無形資產不評估或評估不當；改制企業對土地使用權評估不規范；勞動關系應變更而未變更；強制入股；違規買斷工齡；身份置換政策不到位；債權人不及時或不正確行使撤銷權；管理層收購中違規收購目標企業；收購方式不規范；違法違規處置企業國有資產；企業國有產權轉讓的方式選擇不當；轉讓程序不當的法律風險等。7.5.1.2重大經營決策與經濟活動法律風險的防范主體是：重大經營決策的決策者7.5.1.3重大經營決策與經濟活動法律風險的防范7.5.1.47.5.1.57.5.1.6公司應當制定法律事務部門參與公司重大經營決策與經濟活動管理規范，重大經營決策的決策者和重大經濟活動承辦部門必須遵守該制度，違反其規定的，嚴格按制度7.5.1.7a在規劃投資前，熟悉并掌握企業投資、招投標、合資、合作、聯營、工程建設事項的政策法規。b在投資前，認真分析和預測投資、招投標、合資、合作、聯營、工程建設中可能出現的各種可預見的風險和情形，并做好相應的防范舉措。c在投資、招投標、合資、合作、聯營、工程建設中出現了不可預測的風險，要及時地探討研究解決方法，防止損失的出現及損失的擴大。d各擔保合同簽訂部門要掌握擔保法律知識、嚴格按照規定的程序開展工作。e各業務部門應嚴格按照法律事務部門的要求和提供的合同范本制作、簽訂擔保合同。f涉及到擔保合同的談判應有法律事務部門參與，因擔保合同發生糾紛時應及時向法律事務部門報告。g企業改制、資產處置承辦部門要掌握改制、資產處置法律、法規和相關政策。h企業改制、資產處置應嚴格按照規定的程序開展工作，法律事務部門對改制、資產處置方案進行審核把關。i因企業改制、資產處置而引起的法律問題應及時向公司主管領導和法律事務部門報告。7.5.27.5.27.5.2.27.5.2.3公司規章制度法律風險的防范7.5.2.47.5.2.57.5.2.67.5.2.77.5.2.87.5.2.97.5.2.10督查機構應依據職責規定定期或不定期的對單位規章制度的執行情況進行督促檢查。針對違反規章制度的行為尤其是由于違反規章制度有可能帶來法律風險的行為應有明確的罰則，并限期整改。7.5.2.117.5.2.127.5.37.5.3.1公司應做好經濟7.5.3.2公司應堅持經濟7.5.3.3公司應不斷提升經濟7.5.3.47.5.47.5.4.1有關知識產權的法律風險主要類型包括：專利申請不符合先申請原則；不按規定撰寫專利申請文件；發明專利申請人在申請及審查過程中技術權益保護意識不足；違反專利申請、審查過程中程序性規定；專利實施許可方式不當；專利實施許可忽略保密條款；專利轉讓中對權利、義務約定不明；專利工作得不到有效管理；使用未注冊商標侵犯他人注冊商標專用權的法律風險；未注冊商標內容違反禁用規定；注冊商標長期不使用；自行轉讓注冊商標；確認的信息不完全具備商業秘密構成要件；應當采用其他方式保護但采用商業秘密保護7.5.4.27.5.4.3知識產權法律風險的防范7.5.4.4公司開展知識產權管理保護工作，應當建立科學的知識產權管理機制，在公司內部形成研發、生產、法律、市場等職能部門共同參與的知識產權工作聯7.5.4.57.5.4.67.5.4.77.5.4.87.5.4.97.5.4.107.5.4.117.5.4.12公司應建立預警信息報送反饋制度。所屬各分、子公司及各部門應“客觀、準確、及時7.5.57.5.5a起訴階段的法律風險主要包括：管轄權確定不當；訴訟請求不當；超過訴訟時效；不按時交納訴訟費用；未適當采取保全措施；證據滅失或難以取得證據；未及時提出代位權訴訟的法律風險等。bc二審階段的法律風險主要包括：不正當行使上訴權；新證據不被二審法院采信的法律風險等。d執行階段的法律風險主要包括：申請執行人未在法定期限內申請執行；被執行人下落不明或無足夠財產可供執行；不能提供繼承或承受權利證明文件的法律風險等。e仲裁的法律風險主要包括：仲裁協議無效；仲裁請求不當；逾期申請確認仲裁協議無效；不按時出庭；未能及時提供證據；不履行仲裁法律文書的法律風險等。7.5.5.27.5.5.3訴訟、仲裁法律風險的防范7.5.5.47.5.67.5.67.5.6.2法定代表人授權委托工作的法律風險的防范主體是：各合同承辦單位7.5.6.3法定代表人授權委托工作的法律風險的防范7.5.6.4a建立健全授權委托管理事項的規章制度，規范授權委托管理事項。b嚴格按照授權程序辦理授權事宜，防止出現瑕疵或紕漏。c定期對授權委托事項進行檢查，防止無權代理、越權代理、逾期代理行為的發生等。7.5.77.5.7.17.5.77.5.7.37.5.7.4應收應付賬款法律風險的防范7.5.7.5a合同承辦單位、財務部門要掌握合同法律知識，樹立風險防范意識。b合同簽訂部門應及時跟蹤合作單位的經營狀況和合同的回款、付款情況，對于財務、經營出現風險的合作單位應及時向法律事務部門報告。c財務部門應實時監控各單位應收賬款的回款執行情況和應付賬款執行情況。對于監控中發現的問題款項，應及時通知法律事務部門。7.5.87.5.87.5.8.27.5.8.3勞動用工法律風險的防范依據：《勞動法》、《勞動合同法》、7.5.8.4a公司要按照勞動法律法規，與勞動者簽訂勞動合同、培訓協議、約定試用期。b嚴格按照法律法規及公司規定的相關流程，進行勞動合同的變更、解除、終止行為。c嚴格依照勞動法規，保障員工合法權益，充分調動員工積極性，促進公司良性發展。7.5.97.5.97.5.9.27.5.9.3產品質量責任法律風險的防范依據：《產品質量法》、《消費者權益保護法》、《侵權責任法》及公司質量控制文件等7.5.9.4a產品生產、產品質量檢驗和控制部門要掌握產品質量責任的法律法規和公司質量控制文件。b各部門應樹立產品質量意識，嚴格按照法律規定開展工作，加大檢查、檢驗的力度。c發生產品質量問題糾紛時應及時向公司主管領導和法律事務部門報告。7.5.107.5.10.17.5.10.2自然資源利用及環境保護法律風險的防范主體是：生產安全環保部7.5.10.3自然資源利用及環境保護法律風險的防范7.5.10.4a環保部門應全面了解國家和地方政府關于環境保護的有關規定和環保指標，做到不違法違規生產。其次，積極配合環境保護行政主管部門現場檢查，不弄虛作假，不謊報有關污染物排放申報事項。b污染物排放超過規定的排放標準的，要及時改正；造成重大環境污染事故，導致公私財產重大損失或者人身傷亡的嚴重后果的，要及時地嚴格按照相關規定處理，防止損失繼續擴大。7.57.6法律風險防范控制程序7.6.1公司所屬各機構、子公司是法律風險管理的源頭，負責公司法律風險的預測，其按照職能管理、職責管理、崗位管理、業務管理規定進行法律風險的預測：7.6.17.6.17.6.1.37.6.17.6.17.6.2公司所屬各機構、子公司應當定期對其業務范圍內的法律風險信息進行采集、取樣、分類、篩選、組合和識別，并建立法律風險目錄或法律風險庫。7.6.37.6.37.6.3a法律風險管理工作的年度工作總結；b重點領域法律風險管理情況、重大法律糾紛等；c開展法律風險管理工作取得的經驗和做法；d法律風險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；e與法律風險管理有關的其它信息。7.6.3.3公司相關部門7.6.4法律事務部門應當定期或不定期對公司所屬各機構、子公司的法律風險管理工作進行檢查，以及時發現法律風險。7.6.57.6.5.1法律事務部門接收到公司各機構或子公7.6.5.27.6.67.6.6.17.6.6.27.6.6.37.6.77.6.67.6.6.27.6.87.6.8.1法律風險解決方案的組織實施部門，應當將方案的組織實施情況及時向法律事務部門7.6.8.27.6.9法律風險處理完畢后，法律事務部門總結歸檔。7.7法律風險管理工作的自查及考核評價7.7.17.7.1.1公司應當依照自我約束、自我糾正、自我發7.7.1.2公司法律風險管理機構7.7.1.3自查采取專項檢查與全面檢查的方式，針對存在的問題，應當提出改進意見并督促改進。全面檢查的覆蓋率應當達到7.7.1a根據公司實際情況，對分廠、子公司及各部門不定期組織開展法律風險管理工作的專項檢查；b每年應當至少進行一次法律風險管理工作的全面自查。7.7.27.7.2.17.7.2.27.7.2.3考評機構每年度都應當同公司7.7.2.4a出現重大法律風險，給單位造成重大損失的；b未通過公司的考核定級，整改后仍不合格的；c考評機構認為應當扣除的其他情況。7.8獎勵與處罰7.8.1公司對在7.8.2公司對所屬單位在7.8.2.17.8.2.27.8.27.8.37.8.47.8.58附加說明本制度主要起草人：劉志萍本制度主要修訂人：劉志萍本制度審核人：王學耕本制度會簽人：本制度標準化檢查：李建國張常勝本制度批準人：李全文本制度編審人：郭慧本制度合法性檢查：劉志萍本制度由法律事務部門負責解釋。圖1：法律風險管理流程圖實施人（單位）處理流程法律事務部門法律事務部門法律事務部門總法律顧問總經理或經理辦公會董事會法律事務部門法律事務部門法律事務部門合同管理制度1范圍本標準規定了龍騰公司合同管理工作的管理機構、職責、合同的授權委托、洽談