PAGE23/NUMPAGES23目錄編號工作底稿名稱引用和備注重要事項（注1）發行人提供情況中泰復核有無備注有無備注一、發行人基本情況調查1-1改制與設立情況A1-1-1改制前原企業的相關財務資料及審計報告▲A1-1-2上級主管部門同意改制的批復文件（如有）▲A1-1-3發行人的改制重組方案,包括業務、資產、債務、人員等的重組安排▲A1-1-4改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等▲A1-1-4-1專項審計報告▲A1-1-4-2評估報告▲A1-1-4-3驗資報告▲A1-1-4-4……A1-1-5國企改制的相關人員安置方案的職代會審議文件▲A1-1-5-1人員安置方案▲A1-1-5-2職代會審議文件A1-1-6國有資產評估的核準或備案文件、國有股權管理文件▲A1-1-6-1國有資產評估的核準或備案文件▲A1-1-6-2國有股權管理文件▲A1-1-6-3國有股轉持批復文件A1-1-7發行人設立時的政府批準文件（如有）、法律見書、營業執照、工商登記文件▲注2A1-1-7-1政府批準文件（如有）▲A1-1-7-2法律意見書▲A1-1-7-3營業執照▲A1-1-7-4工商登記文件▲1-1-7-5項目組關于發行人設立程序、工商注冊登記的合法性、真實性的分析（中泰復核提供）A1-1-8發起人協議、創立大會文件▲A1-1-8-1發起人協議▲A1-1-8-2創立大會文件▲A1-1-9發行人設立時的公司章程▲A1-1-10改制前原企業資產和業務構成情況的說明▲A1-1-11發行人成立時擁有的主要資產和業務情況的說明▲A1-1-12發行人成立后主要發起人擁有的主要資產和實際從事業務情況的說明▲A1-1-13改制前原企業業務流程、改制后發行人業務流程，以及兩者聯系的說明▲A1-1-14改制及發起設立的其他核查記錄▲A1-1-15發行人律師關于發行人在改制時業務、資產、債務、人員等重組情況是否符合法律、法規，是否符合證券監管、國有資產管理、稅收管理、勞動保障等相關規定的意見A1-1-16項目組關于發行人在改制時業務、資產、債務、人員等重組情況是否符合法律、法規，是否符合國有資產管理、稅收管理、勞動保障等相關規定的分析▲A1-1-17項目組關于發行人改制是否清晰、徹底的分析。（是否已將與發行人業務有關的生產經營性資產及輔助設施全部投入股份公司，是否保證了發行人供應系統、生產系統、銷售系統等方面的獨立性和完整性，以及與原企業或主要發起人在法律關系、產權關系、業務關系（如現實的或潛在的關聯交易和同業競爭等）、管理關系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。）▲1-2歷史沿革情況A1-2-1發行人歷次變更的營業執照、歷次備案的公司章程以及相關的工商登記文件工商登記文件應包括：（1）由發行人及下屬有關單位注冊地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的《公司注冊登記資料查詢單》，該查詢單應包括以下內容：企業名稱、注冊號、注冊地址、法定代表人、董事成員、注冊資本、企業類型、經營范圍、成立日期、經營期限、年檢情況，以及現有股東名稱、出資額及出資比例；（2）公司及下屬有關單位在注冊地主管工商行政管理局登記或備案的全部工商檔案資料并加蓋工商查詢章，該工商檔案資料應當包括但不限于以下歷次變更的相關事項：1) 公司及其前身的組建過程以及公司設立、變更、轉增資本、合并、重組、分立；2) 公司注冊資本、實收資本變化；3) 公司章程修改；4) 公司經營范圍變化；5) 公司法定代表人變更；6) 公司股權變動；7) 其他涉及工商變更登記的事項。▲A1-2-1-1XX年XX月發行人（或者前身）設立的工商登記文件▲A1-2-1-1-1營業執照▲A1-2-1-1-2工商登記資料▲A1-2-1-1-3公司章程▲A1-2-1-1-4……A1-2-1-2XX年XX月股權轉讓的工商登記文件（如有）▲A1-2-1-2-1營業執照▲A1-2-1-2-2工商登記資料▲A1-2-1-2-3公司章程▲A1-2-1-2-4……▲A1-2-1-3XX年XX月公司更名時的工商登記文件（如有）▲A1-2-1-3-1營業執照▲A1-2-1-3-2工商登記資料▲A1-2-1-3-3公司章程▲A1-2-1-3-4……▲A1-2-1-4XX年XX月公司增資時的工商登記文件（如有▲A1-2-1-4-1營業執照▲A1-2-1-4-2工商登記資料▲A1-2-1-4-3公司章程▲A1-2-1-4-4……▲A1-2-1-5XX年XX月股改時的工商登記文件▲A1-2-1-5-1營業執照▲A1-2-1-5-2工商登記資料▲A1-2-1-5-3公司章程▲A1-2-1-5-4……▲A1-2-1-6……▲A1-2-2發行人成立以來在生產經營方面與股東的關聯關系及演變情況的說明A1-2-3歷史沿革其他核查文件▲A1-2-4發行人及下屬各企業/單位其他基本證明文件（最新通過年檢/換發的現行有效版本）▲A1-2-4-1組織機構代碼證▲A1-2-4-2稅務登記證（國稅、地稅）▲A1-2-4-3社會保險登記證▲A1-2-4-4銀行開戶許可證▲A1-2-4-5外匯登記證▲A1-2-4-6海關登記證▲A1-2-4-7高新技術企業批準證書（如有）▲A1-2-4-8其他基本證明文件▲1-3發起人、股東的出資情況A1-3-1發行人設立時各股東的營業執照（或身份證明文件）、財務報告▲A1-3-1-1股東A的營業執照、財務報告▲A1-3-1-1-1營業執照▲A1-3-1-1-2財務報告▲A1-3-1-1-3股東A關于出資資產來源及其合法性，資產權屬是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A1-3-1-2股東B的營業執照、財務報告▲A1-3-1-2-1營業執照▲A1-3-1-2-2財務報告▲A1-3-1-2-3股東B關于出資資產來源及其合法性，資產權屬是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A1-3-1-3XX自然人發起人的身份證明文件▲A1-3-1-4XX自然人發起人關于出資資產來源及其合法性，資產權屬是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A1-3-1-5發行人律師關于股東人數、資格、住所、出資比例等是否符合法律規定，股東是否合法擁有出資資產的產權的意見A1-3-1-6項目組關于股東人數、資格、住所、出資比例等是否符合法律、法規和其他有關規定，股東是否合法擁有出資資產的產權的分析A1-3-2發行人設立及歷次股本變動時的驗資報告及驗資資料▲A1-3-3發行人設立后與股東之間的非交易性資金往來憑證▲A1-3-3-1發行人設立后發行人與股東之間的非交易性資金往來核查A1-3-3-2發行人設立后與股東之間的非交易性資金往來憑證A1-3-4發行人與股東之間資金占用情況的說明及相關憑證A1-3-4-1發行人與股東之間資金占用情況的說明A1-3-4-2相關憑證A1-3-5發起人、股東以實物資產出資時涉及的資產評估報告、審計報告及國有資產評估結果核準或備案文件（如有）▲A1-3-5-1評估報告▲A1-3-5-2審計報告▲A1-3-5-3評估確認或備案文件▲A1-3-5-4項目組對于評估機構是否具備資格、評估程序是否完備、資產評估結果是否合理的分析▲A1-3-6發起人、股東以實物資產出資時，涉及的資產產權變更登記資料文件▲A1-3-6-1發起人、股東實物出資資產(包括房屋、土地、車輛、設備、商標、專利、其他知識產權、股權、債權等)及其產權過戶情況清單A1-3-6-2XX變更登記資料A1-3-6-3XX變更登記資料A1-3-7自然人發起人直接持股和間接持股的有關情況，及其在發行人的任職情況說明（如有）A1-3-8發行人律師關于發行人股東出資合法性的意見（如有）A1-3-9項目組關于發行人股東出資是否及時到位、出資方式是否合法；是否存在出資不實、虛假出資、抽逃資金等情況；如果存在出資瑕疵，是否解決完畢的分析▲1-4重大股權變動情況A1-4-1歷次股權變動涉及股東的內部決策文件▲A1-4-1-1XX事項股東大會、董事會、監事會決議▲A1-4-1-1-1股東大會決議▲A1-4-1-1-2董事會決議▲A1-4-1-1-3監事會決議▲A1-4-1-2XX事項股東大會、董事會、監事會決議▲A1-4-1-3……A1-4-2發行人審議歷次股權變動的股東大會、董事會、監事會決議等（如需）▲A1-4-2-1XX事項股東大會、董事會、監事會決議▲A1-4-2-1-1股東大會決議▲A1-4-2-1-2董事會決議▲A1-4-2-1-3監事會決議▲A1-4-2-2XX事項股東大會、董事會、監事會決議▲A1-4-2-2-1股東大會決議▲A1-4-2-2-2……A1-4-2-3……A1-4-3歷次股權變動涉及的政府批準文件▲A1-4-4歷次股權變動涉及的審計、評估、驗資報告及國有資產評估核準或備案相關文件、國有股權管理文件▲A1-4-4-1歷次股權變動涉及的審計報告▲A1-4-4-2歷次股權變動涉及的評估報告▲A1-4-4-3歷次股權變動涉及的驗資報告▲A1-4-4-4歷次股權變動涉及的國有資產評估核準或備案文件（如有）▲A1-4-4-5歷次股權變動涉及的國有股權管理文件（如有）▲A1-4-4-6……A1-4-5歷次股權變動涉及的股權轉讓協議或增減資協議、債權人同意文件、工商變更登記文件、付款說明及付款憑證等▲A1-4-5-1歷次股權變動涉及的股權轉讓協議或增減資協議▲A1-4-5-1-1**年*月*日變更股權之股權轉讓協議▲A1-4-5-1-2**年*月*日變更注冊資本之增資協議▲A1-4-5-1-3……A1-4-5-2歷次股權變動涉及的債權人同意文件▲A1-4-5-3歷次股權變動涉及的付款說明及付款憑證▲A1-4-5-4歷次股權變動涉及的工商變更登記文件（清單及復印件）▲A1-4-5-5歷次股權變動涉及的其他文件▲A1-4-6歷次股權變動時，其他股東放棄優先購買權的承諾函▲A1-4-7歷次股權變動相關的個人所得稅▲A1-4-7-1歷次股權變動相關的個人所得稅繳納憑證▲A1-4-7-2個人所得稅未繳納、延遲繳納的相關規定、批準文件▲A1-4-8發行人律師關于發行人歷次增資、減資、股東變動的合法、合規性，發行人股東結構和實際控制人是否發生重大變化的意見。A1-4-9項目組關于發行人歷次增資、減資、股東變動的合法、合規性，發行人股東結構和實際控制人是否發生重大變化的分析。▲A1-5-1重大重組涉及的股東大會、董事會、監事會決議、獨立董事意見(如多次重組則分次列示)▲A1-5-1-1X次重組決策文件▲A1-5-1-1-1股東大會決議▲A1-5-1-1-2董事會決議▲A1-5-1-1-3監事會決議▲A1-5-1-1-4獨立董事意見▲A1-5-1-2X次重組決策文件▲A1-5-1-2-1股東大會決議▲A1-5-1-2-2董事會決議▲A1-5-1-2-3監事會決議▲A1-5-1-2-4獨立董事意見▲A……A1-5-2重大重組的重組協議文件▲A1-5-3重大重組的政府批準文件（如有）▲A1-5-4重大重組涉及的審計報告、評估報告、中介機構專業意見、國有資產評估核準或備案文件▲A1-5-4-1重大重組的涉及的審計報告▲A1-5-4-2重大重組的涉及的評估報告▲A1-5-4-3重大重組的涉及的中介機構專業意見▲A1-5-4-4重大重組涉及的國有資產評估核準或備案文件（如有）▲A1-5-4-5重大重組涉及的相關的資產過戶文件▲A1-5-5重大重組涉及國有資產轉讓的，國有資產進場交易的文件（如有）▲A1-5-6債權人同意債務轉移的相關文件、重組相關的對價支付憑證和資產過戶文件▲A1-5-6-1債權人同意債務轉移的相關文件▲A1-5-6-2重組相關的對價支付憑證▲A1-5-6-3重組資產過戶文件▲A1-5-7重大重組對發行人業務、經營業績、財務狀況和管理層影響情況的說明A1-5-7-1發行人關于重大重組原因、重大重組對發行人業務、經營業績、財務狀況和管理層影響情況的說明A1-5-7-2項目組關于重組對發行人業務、控制權、高管人員、財務狀況和經營業績等方面的影響，以及是否導致發行人主營業務和經營性資產發生重大變化，對本次發行的影響的分析▲1-6控股股東及實際控制人、發起人及主要股東情況A1-6-1公司股東或實際控制人的組織結構（參控股子公司、職能部門設置）▲A1-6-2發行人的組織結構（參控股子公司、職能部門設置），并請完成“附表1-6-2組織結構情況表”▲A1-6-3公司股東及實際控制人的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告A1-6-3-1XX公司的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告A1-6-3-1-1營業執照▲A1-6-3-1-2公司章程▲A1-6-3-1-3最近一年及一期的財務報告及審計報告A1-6-3-1-4境外律師法律意見書（如果是境外公司）A1-6-3-1-5關于境外股權結構的變更情況、目前結構的確認文件（如果是境外公司）A1-6-3-2XXX公司的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告A1-6-3-2-1營業執照▲A1-6-3-2-2公司章程▲A1-6-3-2-3最近一年及一期的財務報告及審計報告A1-6-3-2-4境外律師法律意見書（如果是境外公司）A1-6-3-2-5關于境外股權結構的變更情況、目前結構的確認文件（如果是境外公司）A……A1-6-4公司股東及實際控制人如為自然人，其基本情況說明（國籍、永久境外居留權、身份證號碼以及住所）▲A1-6-4-1XX自然人股東（或實際控制人）的基本情況說明(由該自然人股東簽字確認）▲A1-6-4-2XXX自然人股東（或實際控制人）的基本情況說明(由該自然人股東簽字確認）▲A……A1-6-5公司股東控制的其他企業的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告A1-6-5-1公司股東控制的其他企業名單▲A1-6-5-2公司股東控制的A公司的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-6-5-2-1營業執照▲A1-6-5-2-2公司章程▲A1-6-5-2-3最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-6-5-2-4……▲A1-6-5-3公司股東控制的B公司的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-6-5-3-1營業執照▲A1-6-5-3-2公司章程▲A1-6-5-3-3最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-6-5-3-4……A1-6-6股東及實際控制人持有發行人股份是否存在質押或權屬爭議情況的說明及相關文件A1-6-6-1股東及實際控制人持有發行人股份是否存在質押或權屬爭議情況的說明A1-6-6-1-1公司股東關于持有發行人股份是否存在質押或權屬爭議情況的說明▲A1-6-6-1-2實際控制人關于持有發行人股份是否存在質押或權屬爭議情況的說明▲A1-6-6-1-3發起人A關于持有發行人股份是否存在質押或權屬爭議情況的說明▲A……A1-6-6-2工商部門關于發行人股份是否存在質押、凍結等情況的查詢結果或者證明文件A1-6-6-3如果發行人股份是否存在質押、凍結、權屬爭議等情況，發行人律師關于該情況對本次發行影響的意見A1-6-6-4如果發行人股份存在質押、凍結、權屬爭議等情況，項目組關于該情況對本次發行影響的分析▲A1-6-7公司股東及實際控制人及董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況的說明A1-6-7-1XX承諾及履行情況說明A……A1-6-8發行人關于全部股東名稱、持股數量及比例、股份性質的說明A1-6-9股東中戰略投資者持股的情況及相關資料（如有）A1-6-10新增股東核查A1-6-10-1新增機構股東的工商登記資料、投資當年的財務報表、基本歷史沿革資料、關于實際控制人的說明A1-6-10-2新增機構股東為PE的，其對外投資企業名單A1-6-10-3新增機構股東為發行人員工設立的機構股東，其員工股東身份證明、與發行人的勞動合同、社保繳納證明A1-6-10-4新增自然人（含直接股東和間接股東）的身份證明文件、至少最近5年的工作任職簡歷情況、現任職單位和職務A1-6-10-5新增股東的投資協議、款項支付憑證A1-6-10-6新增自然人股東（含直接股東和間接股東）出具的與發行人、公司股東、實際控制人、董監高、核心技術人員、發行人員工、本次申請發行中介機構及其負責人、工作人員是否存在親屬關系、其他關聯關系其他利益關系；出資資金來源及合法性；是否存在代持；是否具有不適合擔任發行人股東的情形等的聲明和承諾A1-6-10-7項目組對新增股東的訪談記錄A1-6-11發行人各股東出具關于與其他股東是否存在關聯關系或者一致行動情況的說明A1-6-11-1發行人各股東出具的關于與其他股東是否存在關聯關系或者一致行動情況的說明A1-6-11-2發行人股東之間的一致行動協議（如有）A1-6-12項目組關于控股股東、實際控制人的認定以及最近三年是否發生變化、未來潛在變動的分析▲1-7發行人控股子公司、參股子公司的情況A1-7-1發行人控股子公司、參股子公司的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告（按子公司分別提供）▲A1-7-1-1XX公司營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-7-1-1-1營業執照▲A1-7-1-1-2公司章程▲A1-7-1-1-3最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-7-1-1-4XX公司設立及歷次變更的工商資料▲A1-7-1-1-5……A1-7-1-2XXX公司營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-7-1-2-1營業執照▲A1-7-1-2-2公司章程▲A1-7-1-2-3最近一年及一期的財務報告及審計報告▲A1-7-1-2-4XXX公司設立及歷次變更的工商資料▲A……A1-7-2發行人重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關資料▲A1-7-2-1發行人與XX合作方的合作協議▲A1-7-2-2XX合作方的最新工商登記資料▲A1-7-2-3XX合作方最近一年及一期的財務報表A1-7-2-4XX合作方關于其基本情況，與發行人合作原因，是否與發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高管人員存在關聯關系的說明A1-7-2-5發行人與XXX合作方的合作協議▲A1-7-2-6XXX合作方的最新工商登記資料▲A1-7-2-7XXX合作方最近一年及一期的財務報表A1-7-2-8XXX合作方關于其基本情況，與發行人合作原因，是否與發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高管人員存在關聯關系的說明A1-7-3發行人為控股型公司的，項目組關于發行人控股子公司的分紅制度能否保證母公司有效執行利潤分配政策的分析1-8員工及其獨立性情況A1-8-1發行人關于員工人數及其變化、專業結構、受教育程度、年齡分布的說明，并填寫“附表1-8-1（1）-附表1-8-1（4）”A1-8-2發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革情況的說明A1-8-3發行人勞動合同樣本▲A1-8-4發行人董事會成員、高級管理人員兼職情況的說明A1-8-4-1發行人董事、高級管理人員關于是否存在兼職情況、具體職務的說明A1-8-4-2發行人董事、高級管理人員關于從關聯方領取報酬以及享受其他待遇情況的說明A1-8-5發行人社保證明和相關費用繳納憑證，并填寫“附表1-8-5社保繳納情況表”▲A1-8-5-1發行人社保證明A1-8-5-2相關費用繳納憑證A1-8-6其他核查記錄A1-8-6-1發行人員工名冊、工資表和社會保障費用明細表、勞動合同抽樣等A1-8-6-2對發行人員工勞動合同簽署、工資、社保、住房公積金繳納的抽樣方法、抽樣記錄A1-8-6-3與發行人普通員工訪談記錄A1-8-6-4對發行人員工的工作場所實地走訪記錄▲A1-8-6-5對發行人人事管理部門的實地走訪記錄▲A1-8-6-6與發行人人事管理人員的訪談記錄A1-8-6-7對公司股東、實際控制人人事管理部門的實地走訪記錄▲A1-8-6-8對公司股東、實際控制人人事管理人員的訪談記錄A1-8-6-9勞動、社會保障部門走訪記錄A1-8-6-10項目組對發行人人員獨立性的分析▲1-9資產權屬及其獨立性情況A1-9-1房屋所有權證▲A1-9-1-1房屋所有權證清單，并填寫“附表1-9-1-1（1）和附表1-9-1-1（2）”▲A1-9-1-2房屋所有權證復印件▲A1-9-2土地使用權證▲A1-9-2-1土地使用權證清單，并填寫“附表1-9-2-1（1）和附表附表1-9-2-1（2）”▲A1-9-2-2土地使用權證復印件▲A1-9-3商標、專利、非專利技術、水面養殖權、探礦權、采礦權、版權、特許經營權等無形資產的權屬證明，并請填寫“附表1-9-3無形資產情況表”▲A1-9-3-1專利權、著作權清單▲A1-9-3-2專利權、著作權證書復印件A1-9-3-3商標權清單A1-9-3-4商標權證書復印件A1-9-3-5其他無形資產清單、復印件A1-9-4資產是否存在被控股股東、其他關聯方控制或占用情況的說明A1-9-4-1發行人關于是否存在資產被公司股東、其他關聯方控制或占用情況的說明A1-9-4-2公司股東、實際控制人關于是否存在控制或占用發行人資產情況的說明A1-9-5其他核查記錄A1-9-5-1項目組對發行人重要實物資產的現場察看記錄▲A1-9-5-2金額較大、期限較長的其他應收款、其他應付款、預收及預付賬款核查記錄A1-9-5-3項目組對公司股東、實際控制人生產經營場所的現場察看記錄▲A1-9-6項目組對發行人資產獨立性的分析▲1-10業務、財務、機構的獨立情況A1-10-1公司股東、實際控制人與發行人從事的主要業務與擁有的資產情況A1-10-1-1公司股東從事的主要業務與擁有的資產情況說明A1-10-1-2公司股東擁有和使用的主要資產清單、權屬證書復印件▲A1-10-1-3實際控制人從事的主要業務與擁有的資產情況說明A1-10-1-4實際控制人擁有和使用的主要資產清單、權屬證書復印件▲A1-10-2公司股東、實際控制人與發行人相互占用資產、資源的情況及相關解決措施和效果的說明（如有）A1-10-3公司股東、實際控制人與發行人的財務部門的設置以及獨立運作情況A1-10-3-1公司股東關于其財務部門設置、財務人員配置和職責分工、獨立運作情況的說明A1-10-3-2實際控制人關于其財務部門設置、財務人員配置和職責分工、獨立運作情況的說明A1-10-3-3發行人關于其財務部門設置、財務人員配置和職責分工、是否在公司股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職的說明A1-10-3-4對發行人財務人員的訪談記錄▲A1-10-3-5對發行人財務部門實地走訪記錄▲A1-10-3-6對公司股東、實際控制人財務人員的訪談記錄▲A1-10-3-7對公司股東、實際控制人發行人財務部門實地走訪記錄▲A1-10-4公司股東、實際控制人與發行人的采購銷售部門的設置及各自運作情況▲A1-10-4-1公司股東關于采購部門設置、人員配置和職責分工、獨立運作情況的說明A1-10-4-2實際控制人關于其采購部門設置、人員配置和職責分工、獨立運作情況的說明A1-10-4-3發行人關于其采購部門設置、人員配置和職責分工、是否在公司股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職的說明A1-10-4-4對發行人采購部門負責人的訪談記錄▲A1-10-4-5對發行人采購部門實地走訪記錄▲A1-10-4-6對公司股東、實際控制人采購部門負責人的訪談記錄▲A1-10-4-7對公司股東、實際控制人發行人采購部門實地走訪記錄▲A1-10-5公司股東、實際控制人與發行人的基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證A1-10-5-1股東XX公司基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證：A1-10-5-1-1XX公司基本銀行賬戶開設情況A1-10-5-1-2XX公司稅務登記證A1-10-5-1-3XX公司重要稅種的完稅憑證（清單及復印件）A1-10-5-2實際控制人XXX公司基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證：A1-10-5-2-1XXX公司基本銀行賬戶開設情況A1-10-5-2-2XXX公司稅務登記證A1-10-5-2-3XXX公司重要稅種的完稅憑證（清單及復印件）A1-10-5-3發行人及其子公司基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證：A1-10-5-3-1發行人及其子公司基本銀行賬戶開設情況A1-10-5-3-2發行人及其子公司稅務登記證▲A1-10-5-3-3發行人及其子公司重要稅種的完稅憑證（清單及復印件）A1-10-6發行人關于機構獨立情況的說明A1-10-6-1發行人關于機構設置、獨立運行情況的說明A1-10-6-2公司股東、實際控制人關于其機構設置、印鑒管理、獨立運作情況的說明A1-10-6-3對發行人、公司股東、實際控制人辦公地的實地走訪記錄▲A1-10-7發行人內部各機構的規章制度A1-10-7-1發行人內部各機構的規章制度清單▲A1-10-7-2發行人內部各機構的規章制度復印件▲A1-10-8項目組對發行人業務、財務、機構獨立性的分析▲1-11商業信用情況A1-11-1重大商務合同及其履行情況（根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，重大商務合同是指，總額高于300萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的合同）A1-11-1-1發行人及子公司正在執行的重大商務合同清單，并填寫“附表1-11-1-1重大合同協議情況表”A1-11-1-2發行人及子公司正在執行的5重大商務合同復印件A1-11-1-3重大商務合同履行情況A1-11-2工商、稅務、海關、環保、銀行等的調查反饋文件A1-11-2-1工商部門調查反饋文件A1-11-2-2項目組對工商部門的走訪記錄A1-11-2-3稅務部門調查反饋文件A1-11-2-4項目組對稅務部門的走訪記錄A1-11-2-5海關調查反饋文件A1-11-2-6項目組對海關部門的走訪記錄A1-11-2-7環保部門調查反饋文件A1-11-2-8項目組對環保部門的走訪記錄A1-11-2-9質量監督管理部門調查反饋文件A1-11-2-10項目組對質量監督管理部門的走訪記錄A1-11-2-11勞動部門調查反饋文件A1-11-2-12項目組對勞動部門的走訪記錄A1-11-2-13銀行調查反饋文件A1-11-2-14項目組對銀行的走訪記錄A1-11-2-15安監調查反饋文件A1-11-2-16項目組對安監的走訪記錄A……A1-11-3行業監管機構的監管記錄和處罰文件▲A1-11-3-1行業監管機構的監管記錄和處罰文件▲A1-11-3-1-1……