2021年秋季證券從業資格考試證券基礎知識期中課時訓練卷（附答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司（）股權的股東，可以向股東會提出議案。A、2%B、3%C、4%D、5%以上【參考答案】：D2、有關場外交易市場特征的描述不正確的是（）。A、場外交易市場與證券交易所的區別在于交易價格的定價方式B、場外交易市場的組織方式采取做市商制C、場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主D、場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程，因此不易管理和監督【參考答案】：A3、為促進中小型高新技術企業快速成長，代辦股份轉讓系統于2006年底啟動了掛牌公司（）試點，這是代辦股份轉讓系統的制度創新。A、定向增資B、非定向增資C、定額增資D、非定額增資【參考答案】：A4、1998年，美國財務會計準則委員會(FASB)所發布的《衍生工具與避險業務會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和（）兩大類。A、內置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具【參考答案】：C5、按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為（）。A、公開募集的結構化產品與私募結構化產品B、股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品C、收益保證型和非收益保證型D、保本型產品和保證最低收益型產品【參考答案】：A6、下列說法錯誤的是（）。A、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利B、買入期權又稱看漲期權，賣出期權又稱看跌期權C、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡D、金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同【參考答案】：D7、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。A、倫敦國際金融期權期貨交易所B、歐洲交易所C、紐約交易所D、芝加哥商業交易所【參考答案】：D8、股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數C、利率或利率的載體D、以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險【參考答案】：B9、衍生工具按產品形態和交易場所可以分為（）、交易所交易的衍生王具和OTC交易的衍生工具三類。A、內置型衍生工具B、金融遠期合約C、金融期貨D、金融期權【參考答案】：A10、《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【參考答案】：B11、目前，（）已經成為最大的衍生交易品種。A、按名義金額計算的互換交易B、按實際金額計算的互換交易C、遠期利率協議D、金融期貨合約【參考答案】：A12、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括（）。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、評級公司【參考答案】：D13、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A、存托憑證B、權證C、股票期權D、可轉化債券【參考答案】：A14、目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道一瓊斯股價平均數采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份（）時，就對除數作相應的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【參考答案】：B15、根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構．其主要職責是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事C、審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告D、制定、修改證券交易所的業務規則【參考答案】：D16、在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（）結算制度。A、獨立法人B、社團法人C、會員法人D、多級法人【參考答案】：C17、證券交易所的最高權力機構是（）。A、會員大會B、理事會C、監察委員會D、專門委員會【參考答案】：A【解析】根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。18、由（）編制并發布的上證指數系列是一個包括上證180指數、上證50指數、上證綜合指數、A股指數、B股指數、分類指數、債券指數、基金指數等的指數系列。A、深圳證券交易所B、上海證券交易所C、證券服務機構D、中國證券業協會【參考答案】：B【解析】由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列是一個包括上證180指數、上證50指數、上證綜合指數、A股指數、B股指數、分類指數、債券指數、基金指數等的指數系列，其中最早編制的為上證綜合指數。19、美國采用的證券發行制度為（）。A、注冊制B、核準制C、保薦制D、審批制【參考答案】：A【解析】證券發行制度主要有兩種：一是注冊制，以美國為代表；二是核準制，以歐洲各國為代表。20、下列不屬于深圳證券交易所的綜合指數類股票的是（）。A、深證B股指數B、深證A股指數C、深證成分股指數D、深證新指數【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所的綜合指數類包括：①深證綜合指數；②深證A股指數；③深證B股指數；④行業分類指數；⑤中小板綜合指數；⑥創業板綜合指數；⑦深證新指數。21、由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險是（）。A、政策風險B、經濟周期波動風險C、利率風險D、購買力風險【參考答案】：D【解析】購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。22、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構對其采取的措施不包括（）。A、責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告B、要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平C、向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施D、要求公司進行重大業務決策時至少提前3個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響【參考答案】：D【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取的措施包括：①向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施；②要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平；③要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響；④責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告。23、下列不屬于《證券公司風險處置條例》規定的風險處置措施的是（）。A、限制業務活動B、托管C、行政重組D、撤銷【參考答案】：A【解析】《證券公司風險處置條例》規定了5種主要的風險處置措施：停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。24、目前我國的基金全部是（）。A、公司型基金B、契約型基金C、封閉式基金D、開放式基金【參考答案】：B【解析】考點：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別。見教材第四章第一節，P123。25、美國一般將（）利率視為無風險利率。A、短期國庫券B、長期國債C、一年期存款利率D、一年期貸款利率【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。見教材第六章第四節，P269。26、普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與（）的關系。A、除權日B、股權登記日C、行權日D、除息日【參考答案】：B【解析】考點：熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。見教材第二章第三節，P67。27、1975年美國通過立法，確定NASDAQ在證券（）中的合法地位。A、一級市場B、二級市場C、主板市場D、創業板市場【參考答案】：B【解析】考點：了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。見教材第六章第三節，P252。28、2009年3月18日，滬深300指數開盤上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748．6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金12%，則日收益率為（）。A、20%B、25．5%C、31．7%D、38%【參考答案】：C【解析】考點：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節，P169。29、（）實行一級市場和二級市場并存的交易制度。A、ETFB、LOFC、衍生證券投資基金D、指數基金【參考答案】：A【解析】考點：掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點。見教材第四章第一節，P127。30、我國金融債券的發行始于（）。A、北洋政府時期B、國民黨政府時期C、1993年，中國投資銀行被批準發行D、1994年，我國政策性銀行成立后【參考答案】：A【解析】考點：熟悉我國金融債券的品種和發行概況。見教材第三章第三節，P97。31、（）風險最大。A、國債B、金融機構債券C、地方政府債券D、公司債券【參考答案】：D【解析】考點：熟悉各類債券的概念與特點。見教材第三章第一節，P82。32、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A、遠期B、即期C、歷史D、預期【參考答案】：B【解析】考點：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節，P126。33、傳統的證券發行是以（）為基礎。A、企業B、股票C、債券D、資產池【參考答案】：A【解析】考點：掌握資產證券化的定義、主要種類。見教材第五章第四節，P190。34、我國由（）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A、中國人民銀行B、財政部C、中國銀監會D、中國證監會【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求。見教材第七章第一節，19268。35、證券公司經營證券資產管理業務的，應當分別按專項、集合、定向資產管理業務規模的（）計算資產管理業務風險資本準備。A、8%、8%、5%B、10%、8%、8%C、10%、8%、5%D、8%、5%、5%【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。見教材第七章第三節，P302。36、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起（）個月內作出。A、1B、3C、6D、9【參考答案】：C37、當公司盈利較多時，可轉換優先股的投資者通常（）轉換請求權。A、行使B、不行使C、保留D、轉讓【參考答案】：A38、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C39、對社會公益基金認識不正確的是（）。A、將收益用于指定的社會公益事業的基金B、福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值D、社會公益基金屬于基金性質的機構投資者【參考答案】：B40、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，規則變動，這體現了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性B、期限性C、聯動性D、不確定性或高風險性【參考答案】：C41、道·瓊斯指數股價綜合平均數的編制對象是（）。A、30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票B、30家著名大工商業公司股票，15家具有代表性的運輸業公司股票和20種具有代表性的公用事業大公司股票C、20家著名大工商業公司股票，30家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票D、20家著名大工商業公司股票，15家具有代表性的運輸業公司股票和30種具有代表性的公用事業大公司股票【參考答案】：A42、股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是（）。A、債券證券B、證權證券C、物權證券D、要式證券【參考答案】：C43、下列不是證券投資基金的別稱的是（）。A、交易所交易基金B、證券投資信托基金C、單位信托基金D、共同基金【參考答案】：A44、如果某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換比例為40，則轉換價格為（）元。A、5B、25C、50D、100【參考答案】：B45、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。A、3個月B、6個月C、9個月D、1年【參考答案】：B46、國務院于2004年1月31日發布的（）針對中國資本市場的發展提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。A、《關于嚴禁操縱證券市場行為的通知》B、《股票發行與交易管理暫行條例》C、《關于提高上市公司質量的意見》D、《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》【參考答案】：D【解析】國務院于2004年1月31日發布的《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》就是我們通常所說的“國九條”。47、基金管理人是（）。A、對基金管理機構的投資操作進行監督和保管基金資產的專業機構B、基金持有人，即基金投資者C、證券公司和證券交易所等機構D、負責基金發起設立與經營管理的專業性機構【參考答案】：D【解析】我國《基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任，是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構。48、（）只能在期權到期日執行，既不能提前，也不能推后。A、美式期權B、歐式期權C、看漲期權D、看跌期權【參考答案】：B【解析】此題要求考生掌握美式期權和歐式期權之間的區剮。A選項中的美式期權可以在到期日或者到期日之前任何一個營業日執行。49、為禁止證券欺詐行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益和社會公共利益，1993年8月15日由國務院證券委員會公布了（）。A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》B、《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》C、《證券市場禁人暫行規定》D、《關于嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定》【參考答案】：A【解析】禁止證券欺詐行為最主要的行政法規就是1993年公布的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》。50、證券自營業務原始憑證及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應少妥善保存（）。A、5年B、10年C、20年D、30年【參考答案】：C51、股票按股東享有權利的不同，可以分為（）。A、普通股票和優先股票B、記名股票和無記名股票C、有面額股票和無面額股票D、份額股票和比例股票【參考答案】：A52、證券投資基金的主要投資風險不包括（）。A、市場風險B、管理能力風險C、匯率風險D、巨額贖回風險【參考答案】：C53、定向發行又稱（），即面向少數特定投資者發行。一般由債券發行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養老基金、退休基金等直接洽談發行條件和其他具體事務，屬直接發行。A、直接發行B、私募發行C、招標發行D、承購包銷【參考答案】：B54、金融期貨中最先產生的品種是（）。A、利率期貨B、外匯期貨C、債券期貨D、股權類期貨【參考答案】：B55、證券公司的注冊資本的最低限額分為5000萬元、（）億元和5億元三個標準等。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求。見教材第七章第一節，P267。56、20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（）。A、短期債券B、實物債券C、憑證式債券D、記賬式債券【參考答案】：B【解析】答案為B。實物債券是-種具有標準格式實物券面的債券；憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式的債券；記賬式債券是指沒有實物形態的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。57、有價證券是（）的一種形式。A、實際資本B、虛擬資本C、貨幣資本D、商品資本【參考答案】：B【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節，P1。58、根據規定，社會募集公司申請股票上市時公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為（）以上。A、20%B、15%C、10%D、5%【參考答案】：C【解析】掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節。P71。59、（）是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A、ETFB、QDII基金C、LOFD、保本基金【參考答案】：B【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節，P129。60、目前，我國香港地區的存托憑證稱為（）。A、HDRB、HORC、HDTD、HDY【參考答案】：A【解析】掌握存托憑證的定義。見教材第五章第四節，P184。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括（）。A、套期保值功能B、價格發現功能C、投機功能D、套利功能【參考答案】：A,B,C,D2、按投資標的劃分，基金可分為（）。A、國債基金B、股票基金C、指數基金D、貨幣市場基金【參考答案】：A,B,C,D3、我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發行的債券具有的特點是（）A、品種多元化B、期限多樣化C、信譽等級較高D、融資成本較低【參考答案】：A,B,C,D4、利率影響證券價格主要通過（）來實現。A、改變供求關系B、改變資金流向C、影響公司的盈利D、影響投資成本【參考答案】：B,C【解析】利率與證券價格呈反方向變化，即利率提高，證券價格水平下跌；利率下降，證券價格水平上漲。利率從兩方面影響證券價格。一是改變資金流向，二是影響公司的盈利。5、經營證券經紀業務必須達到的要求包括（）。A、未經國務院證券監督管理機構批準，不得為客戶提供融資融券服務。B、不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。C、不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。D、妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀壞。【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。見教材第七章第二節，P281。6、我國的基金指數由（）組成。A、SAC行業指數B、中證基金指數系列C、上證基金指數D、深證基金指數【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數。見教材第六章第三節，P248。7、下列各項中，屬于證券市場基本功能的有（）。A、籌資一投資功能B、定價功能C、資本配置功能D、規避風險功能【參考答案】：A,B,C【解析】證券市場的基本功能包括：籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。8、根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件有（）等。A、具備協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務B、經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上C、同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格D、最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元【參考答案】：A,C,D【解析】B項中“運營2年以上”應改為運營1年以上。9、證券交易所的功能包括（）。A、為交易雙方提供了一個完備、公開的證券交易場所，促使證券買賣迅速合理成交B、形成較為合理的價格C、引導社會資金的合理流動和資源的合理配置D、對整個市場進行一線監控【參考答案】：A,B,C,D10、證券投資者參與證券投資的目的有（）。A．獲取高于銀行利息的收益B．保值增值C．參與公司管理D．賺取市場差價【參考答案】：A,C,D11、證券監管機構的主要職責是（）。A、負責監督有關法律法規的執行B、負責保護投資者的合法權益C、依法全面監管全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為D、維持公平而有秩序的證券市場【參考答案】：A,B,C,D12、期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利是（）。A、看漲期權B、看跌期權C、認購權D、認沽權【參考答案】：B,D【解析】看跌期權也稱為“認沽權”，指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。13、直投基金的要求有（）。A、不得負債經營B、不得成為所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人C、不用建立內部控制制度D、禁止證券公司的管理人員進行跟投【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。見教材第七章第二節，P292。14、股權類期權通常包括（）。A、單只股票期權B、股票組合期權C、股價指數期權D、百慕大期權【參考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期權的主要種類。見教材第五章第三節，P177。15、政府債券流通性強的原因是（）。A、發行量一般都非常大B、由于政府債券的信用好，競爭力強，市場屬性好C、允許在證券交易所上市交易D、允許在場外市場進行買賣【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握政府債券的定義、性質和特征。見教材第三章第一節、第三章第二節，P86。16、恒生流通精選指數系列包括（）。A、恒生100B、恒生50C、恒生香港25D、恒生中國內地135【參考答案】：B,C17、關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規定的敘述，正確的是（）。A、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質的資金B、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例C、客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物D、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權【參考答案】：B,C,D18、按用途，地方政府債券通常可分為（）。A、建設債券B、保值債券C、一般債券D、專項債券【參考答案】：C,D19、證券市場監管的對象包括（）。A、證券發行主體B、證券投資者C、證券經營機構D、服務機構【參考答案】：A,B,C,D20、在金融期貨交易中，限倉的形式有（）。A、根據保證金數量規定持倉限額B、根據不同的會員規定不同的持倉量C、根據不同的客戶規定不同的持倉量D、根據不同的經濟環境規定不同的持倉量【參考答案】：A,B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、關于期貨交易所論述正確的是（）。A、期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心B、期貨交易所為期貨交易提供交易場所和必要的交易設施，制定標準化的期貨合約，為期貨交易制定規章制度和交易規則C、期貨交易所一般實行會員制度(但近來出現了公司化傾向)，只有交易所的會員才能直接進場進行交易D、期貨交易所承擔著組織、監督期貨交易的重要職能【參考答案】：A,B,C,D2、信用違約互換(CDS)交易的危險來自（）。A、具有較高的杠桿性B、特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額C、信用違約互換過快的增長速度D、由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落【參考答案】：A,B,D【解析】了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。見教材第五章第二節，P173。3、現在人們所說的道一瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有（）。A、工業股價平均數B、商業股價平均數C、運輸業股價平均數D、公用事業股價平均數【參考答案】：A,C,D4、新《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定包括（）。A、董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過B、明確規定公司控股股東、實際控制人、董事，監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益C、利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任D、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權【參考答案】：A,B,C,D5、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列（）條件。A、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員B、有300萬元人民幣以上的注冊資本C、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施D、有健全的內部管理制度和公司章程【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理。見教材第七章第四節，P308。6、通貨膨脹的作用包括（）。A、既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用B、在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲C、在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲D、給其他收益固定的證券帶來通貨膨脹風險，投資者為了保值，增加購買收益不固定的股票，對股票的需求增加，股價也會上漲【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節，P62。7、集中競價交易系統通常包括（）。A、交易系統B、結算系統C、信息系統D、監察系統【參考答案】：A,B,C,D8、國家股的資金主要來源于（）。A、現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產B、現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C、經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資D、具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資【參考答案】：A,B,C9、我國《證券法》規定，公開發行是指（）。A、向不特定對象發行證券B、向特定對象發行證券累計超過200人C、向特定對象發行證券累計超過100人D、向特定對象發行證券累計超過50人【參考答案】：A,B10、證券從業人員禁止的行為包括（）。A、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動B、不得向客戶提供有關價格漲跌的肯定性意見C、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定D、不得接受客戶的全權委托【參考答案】：A,B,C,D11、證券公司內部控制的目標有（）。A、保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行B、防范經營風險和道德風險C、保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平D、保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。見教材第七章第三節，P297。12、合規總監的職責有（）。A、對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查B、采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督C、保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作。D、出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。見教材第七章第三節，P293。13、下列關于債券基金的說法正確的有（）。A、債券基金的風險較低，適合于穩健型投資者B、債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會下降C、如果基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益D、在我國60%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金【參考答案】：A,C【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節，P124。14、在計息方式上，歐洲債券市場包含的品種有（）。A、固定利率債券B、浮動利率債券C、在一定條件下將浮動利率轉換為固定利率的債券D、零息債券【參考答案】：A,B,C,D15、合格境外機構投資者(QFⅡ)在經批準的投資額度內可以投資的金融工具有（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、證券投資基金D、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機構投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二，P10。16、基金管理人在遇到（）時，有權暫停估值。A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業B、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值C、出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時【參考答案】：A,B,C,D【解析】基金管理人應于每個交易日當天對基金資產進行估值，但是發生A、B、C、D選項中的情況或者中國證監會和基金合同認定的其他情形時可以暫停估值。17、在我國，社保基金主要由（）組成。A、社會保障基金B、社會保險基金C、企業年金D、對沖基金【參考答案】：A,B18、股利政策包括（）。A、派現B、送股C、資本公積金轉增股本D、增發【參考答案】：A,B【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。見教材第二章第一節，P52。19、有價證券具有的主要特征是（）。A、期限性B、收益性C、流動性D、風險性【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節，P3。20、證券市場的層次性體現為（）的多樣性。A、區域分布B、覆蓋公司類型C、上市交易制度D、監管要求【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能。見教材第一章第一節，P4。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是非上市證券。（）【參考答案】：錯誤2、記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，到期前市場價格(凈價)有可能高于或低于發行面值。（）【參考答案】：正確3、揚基債券是美國政府在美國債券市場上發行的一種債券。（）【參考答案】：錯誤【解析】揚基債券是指美國以外的政府、金融機構、工商企業和國際組織在美國債券市場上發行的、以美元計價的債券。4、普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求。（）【參考答案】：正確【解析】考點：掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序。見教材第二章第三節，P66。5、股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在股權登記日之前股票稱為除權股。（）【參考答案】：錯誤【解析】在股權登記日之前股票是含權股，而不是除權股。6、股票股息是以股票的方式派發的股息，只能由公司用新增發的股票作為股息代替現金分派給股東。（）【參考答案】：錯誤【解析】股票股息是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。7、基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構擔任。（）【參考答案】：錯誤8、對操縱市場行為的監管可分為事前監管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方面：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（）【參考答案】：正確9、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。（）【參考答案】：錯誤10、54.證券登記結算公司的所有工作人員都必須具有證券從業資格。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券結算公司主要管理人員和從業人員具有從業資格即可，并不是所有工作人員。11、按發行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。（）【參考答案】：錯誤【解析】依照不同的發行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。本題是錯誤的。楊勇12、2000年3月，中國證監會規定，證券發行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（）【參考答案】：錯誤【解析】2000年3月起，我國證券發行由審批制過渡到核準制。13、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。（）【參考答案】：錯誤14、在可轉換公司債券發行契約中應明確規定轉換期限和轉換價格。（）【參考答案】：正確15、上市公司向不特定對象公開發行募集股份(增發)或發行可轉換債券，可以對參與網下配售的機構投資者進行分類配售，不可以合部或部分向原股東優先配售。（）【參考答案】：錯誤【解析】上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類。對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例進行配售，也可以全部或部分向原股東優先配售16、我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業債券形式發行地方政府債券。（）【參考答案】：正確【解析】如l999年上海城市建設投資開發公司發行5億元浦東建設債券和濟南自來水公司發行1.5億元供水建設債券。17、我國證券市場采用的均是法人結算模式。（）【參考答案】：正確18、按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人的核心本充足率低于10%，發行人可以延期支付利息。（）【參考答案】：錯誤19、經紀類證券公司只可經營證券經紀業務。（）【參考答案】：錯誤20、存托憑證的發行成本較高。（）【參考答案】：錯誤21、股份制的金融機構發行的股票通常定義為金融證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】中國把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位。但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票22、證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。（）【參考答案】：正確【解析】這是證