2022年證券《市場(chǎng)根底知識(shí)》必考點(diǎn)測(cè)試2第一章證券市場(chǎng)概述第二章第二節(jié)證券市場(chǎng)參與者一、單項(xiàng)選擇題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)()。[20225]A.B.C.D.【答案】C【解析】隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。()[20225]A.B.C.D.【答案】C()。[20225]A.【答案】A()。[20223]A.B.QFIIC.中國(guó)國(guó)際金融D.QDII【答案】A20079292000億匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。。[20223]社保基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)C.10%D.社會(huì)保險(xiǎn)基金的運(yùn)作主要依據(jù)勞動(dòng)部的各相關(guān)條例和地方規(guī)章【答案】C20%。()。[20223]A.【答案】A()。[20225]A.B.D.【答案】C。A.B.C.D.【答案】A()()()。A.B.C.D.【答案】C()B.C.D.【答案】C。A.C.【答案】DD。A.商業(yè)銀行B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)公司D.基金公司【答案】B()A.B.C.D.【答案】C。A.只能進(jìn)行再質(zhì)押B.只能進(jìn)行抵押C.只能同業(yè)回購(gòu)D.只能單向賣(mài)出【答案】D15.2003527()。A.B.C.D.【答案】D2003527202212已有76家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。QFII()。A.B.C.D.【答案】AQFII()所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】C在多數(shù)家保基分為個(gè)次：一是家以——式征的全性基金;二由業(yè)定期向工付委基公司理。()A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會(huì)保障稅;企業(yè)年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金【答案】B【解析】在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金;()。A.B.200180%C.D.用人單位和勞動(dòng)者繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)【答案】D200180%D。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類(lèi)市場(chǎng)【答案】A。A.醫(yī)療保險(xiǎn)基金B(yǎng).養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C.失業(yè)保險(xiǎn)基金D.工傷保險(xiǎn)基金【答案】B。200180%50%65%【答案】D10%，40%。。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A10%。()B.C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)【答案】D。A.特定的投資者購(gòu)置恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品B.適合的投資者購(gòu)置低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品C.適合的投資者購(gòu)置恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品D.特定的投資者購(gòu)置低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品【答案】C。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券效勞機(jī)構(gòu)C.證券投資人D.自律性組織【答案】B。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.投資俱樂(lè)部【答案】B【解析】我國(guó)的證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所。A項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu);C項(xiàng)屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.××?xí)h【答案】C()A.國(guó)務(wù)院B.財(cái)政部C.商務(wù)部D.開(kāi)展改革委員會(huì)【答案】A()B.C.司法部和證監(jiān)會(huì)D.人民銀行和證監(jiān)會(huì)【答案】A【解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師、事務(wù)所從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，由財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)、監(jiān)督和管理;獲得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的國(guó)內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)(包括中外合資評(píng)估機(jī)構(gòu))接受?chē)?guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。二、多項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1.()是現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型。[2022年5月真題]A.有限責(zé)任公司B.兩合公司C.無(wú)限責(zé)任公司D.股份【答案】AD2·機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有()的特點(diǎn)。[2022年5月真題]A.收集和分析信息的能力強(qiáng)B.可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)C.只強(qiáng)調(diào)盈利D.投資資金來(lái)源分散而量小【答案】AB。[20223]A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)D.擔(dān)保業(yè)務(wù)【答案】ABC200611。[20223]C.【答案】ABCD()。[20229]A.B.C.D.【答案】ABD()。A.B.C.D.【答案】ABCD(企業(yè)企業(yè))政府QFII。A.獨(dú)資制B.合伙制C.公司制D.集體制【答案】ABC。A.中央銀行B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.保險(xiǎn)公司【答案】BCD【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。中央銀行屬于參加證券投資的政府機(jī)構(gòu)。()。A.B.C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】AC()。A.B.C.保險(xiǎn)收入D.受托管理的企業(yè)年金【答案】ACD。A.國(guó)債B.證券衍生產(chǎn)品C.證券投資基金D.股權(quán)性證券【答案】ACDA.中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.財(cái)務(wù)公司【答案】ABC()。A.B.C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證【答案】ABCD。A.社保基金B(yǎng).社會(huì)公益基金C.證券投資基金D.企業(yè)年金【答案】ABCD【解析】基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者有：①證券投資基金;②社保基金，包括社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金;③企業(yè)年金;④社會(huì)公益基金。()。A.B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的50%C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20%【答案】BCDA20042。A.教育開(kāi)展基金B(yǎng).養(yǎng)老基金C.福利基金D.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金【答案】ACD()。A.B.C.D.【答案】BCD。C.2005年，我國(guó)首次明確個(gè)人可以從事資本工程交易D.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資【答案】ADB;C。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型B.風(fēng)險(xiǎn)尋找型C.風(fēng)險(xiǎn)中立型D.風(fēng)險(xiǎn)回避型【答案】ACD。A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息B.投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺【答案】ABD;③投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知。()A.基金銷(xiāo)售B.資產(chǎn)管理C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D.實(shí)物交易【答案】ABC()。A.B.C.D.【答案】ABCD。A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資咨詢公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】ABCD()。A.B.C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】ABCD()A.B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律C.為會(huì)員提供信息效勞D.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流【答案】BCDA三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)20223]【答案】B20225月真題]【答案】B瑞士銀行是我國(guó)首家獲批的QDII。20223]【答案】B【解析】2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。社會(huì)保障基金資金來(lái)源主要包括企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動(dòng)者(或雇員)20225]【答案】B批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益;社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動(dòng)者(或雇員)20225]【答案】A20223]【答案】B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么。()[2022年5月真題]【答案】B【答案】B【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu);證券承銷(xiāo)商一般為證券公司。【答案】B【解析】現(xiàn)代股份制公司主要采取股份和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份才能發(fā)行股票。()【答案】A【答案】A【答案】B【答案】B【解析】我國(guó)的現(xiàn)行政策規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)可參與股票配售，也可以投資于股票的二級(jí)市場(chǎng)。式。【答案】A【答案】A【答案】BQFII制度是一國(guó)(地區(qū))【答案】A【答案】A【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。15%。【答案】B10%。【答案】B【答案】B;()【答案