1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET. 全全國招標標師職業業水平考考試項目管理與與招標采采購講解人 陸杰杰峰二九年年七月 第一一章 項目目管理應應用知識識體系項目屬性（了了解） 具有特定目目標的唯唯一性具有臨時的的一次性性具有漸進的的不斷完完善的周周期性具有資源需需求的多多樣性具有不確定定性或風風險具有業主或或可能成成為業主主的發起起人項目生命周周期（熟熟悉） 一一般劃分分為四到到六個階階段:開始階段計劃階段執行和控制制階段結束階段項 目 資 源 投 入項 目 資 源 投 入計劃（開發規劃）結束

2、計劃（開發規劃）結束（收尾）開始（啟動）執行和控制執行和控制完成項目成果交接總結項目執行情況和經驗解散項目組織結構時間完成項目成果交接總結項目執行情況和經驗解散項目組織結構時間可延續進行項目細節設計 具體研究項目作出項目規劃可延續進行項目細節設計 具體研究項目作出項目規劃制定項目目標提出項目概念進行項目界定成立基本組織階段性任務階段性任務對項目成果提出保證并進行必要改正完成項目的生產對項目成果提出保證并進行必要改正完成項目的生產可納入由項目業主審定與論證可納入由項目業主審定與論證圖1-2項項目生命命周期項目利益相相關方（熟熟悉）利益相關方方一般包包括項目目發起人人和投資資人、投投資人指指派的項

3、項目經理理和管理理團隊、承承擔項目目任務的的執行者者即承包包商或供供應商等等；還有有另一類類利益相相關方，如如政府機機構、新新聞媒體體、社會會群體、行行業組織織、項目目成果的的用戶等等。項目目的發起起人和投投資人，有有權決定定項目是是否啟動動并持續續進行，所所以既是是項目的的主要決決策方，也也是項目目總體目目標的制制定者。業業主指派派的項目目經理及及其領導導的管理理團隊是是項目管管理的核核心。項目目標管管理注意意事項（掌掌握）目標管理應應明確和和解決如如下四個個問題：確定項目管管理目標標的范圍圍與重點點。項目設定什什么管理理目標并并突出哪哪些重點點要遵從從如下考考慮：基于發起起人的市市場競爭爭

4、因素是是什么？發起人決決策項目目啟動的的非市場場競爭因因素是什什么？各項指標標參數如如何確定定？項目管理目目標的約約束 “四重約約束”（范圍圍、質量量、時間間、資源源）項目管理目目標的制制定與落落實。制定管理理目標需需具備一一定的技技術基礎礎和管理理條件，管管理目標標的形成成也將是是由淺到到深的項目總體體管理目目標的制制定只能能由項目目的發起起人承擔擔項目許可可證、工工作任務務書和工工作分解解結構這這三項重重要管理理成果就就是由 淺到深深對項目目作出的的整體制制約性描描述，是是表述目目標管理理的最合合適的載載 體。 區分管理理項目的的制定者者與實現現目標的的執行者者項目的績效效管理及及考核項目

5、績效管管理、考考核內容容（掌握握） 績績效管理理計劃 績績效溝通通 績績效考核核和評價價 薪薪酬管理理項目管理任任務（熟熟悉）項目綜合合管理項目范圍圍管理項目時間間管理項目成本本管理項目質量量管理（產產品項目目質量：八個指指標、服服務項目目質量：四個指指標）項目人力力資源管管理項目溝通通管理項目風險險管理項目采購購管理項目管理組組織方式式、特點點（掌握握）項目式組組織（也也稱直線線式組織織）特點：每個個人只有有一個上上級，上上級對下下級的管管理是直直接即不不通過職職能部門門的，是一種直線線的關系系。優點點是關系系單一，決決策迅速速。缺點點是管理理水平取取決于個個人，相同崗崗位重復復設置，造造成

6、資源源浪費。職能式組組織特點：上級級對下級級的管理理需通過過職能機機構完成成，優點點是專業業水平較較高，缺缺點是較難在專專業間協協調。特特別適合合用于公公司承擔擔專業強強卻單一一的合同同業務或或任務。矩陣式組組織：是是項目式式組織與與職能式式組織結結合的產產物，按按項目部部主導還還是由職職能部門門主導，矩矩陣式組組織又可可分為強強矩陣和和弱矩陣陣兩種方方式）1）強矩陣陣組織：項目經經理對上上級職能能部門發發出的是是指令性性計劃任任務，職職能部門門向項目目部提供供的是咨咨詢性意意見。2）弱矩陣陣組織：項目部部參與協協調但不不處于主主導，而而由上級級組織的的職能部部門進行行主導的的組織方方式。組合

7、式組組織項目管理組組織方式式選擇（掌掌握） 項項目式組組織 適合合內部未未設立專專業職能能部門的的企事業業單位實實施項目目管理的的情況，同同時實施施的是單單一項目目。 職職能式組組織 適合合企事業業單位內內部已設設立專業業職能性性的支持持體系，單單位同一一時期內內往往執執行多個個專業性性類似的的項目。 矩矩陣式項項目 適合合于企事事業單位位內已設設立專業業職能性性的支持持體系，項項目實施施期較長長，內部部協調工工作量大大且較為為困難的的項目。 組組合式組組織 適合合在單位位與項目目兩個層層面出現現特殊情情況、具具有特別別要求，且且采用上上述單一一組織方方式均不不太合適適的項目目或項目目群的管管

8、理。 招標采采購項目目管理采購與招標標采購概概念（熟熟悉）采購是以各各種不同同的方式式，包括括購買、租租憑、借借貸、交交換等，取取得貨物物及服務務的所有有權或使使用權。招標采購是是政府是是政府和和企業采采購的基基本方式式之一。招招標采購購方式的的優點：能有效效的實現現物有所所值的目目標能促進公公平競爭爭能促進投投標人進進行技術術改造，提提供管理理水平防止徇私私舞弊問問題的產產生招標采購與與項目管管理的相相互關系系（熟悉悉） 采采購管理理是項目目管理的的重要組組成部分分 招招標采購購工作具具有項目目的特征征和屬性性招標采購項項目特點點（熟悉悉）服務質量的的特點：不確定定性、提提供和使使用同步步性

9、、復復雜性。 可以以從三方方面度量量招標服服務質量量：功能能性、經經濟性、時時間性。 進進度的特特點： 招標標采購項項目進度度計劃必必須服從從于生產產經營需需要或整整體項目目進度要要求。 成成本的特特點：招標采購服服務工作作所發生生的費用用。 招招標采購購項目組組織的特特點： 招標標項目管管理團隊隊宜同時時對若干干個招標標采購項項目即項項目群進進行管理理。招標采購項項目質量量、進度度、費用用控制目目標、方方法、措措施（掌掌握）表2-2 招標標采購項項目控制制目標、方方法和措措施序號工作內容控制目標主要方法主要措施1質量控制 1.招標標程序合合理； 2.價格格合理低低價； 3.合同同完善無無歧義

10、； 4.中標標、合同同、結算算價格基基本一致致 1.責任任分配矩矩陣； 2.排列列圖； 3.抽樣樣調查統統計； 4.流程程圖 1.嚴格格執行法法定程序序； 2.建設設市場信信息庫并并充分利利用公共共信息平平臺； 3.采取取事前預預測，事事中檢查查、糾正正，事后后總結、評評價； 4.招標標文件系系統嚴謹謹、邏輯輯合理，避避免投訴訴2進度控制 1.在規規定的時時間內完完成全部部招標工工作； 2.滿足足建設項項目（生生產經營營）整體體進度的的要求 1.工作作結構分分解； 2.里程程牌計劃劃； 3.甘特特圖或網網絡圖； 4.項目目管理軟軟件 1.準確確、完整整的理解解委托人人的意圖圖，提供供完整的的備

11、案資資料，與與行政監監督管理理部門充充分溝通通，及時時反饋過過程問題題； 2.掌握握項目總總體進度度對招標標采購項項目計劃劃時間的的要求； 3.有效效的做好好項目和和子目標標工作的的時間順順序和搭搭接關系系； 4.對里里程碑計計劃和重重要招標標工作環環節設置置檢查點點，并定定期進行行考核3費用控制 在滿足質質量、進進度要求求的前提提下，使使采購成成本和費費用最低低 1.類比比估計法法； 2.自上上而下估估計法； 3.自下下而上的的估計法法； 4.費用用計劃曲曲線 1.建立立費用管管理（申申報、報報銷等）制制度、標標準及審審核、審審批程序序； 2.厲行行節約，減減少額外外費用支支出； 3.合理理

12、安排人人力資源源，避免免間歇式式工作，采采用招標標項目群群管理方方式；充充分利用用信息和和共享資資源招標采購項項目服務務要素管管理和考考核指標標（掌握握）表2-3 招招標采購購項目的的服務要要素管理理和考核核指標序號服務要素服務要素的的主要內內容考核指標1質量管理管理方案 項目背背景描述述、組織織機構、工工作分解解、責任任分配、進進度計劃劃、費用用計劃、質質量控制制措施等等 針對性、完完整性、系系統性、時時效性質量保證 質量保保證體系系、招標標方式、招招標組織織形式、工工作流程程、項目目機構人人員、人人員責任任、管理理制度 符合性（法法規、制制度、流流程）、合合理性質量控制 手段、措措施和方方

13、法，質質量控制制程序，過過程控制制點設置置 有效性質量驗收 驗收標標準、中中間、階階段驗收收 及時性、符符合性、規規范性技術文件 招標公公告、招招標文件件及所附附合同、澄澄清與修修改、備備案 完整性、系系統性、嚴嚴謹性、及及時性2進度管理工作分解 進度目目標細化化、成果果分解或或流程分分解合理性、邏邏輯性工作排序 工作時時間的相相關性、工工作順序序、工作作搭接合理性、邏邏輯性進度安排 進度編編制、時時間估計計、成本本估計、項項目的開開始和結結束日期期合理性、邏邏輯性3費用管理費用預算 資源消消耗、成成本分類類、資源源分配 準確性、合合理性費用控制 費用計計劃、變變更控制制、費用用調整 準確性、

14、及時性4人力資源組織機構 分配任任務、明明確職責責、建立立制度 合理性團隊建設 人員配配置、專專業結構構、溝通通 合理性、及及時性、有有效性績效評價 激勵、約約束、考考核指標標合理性、可可操作性性采購信息管管理目標標、方法法、措施施（掌握握）目標：旨在在通過采采購信息息傳輸的的有效組組織管理理和控制制，為項項目采購購提供增增值服務務。方法主要有有：了解解和掌握握采購信信息來源源并進行行分類；運用采采購信息息管理的的手段；建立采采購信息息管理系系統措施：標標準化措措施 制度化化措施采購信息技技術應用用（熟悉悉）1）計算機機網絡技技術及其其應用計算機網網絡系統統Inteerneet網絡絡2）多媒體

15、體計算機機技術3）專用軟軟件的應應用招標采購風風險類型型（了解解） 根據據風險處處置方式式分類，可可分為可可轉移風風險和不不可轉移移風險 從采采購市場場需求和和供給主主體及相相互影響響的角度度分類，分分為招標標方的風風險、投投標方的的風險和和供需市市場的風風險。招標采購風風險分析析及應對對措施（了了解）招標采購的的風險分分析：招標采采購的風風險識別別 招標采采購的風風險估計計招標采購購的風險險評估應對措施：風險規規避、風風險控制制、風險險轉移、風風險自留留和風險險利用等等，以及及這些方方法的組組合招標采購項項目計劃劃編制內內容（掌掌握）（1）招標標采購項項目背景景描述 （2）招招標采購購的組織

16、織方式與與團隊組組建 招標標采購項項目經理理應有以以下基本本權限：項目團團隊組建建權、財財務決策策權、項項 目實實施控制制權。 （3）編編制采購購計劃應應考慮的的問題 （4）編編制招標標采購計計劃 （5）制制定招標標采購的的里程碑碑計劃（6）招標標采購項項目的工工作分解解（7）招標標采購的的責任分分配矩陣陣（8）招標標采購的的人力資資源計劃劃 編制依依據：招招標采購購工作分分解、采采購工作作進度計計劃、歷歷史信息息、人力力資源 安排描描述。（9）招標標采購的的費用估估計 主要依依據：工工作分解解結構、資資源需求求計劃、資資源價格格工作持持續時間間、歷史史 信息。（10）招招標采購購工作先先后關

17、系系的確定定（11）招招標采購購項目的的進度計計劃制定定招標采購項項目計劃劃實施及及檢查（掌掌握）（1）檢查查范圍（2）檢查查內容 招招標采購購工作的的詳細計計劃（項項目管理理方案）； 招招標文件件； 招招標采購購工作進進度； 招招標采購購工作的的人員組組成； 招招標采購購項目進進行過程程中面臨臨的風險險和不確確定性的的判別和和控制工程建建設項目目管理功能策劃及立項工程建設項項目生命命周期：功能策劃及立項方案設計、可研及審定決策圖例說明：方案設計、可研及審定決策圖例說明：工程設計及計劃可交付成果（里程牌）項目階段工程設計及計劃可交付成果（里程牌）項目階段1 提出項目概念采購1 提出項目概念采購

18、2 批復項目建議書施工2 批復項目建議書施工移交用戶及質量保障移交用戶及質量保障3 批復可行性研究報告3 批復可行性研究報告4 交付圖紙，下達開工命令4 交付圖紙，下達開工命令5 項目竣工5 項目竣工6 結束質量保修期6 結束質量保修期654321654321工程設計與計劃工程建設項目階段劃分的兩種表示方法（四階段表達方式）工程設計與計劃工程建設項目階段劃分的兩種表示方法（四階段表達方式）移交使用施 工項目決策移交使用施 工項目決策（三（三階段表達方式）后期管理建設期管理前期管理后期管理建設期管理前期管理圖3-1 工程程建設項項目生命命周期工程建設項項目常見見的管理理模式（熟熟悉）傳統管理模模

19、式（DDBB）業 主業 主建筑師/咨詢工程師建筑師/咨詢工程師（進行項目研究、設計及監理工作）施工承包商（總包）施工承包商（總包）分包商分包商供應商分包商分包商供應商圖3-5 傳統統管理模模式業 主2)建造管管理模式業 主建造管理公司建造管理公司（CM經理）建筑師專業工程師建筑師專業工程師供應商專業承包商供應商專業承包商施工承包商供應商專業承包商供應商專業承包商施工承包商圖3-6 建造造管理模模式 業主主任命的的CM經經理與各各個施工工、設計計、設備備供應、安安裝等承承包商之之間則只只是業務務上的管管理和協協調關系系。CM 模式式的最大大優點是是可以縮縮短工程程從設計計到竣工工的周期期，一方方

20、面整個個工程可可以提前前投產，另另一方面面減少了了由于通通貨膨脹脹等不利利因素造造成的影影響。CCM模式式下的合合同方式式多為平平行發包包，管理理協調困困難。 3）管管理承包包模式（MMC）業 主業 主管理承包商（MC）建筑師/咨詢工程師管理承包商（MC）建筑師/咨詢工程師（規劃與預算）施工承包商供貨施工承包商供貨商施工承包商圖3-7 管理理承包模模式MC模式下下的核心心參與者者不是一一般意義義上的CCM經理理，而是是管理承承包商。項項目管理理的風險險承擔關關系由業業主轉移移給管理理承包商商（MCC），承承包商與與供貨商商均直接接與MCC（管理理承包商商）簽約約，而不不是與業業主簽約約。管理理

21、承包模模式（MMC）在在國內較較典型的的運用就就是目前前廣泛施施行的政政府工程程代建制制。政府政府稽查、審計單位項目使用單位稽查、審計單位項目使用單位政府“代建制”主管部門政府財政部門政府財政部門1.固定資產投資計劃下為各級政府發展改革委2.專項基金計劃下為各級政府專業主管部門1.固定資產投資計劃下為各級政府發展改革委2.專項基金計劃下為各級政府專業主管部門代建人專門賬戶代建人專門賬戶 監理監理設施供設施供工工政府其他建設與市政管理部門施工總承包政府其他建設與市政管理部門施工總承包計設計總承包分貨分貨包分包包分包圖3-8 政府府投資工工程建設設項目代代建模式式示意圖圖4）設計采采購建造造模式（

22、EEPC）EPC合同同通常應應為總價價包干合合同，EEPC模模式雖然然具有頗頗多優點點，一般般多限于于大型工工業與基基礎設施施工程建建設項目目采用。業 主業 主咨詢顧問公司（負責項目策劃/工藝設計方案設計/總承包招標/質量監理等）咨詢顧問公司（負責項目策劃/工藝設計方案設計/總承包招標/質量監理等）設計采購建造承包商設計采購建造承包商（EPC/D+B工程總承包）包分貨供工施計設包分貨供工施計設圖3-9 設計計采購建建造模式式5）設計+管理模模式（DD+M）業 主業 主設計+管理公司咨詢工程師設計+管理公司咨詢工程師（規劃與預算）商包分商貨供土建施工承包商商包分商貨供土建施工承包商圖3-100

23、設設計+管管理模式式6）自設管管理機構構平行發發包模式式業主業主（指揮部、基建辦）監理公司建筑師（設計單位）監理公司建筑師（設計單位）咨詢機構（策劃、銷售、可研等）平 行 發 包平 行 發 包施工承包商供貨商供貨商施工承包商供貨商供貨商施工承包商圖3-111 自自設管理理機構平平行發包包項目管理咨詢公司7）委托代代理式管管理模式式項目管理咨詢公司工程建設項目業主工程建設項目業主施工總包承擔CM管理工作部分施工總包承擔CM管理工作部分項目管理/監理部其他專業顧問公司設計總承包商市政設計施工單位施工總承包商其他專業顧問公司設計總承包商市政設計施工單位施工總承包商分包設計自定總包分包設計指定業主分包

24、供貨施工指定業主包分定自包總分包設計自定總包分包設計指定業主分包供貨施工指定業主包分定自包總業主/管理公司承擔CM管理工作部分業主/管理公司承擔CM管理工作部分工程建設項項目投資資管理程程序（了了解）目前的投資資與建設設管理程程序主要要是政府府對項目目的行政政管理程程序，形形成了分分級、分分段、分分類和分分項管理理的格局局。4可行性性研究程程序及主主要作用用（熟悉悉）約束條件約束條件投資設想與項目有關的進口貿易政策；法規與行情；國家方針、政策、法令；國家、部門投資規模；資金來源、貸款條件；投資設想與項目有關的進口貿易政策；法規與行情；國家方針、政策、法令；國家、部門投資規模；資金來源、貸款條件

25、；能源、原材料限制；技術水平、勞力、設備、自然條件與運輸條件；環境保護要求等需求信息國內外市場預測社會價值預測進出口需求預測需求信息國內外市場預測社會價值預測進出口需求預測技術進步預測等機會研究機會研究評價要求方案備選評價要求方案備選否值得投資否值得投資產品方案原料可能的來源擬建規模廠址產品方案原料可能的來源擬建規模廠址方案工藝技術方案建設進度市場銷售分析預計盈利水平等資料數據市場研究資料項目總體平面簡圖項目地理位置資料初選設備一覽表工藝流程簡圖建筑物大致結構成本價格資料其他有關資料是是初步可行性研究初步可行性研究方案初選方案初選否值得投資否值得投資是是評價要求評價要求市場分析生產能力和合理的

26、規模確定廠址選擇生產大綱選定市場分析生產能力和合理的規模確定廠址選擇生產大綱選定工藝設備選擇項目實施方案進度財務評價經濟評價等詳細可行性研究詳細資料數據銷售預測、產品結構及有效需求量的預測；廠址、工藝技術、設備；成本構成及估算；資金籌借及還款方式；價格、利潤、稅金；勞動力人員培訓；公用設施的供應及消耗；運輸、能源及其他有關資料方案詳細資料數據銷售預測、產品結構及有效需求量的預測；廠址、工藝技術、設備；成本構成及估算；資金籌借及還款方式；價格、利潤、稅金；勞動力人員培訓；公用設施的供應及消耗；運輸、能源及其他有關資料方案擬定否應當選擇否應當選擇是是編寫可行性研究報告編寫可行性研究報告評價研究評價

27、研究最終評估報告最終評估報告圖3-144 可可行性研研究及其其在項目目決策體體系中的的地位作用：決決策的基基本依據據 編制投投資項目目規劃設設計及組組織實施施的依據據 籌集資金金的依據據 審批項項目的依依據 簽訂有有關項目目各類合合同或協協議的依依據構成項目目后評價價的重要要依據5投資體體制改革革特征、原原則、目目標、管管理方式式（熟悉悉）投資體制改改革的核核心內容容之一就就是對投投資項目目審批制制度的改改革。特征：實實行自主主決策、自自我約束束的企業業投資制制度 市場對對投資資資源配置置起基礎礎性作用用 實行靈靈活有效效的投資資宏觀調調控原則：效效益原則則，投資資體制改改革的核核心目標標就是

28、要要提高投投資效益益，效益益原則是是確定我我國投資資體制改改革目標標模式的的最高原原則 市場取取向原則則 適度與與國際接接軌原則則目標：投資資體制改改革的核核心目標標就是要要提高投投資效益益管理方式：審批制制、核準準制、備備案制三三者并立立的投資資項目管管理制度度企業投資項項目核準準類型、核核準條件件、核準準程序、核核準期限限（熟悉悉）核準類型：政府對企業業投資項項目的核核準分為為三類，內內資企業業在我國國境內投投資工程程建設項項目的核核準，對對內資企企業在我我國境外外投資工工程建設設項目的的核準，以以及對外外資企業業在我國國境內投投資工程程建設項項目的核核準。內內資企業業不使用用政府性性資金

29、投投資建設設的重大大項目和和限制類類項目，需需經政府府核準。外外商投資資項目和和內資企企業境外外投資項項目，均均需政府府核準。 核準準條件：符合國家法法律法規規；符合合國民經經濟和社社會發展展規劃、行行業規劃劃、產業業政策、行行業準入入標準和和土地利利用總體體規劃；符合國國家宏觀觀調控政政策；地地區布局局合理；主要產產品未對對國內市市場形成成壟斷；未影響響我國經經濟安全全；合理理開發并并有效利利用資源源；生態態環境和和自然文文化遺產產得到有有效保護護；未對對公眾利利益，特特別是項項目建設設地的公公眾利益益產生重重大不利利影響等等。 核準準程序：編制項項目申請請報告 申報 受理 委托評評估 行業

30、主主管部門門審核 征求公公眾意見見和專家家評議 核準期期限 核準決決定 對核準準決定異異議的處處理 核準準期限：受理申申請報告告后200個工作作日內企業投資項項目備案案程序（熟熟悉）企業投資項項目的備備案，按按照屬地地原則，實實行分級級備案制制。可行性研究可行性研究項目的技術、經濟等是否可行？否終止研究，尋求新的項目項目的技術、經濟等是否可行？否終止研究，尋求新的項目是是項目備案申請項目備案申請相關資料報審政府合規性審查政府合規性審查準予備案？否準予備案？否是是項目備案確認書，專人項目工程設計與計劃階段項目備案確認書，專人項目工程設計與計劃階段工程建設項項目財務務評價內內容、參參數、步步驟（了

31、了解）財務評價的的內容：對于經經營性項項目，主主要是評評價項目目的盈利利能力、償償債能力力和財務務生存能能力；對對于非經經營性項項目，可可以只評評價項目目的財務務生存能能力。財務評價的的步驟：預測、確確定項目目的財務務基礎數數據 選取合合理的財財務評價價參數 估算現現金流量量并編制制各類輔輔助報表表 編制各各類財務務評價報報表，計計算財務務評價指指標，進進行項目目 的盈盈利能力力、償債債能力、財財務生存存能力分分析。 對擬選選方案進進行不確確定性分分析 給出項項目財務務評價結結論，編編寫財務務評價報報告。表3-2 財務務評價報報表及評評價指標標一覽表表評價內容評價報表評價指標指標含義指標應用盈

32、利能力項目投資現金流量表表財務內部收收益率（FFIRRR） 項目在在計算期期內凈現現金流量量累計等等于零時時的折現現率 FIRRR財務基基準收益益率項目目財務評評價可行行財務凈現值值（FNNPV） 按照財財務基準準收益率率計算得得出的項項目計算算期內凈凈現金流流量的現現值和 FNPVV0項目財務評評價可行行項目投資回回收期 以項目目的凈收收益回收收投資所所需要的的時間 回收期短短，說明明項目的的抗風險險能力強強利潤與利潤潤分配表表總投資收益益率 項目達達產年份份的息稅稅前利潤潤與項目目總投資資的比率率 項目財務務評價可可行時，總總投資收收益率一一般應高高于同行行業參考考值項目資本金金凈利潤率

33、項目達達產年份份的年凈凈利潤與與項目資資本金的的比率償債能力資產負債表表資產負債率率 各期末末負債總總額與資資產總額額的比率率 適度的資資產負債債率說明明企業生生產經營營活動的的安全、穩穩健借款還本付息計劃表表利息備付率率 借款償償還期內內各年息息稅前利利潤與該該年應付付利息的的比值應大于1償債備付率率 借款償償還期內內各年用用于還本本付息的的資金與與改年應應還本付付息的比比值應大于1 財務生存能力財務計劃現金流量表表計算期各年年凈現金流量量 各年現現金流入入與現金金流出的的差額 足夠的凈凈現金流流量是項項目財務務可持續續的基本本條件累計盈余資資金各年凈現金金流量的的累計 累計盈余余資金大大于

34、等于于零是項項目財務務生存的的必要條條件建設項目國國民經濟濟評價適適用范圍圍、步驟驟（了解解）適用范圍：政府預預算內投投資的公公益性項項目和公公共基礎礎設施建建設項目目、生態態環境項項目、資資源開發發項目等等； 政府各各項專項項建設基基金投資資的基礎礎設施、基基礎產業業建設項項目； 利用國國際金融融組織和和外國政政府貸款款，需要要政府主主權信用用擔保的的項目； 法律、法法規規定定的其他他政府投投資項目目； 需要政政府核準準的企業業投資項項目評價的步驟驟：確定項項目目標標和評價價范圍； 識別與與計算項項目涉及及的經濟濟效益與與費用； 編制項項目投資資經濟費費用效益益流量表表； 計算國國民經濟濟評

35、價指指標，分分析項目目投資的的經濟效效益（見見表3-3）指標名稱指標含義指標應用經濟凈現值值（ENNPV） 按照社社會折現現率將計計算期內內各年的的經濟凈凈效益流流量折現現到建設設期初的的現值和和ENPV0國民經濟評評價可行行 經濟內內部收益益率（EEIRRR） 計算期期內經濟濟凈效益益流量的的現值累累計等于于零時的的折現率率EIRR社會折折現率項目具有滿滿意的經經濟效益益經濟效益費費用比（RRBC） 計算期期內效益益流量現現值與費費用流量量現值的的比值RBC11項目具有滿滿意的經經濟效益益 對擬選選擇的方方案進行行不確定定性分析析 給出項項目國民民經濟評評價的結結論工程建設項項目不確確定性分

36、分析（了了解）不確定性分分析包括括：盈虧虧平衡分分析和敏敏感性分分析工程建設項項目社會會評價主主要內容容及步驟驟（了解解）社會評價的的主要內內容：社會影響響分析項目與所所在地的的相互適適應性分分析社會風險險分析社會評價的的基本步步驟; 社會會資料調調查 識別別影響和和風險因因素 方案案的改進進與優化化工程建設項項目環境境評價程程序、評評價文件件報批（了了解）環境評價程程序： 環境境條件調調查 預測測、分析析環境影影響因素素 對環環境影響響效果進進行定量量分析 分析析并制定定環境保保護及污污染治理理措施，比比選環境境治理方方案 編制制環境影影響評價價文件環境影響評評價文件件的報批批： 實行行審批

37、制制的項目目，送可可行性研研究報告告之前完完成報批批 實行行核準制制的項目目，提交交項目申申請報告告之前完完成報批批 實行行備案制制的項目目，項目目開工前前完成報報批工程建設項項目全過過程管理理的階段段劃分（熟熟悉）1）初步決決策階段段2）設計準準備階段段3）設計階階段4）施工階階段5）動用前前準備階階段6）處于工工程保修修責任期期的使用用階段交付施工圖，下達開工令完成（現代）完成（傳統）開始（現代）開始（傳統）交付施工圖，下達開工令完成（現代）完成（傳統）開始（現代）開始（傳統）開始試車保修期結束竣工驗收科研報告批復提出項目概念項目建議書批復開始試車保修期結束竣工驗收科研報告批復提出項目概念

38、項目建議書批復動用前準備保修期施工設計設計準備項目決策動用前準備保修期施工設計設計準備項目決策工程設計與計劃方案設計工程方案工程設計與計劃方案設計工程方案工藝設計功能論證（民用建筑）（工業建筑）決策階段決策階段使用階段使用階段實 施 階 段（作出初步決策）（做出審定決策）（作出初步決策）（做出審定決策）PM=DM+PP+PC+RDPM=DM+PP+PC+RDDMDMPPPPPCPCRDRD圖例：DMM項目目決策（DDeciisioon MMakiing） PPP工程程計劃 （Prrojeect Plaanniing） PCC項目目操作控控制（PProjjectt Coontrrolllingg

39、） RDD項目目保修期期（Reemeddyinng DDefeectss）項目管理各各階段業業主方承承擔的主主要項目目管理工工作內容容（熟悉悉）1）初步決決策階段段2）設計準準備與審審定決策策階段3）工程設設計與計計劃階段段4）施工階階段5）試生產產階段6）保修階階段工程建設項項目管理理實施方方式（熟熟悉）1）業主方方自設管管理機構構實施管管理的方方式2）業主方方委托專專業管理理咨詢單單位代理理管理3）業主方方與管理理咨詢單單位的一一體化項項目管理理4）由專業業項目管管理單位位進行管管理承包包 這種種方式下下，全部部的設計計與施工工合同均均由承包包項目管管理目標標的管理理咨詢單單位與對對方簽署

40、署。5）BOTT、PPPP等特特殊的工工程建設設項目管管理實施施方式工程建設監監理制度度（熟悉悉）強制實行監監理制的的工程建建設項目目范圍：國家重點點建設工工程大中型公公用事業業工程成片開發發建設的的住宅小小區工程程利用外國國政府或或者國家家組織貸貸款、援援助資金金的工程程國家規定定必須實實行監理理的其他他工程建筑市場準準入規定定（熟悉悉）（1）市場場準入的的法律法法規（注冊資資本具有法法定職業業資格的的專業技技術人員員技術裝裝備法律、行行政法規規規定的的其他條條件）（2）企業業資質管管理（3）建筑筑業從業業人員職職業資格格管理項目進度計計劃體系系組成（熟熟悉） 1）建建立項目目業主與與管理咨

41、咨詢方的的月/周周計劃體體系，從從項目啟啟動到開開始施工工過程中中，項目目核心的的進度管管理工作作就是由由業主和和管理咨咨詢方以以向其他他各參與與方下達達進度指指令方式式的進度度管理。 2）建建立項目目主要參參與方共共同編制制并執行行的多級級進度計計劃體系系 第一級級計劃項目目進度總總控制計計劃 a.由由業主 或管理理咨詢單單位編制制項目進進度總控控制計劃劃的初始始版本； b.項項目進度度總控制制計劃的的正式版版本； c.調調改版本本 第第二級計計劃各專業業工程進進度計劃劃 第第三級計計劃項目短短周期工工程綜合合進度計計劃，是是完全的的執行性性計劃項目進度管管理的核核心角色色（了解解）業主及其

42、聘聘用的管管理咨詢詢單位所所作的進進度管理理工作無無疑處于于核心的的地位；項目管管理部經經理在項項目進度度管理中中應發揮揮核心作作用；項項目進度度管理應應實行管管理部的的全員管管理。項目進度計計劃編制制步驟及及進度計計劃控制制技術手手段（了了解）編制步驟：利用工作作（工程程）分解解結構確確定管理理任務和和子項任任務利用組織織分解結結構界定定承擔上上述任務務的機構構與崗位位檢查任務務和子任任務之間間的邏輯輯關系草擬進度度計劃完善并優優化進度度計劃進度計劃控控制的技技術手段段：橫道圖關鍵路徑徑法PERTT圖建設工程合合同訂立立原則、依依據（熟熟悉）建設工程合合同訂立立的基本本原則應應包括平平等原則

43、則、自愿愿原則、公公平、公公正原則則、誠實實信用原原則和守守法原則則。建設工程項項目合同同類型及及適用范范圍（熟熟悉）1）按簽約約各方的的關系分分類2）按計價價方式分分類3）按合同同范圍大大小分類類4）按項目目實施專專業分類類建設工程項項目履行行合同的的擔保形形式（熟熟悉）1）定金。給給付定金金的一方方不履行行約定債債務的，無無權要求求返還定定金。收收受定金金的一方方不履行行約定債債務的，應應當雙倍倍返還定定金。勘勘察設計計合同實實行定金金擔保制制定，勘勘察合同同的定金金應為勘勘察費的的30%，設計計合同的的定金應應為設計計費的220%。2）保證3）抵押4）留置5）質押投標保證金金種類及及區別

44、、履履約擔保保形式及及區別（熟熟悉）投標保證金金的形式式有很多多種，通通常有：現金、支支票，銀銀行匯票票，不可可撤銷信信用證，銀銀行保函函，由保保險公司司或者擔擔保公司司出具的的投標保保證書。履約擔保一一般有三三種形式式：銀行行保函、履履約擔保保書和保保留金。勘察設計合合同示范范文本、施施工合同同示范文文本、委委托監理理合同示示范文本本主要內內容（掌掌握）勘察、設計計合同示示范文本本：勘察合同同示范文文本設計合同同文件示示范文本本施工合同示示范文本本：協議書書通用條條款專用條條款附件委托監理合合同示范范文本：由“工程建建設委托托監理合合同”、“建設工工程委托托監理合合同標準準條件”、“建設工工

45、程委托托監理合合同專用用條件”組成FIDICC合同條條件四個個新范本本適用范范圍、適適用條件件（熟悉悉）1）施工工合同條條件（新新紅皮書書），不不僅可以以用于土土木工程程，也可可以用于于房屋建建筑工程程；新紅紅皮書的的適用條條件為： 各類類大型復復雜工程程； 業主主負責大大部分或或全部設設計工作作； 承包包商的主主要工作作為施工工，但也也可承擔擔部分設設計工作作，如工工程中的的某些土土木、機機械、電電力工程程的設計計； 由工工程師監監理施工工和簽發發支付證證書； 一般般采用單單價合同同，按工工程量表表中的單單價支付付完成的的工程量量； 業主主愿意承承擔比較較大的風風險2）生產產設備與與設計建造

46、合合同條件件（新新黃皮書書）。新新黃皮書書被推薦薦用于電電力或機機械設備備的提供供和施工工安裝，以以及房屋屋建筑或或其他土土木工程程的設計計和實施施。新黃黃皮書的的適用條條件為： 該合合同條件件的支付付管理程程序與負負責劃分分基于總總價合同同，因此此一般適適用于大大型項目目中的安安裝工程程； 業主主只負責責編制項項目綱要要和提出出對設備備的性能能要求，承承包商負負責全部部設計工工作和全全部施工工安裝工工作； 工程程師來監監督設備備的制造造、安裝裝和工程程施工，并并簽發支支付證書書； 風險險分擔較較均衡，新新黃皮書書與新紅紅皮書相相比，最最大區別別在于新新黃皮書書的業主主不再將將合同的的絕大部部

47、分風險險由自己己承擔，而而將一定定風險轉轉移至承承包商。3）設計計采購施施工（EEPC）/交鑰匙匙工程合合同條件件（銀銀皮書）。適適用條件件： 私人人投資項項目，如如BOTT項目（地地下工程程太多的的工程除除外） 基礎礎設施項項目（如如發電廠廠、公路路、鐵路路、水壩壩等）或或類似項項目，業業主提供供資金并并希望以以固定價價格的交交鑰匙方方式來履履行項目目； 業主主代表直直接管理理項目實實施過程程，采用用較寬松松的管理理方式，但但嚴格進進行竣工工試驗和和竣工后后試驗，以以保證完完工項目目的質量量； 項目目風險大大部分由由承包商商承擔，但但業主愿愿意為此此多付出出一定的的費用，因因為承包包商在投投

48、標時肯肯定會加加入較大大的風險險費。4）簡明明合同格格式（綠綠皮書）。適適用于投投資規模模相對較較小的民民用和土土木工程程。各種合同要要點（掌掌握）勘察設計合合同當事事人主要要責任義義務（熟熟悉）1)勘察發發包人應應提供的的勘察依依據文件件和資料料提供本工工程批準準文件,以及用用地、施施工勘察察許可等等批件提供工程程勘察任任務委托托書、工工程勘察察工作范范圍已有有的技術術資料及及工程所所需的坐坐標和標標高資料料；提供供勘察工工作范圍圍地下已已有埋藏藏物的資資料及具具體位置置分布圖圖其他必要要的相關關資料。2)設計發發包人應應提供的的文件和和資料設計依據據文件和和資料經批準的項項目可行行性研究究

49、報告或或項目建建議書城市規劃許許可文件件工程勘察資資料項目設計計要求 A工程程范圍和和規模 B限額額設計要要求 C設計計依據的的標準 D法律律、法規規規定應應滿足的的其他條條件 3）勘察察發包人人的主要要責任 按規定定提供勘勘察的相相應資料料，查清清地下埋埋藏物的的情況；提供必必要的生生產、生生活條件件；保護護勘察人人知識產產權；按按實際發發生工作作量支付付勘察費費。 4）設計計發包人人的主要要責任 按時時提供設設計依據據文件和和基礎資資料，對對資料的的正確性性負責；提供必必要的設設計現場場工作條條件；負負責外部部的協調調工作，包包括設計計的階段段成果完完成后，由由發包人人組織鑒鑒定和驗驗收，

50、并并完成報報批手續續。 5）勘察察人的主主要責任任勘察人應按按國家技技術規范范、標準準、規程程和發包包人的任任務委托托書及技技術要求求進行勘勘察，按按合同規規定時間間提交質質量合格格的勘察察成果資資料，并并對質量量負責。6）設計人人主要責責任 保證設設計項目目質量，完完成初步步設計、技技術設計計、施工工圖設計計文件；對外部部 的設計資資料進行行審查；配合施施工；保保護發包包人知識識產權。 建設工程施施工合同同（示范范文本）適適用范圍圍、組成成、通過過招標訂訂立合同同程序（熟熟悉）該合同條件件主要應應用于按按照傳統統的“設計招標建造”模式實實施的項項目，特特別是那那些規模模大、復復雜程度度高、發

51、發包人提提供設計計的工程程建設項項目。施工合同主主要由協協議書、通通用條款款和專用用條款及及附件組組成。招標是工程程施工承承包合同同訂立的的最主要要形式工程咨詢和和監理合合同的專專用條件件內容（熟熟悉） 合合同適用用的法律律及監理理依據 咨咨詢、監監理范圍圍和監理理工作內內容 外外部條件件包括的的內容 雙雙方約定定的委托托人應提提供的工工程資料料及提供供時間 委委托人對對監理人人書面提提交并要要求作出出決定的的事宜作作出書面面答復的的時間 委托托人免費費向咨詢詢、監理理機構提提供的設設施 在咨咨詢、監監理期間間，委托托人免費費向咨詢詢監理機機構提供供的工作作人員數數 委托托人向咨咨詢監理理人支

52、付付報酬的的計算方方法、支支付時間間、金額額和獎勵勵辦法 支付付報酬的的幣種和和匯率 發生生爭議時時，委托托人與咨咨詢、監監理人應應及時協協商解決決，協商商不成時時，雙方方 同意選選擇哪一一個仲裁裁機構進進行仲裁裁或向人人民法院院起訴工程建設項項目合同同管理工工作程序序（熟悉悉）準備投標者資質預審文件提綱準備投標者資質預審文件提綱準備詳細資質預審文件報業主（發包人）準備詳細資質預審文件報業主（發包人）批準后發送初步投標名單初步投標名單接受資質預審文件并接受資質預審文件并評審合同的制定合同的制定投保者調查投保者調查評價確定的投標名單評價確定的投標名單準備詳細文件準備詳細文件和進度計劃準備招標文件

53、、經批準后發出準備招標文件、經批準后發出接受投標文件接受投標文件獲得批準的承包商名單獲得批準的承包商名單評標并選擇承包商評標并選擇承包商合同談判及授標（簽約）合同談判及授標（簽約）承包商準備詳細工作計劃承包商準備詳細工作計劃業主（發包人）審核批準業主（發包人）審核批準合同的實施合同的實施現場準備現場準備合同交底和履行合同合同交底和履行合同合同變更控制合同變更控制合同關閉合同關閉圖3-244 工工程建設設項目合合同管理理基本過過程合同管理依依據和原原則（熟熟悉）主要依據：合同、工工作結果果、變更更申請基本原則：全面管管理原則則、預防防為主原原則、分分類管理理原則、流流程管理理原則合同分析內內容合

54、同合法性性分析合同完備性性分析合同公平性性分析合同整體性性分析和和合同類類型的選選擇合同條款的的選用分分析合同間的協協調分析析合同應變性性分析合同文字唯唯一性和和準確性性分析合同訂立的的程序工程建設項項目合同同雙方當當事人采采取要約約、承諾諾的方式式達成一一致意見見，訂立立合同。承承諾以書書面形式式作出，招招標人發發出的中中標通知知書即為為承諾。合同履行、違違約責任任合同履行：實際履履行，又又叫實物物履行； 全面履履行，又又叫適當當履行；合同違約責責任:支付違違約金； 支付賠賠償金； 采取補補救措施施； 繼續履履行合同同； 解除合合同承擔違約責責任的原原則和條條件要有不履行行合同的的行為行為人

55、要有有過錯在關系到賠賠償金的的確認時時：要有損害害事實 違約行行為和損損害事實實之間要要有因果果關系。合同變更原原因、依依據、范范圍合同變更的的原因和和依據：在合同同變更指指令中詳詳細說明明合同變更的的范圍：主要包包括工程程數量、技技術規范范、合同同條件、設設計文件件及圖紙紙、施工工進度及及條件等等合同爭議與與糾紛處處理方法法（熟悉悉）友好協商、調調解、仲仲裁和訴訴訟合同索賠分分類、反反索賠主主要途徑徑（熟悉悉）索賠的分類類：按索賠發生生的原因因分類按索賠的目目的分類類按索賠的依依據分類類按索賠的有有關當事事人分類類按索賠的業業務性質質分類按索賠的處處理方式式分類 反索索賠的主主要途徑徑：一是

56、是減少或或防止可可能產生生的索賠賠；二是是反索賠賠，對抗抗承包人人的索賠賠要求。工程建設項項目設計計質量控控制內容容、控制制方法（熟熟悉）控制內容：執行國家建建設法律律法規和和各項技技術標準準；保證設計方方案滿足足業主提提出的各各項功能能要求；設計文件中中選用的的建筑材材料、構構配件和和設備，應應當注明明規格、型型號、性性能等技技術指標標，其質質量必須須符合國國家及行行業規定定的標準準；設計圖紙必必須按規規定具有有國家批批準的出出圖印章章及建筑筑師、結結構工程程師的執執業印章章，并按按規定經經過有效效審圖程程序。控制方法：1）科學策策劃項目目設計實實施方案案；2）組織設設計招標標；3）組織供供

57、方采購購；4）協調設設計過程程；5）控制設設計深度度；6）組織施施工圖圖圖紙會審審；7）控制設設計變更更質量工程建設項項目參與與各方的的施工質質量控制制目標序號參與方施工質量控控制目標標1建設單位 運用施施工全過過程的質質量監督督管理和和決策，保保證竣工工項目達達到工程程合同所所確定的的質量標標準2勘察、設計單位 實施對對施工質質量的驗驗收簽證證、設計計變更控控制及糾糾正施工工中所發發現的設設計問題題，采納納變更設設計的合合理化建建議等，保保證各項項施工結結果與勘勘察、設設計文件件所規定定的標準準相一致致3施工單位 應用各各種方法法通過施施工全過過程的質質量自控控，保證證交付滿滿足施工工合同及

58、及設計文文件所規規定的質質量標準準的建設設工程產產品4監理單位 通過審審核施工工質量文文件，報報告報表表及現場場旁站檢檢查，平平行檢測測，施工工指令和和結算支支付控制制等手段段的應用用，監控控施工單單位的質質量行為為，協調調施工關關系，履履行工程程質量的的監督責責任施工質量控控制過程程及其內內容 序號控制過程控制內容1施工準備開工前全面面施工準準備和施施工過程程中各分分部分項項工程施施工作業業前的施施工準備備2施工過程全過程施工工生產及及其中各各分部分分項工程程的施工工作業過過程3施工驗收隱蔽工程、檢檢驗批、分項工工程、分部工工程、單位工程程、建設工工程項目目竣工驗驗收等全全過程 工程保修基礎

59、設施工工程、房房屋建筑筑的地基基基礎工工程和主主體結構構工程，為為設計文文件規定定的該工工程的合合理使用用年限；屋面防水工工程、有有防水要要求的衛衛生間、房房間和外外墻面的的防滲漏漏保修期期為5年年；供熱與供冷冷系統保保修期為為兩個采采暖期和和供熱期期；電氣管線、給給排水管管道、設設備安裝裝和裝修修工程保保修期22年；其他項目的的保修期期限由承承發包雙雙方在合合同中規規定的。工程建設項項目質量量驗收（熟熟悉）建設工程施施工質量量驗收的的要求涉及結構安安全的材材料及施施工內容容，應有有按照規規定對材材料及施施工內容容進行見見證取樣樣檢測的的資料對涉及結構構安全和和使用功功能的重重要部分分工程、專

60、專業工程程應進行行功能性性抽樣檢檢測；工程外觀質質量應由由驗收人人員通過過現場檢檢查后共共同確認認結果 22)建設設工程施施工質量量檢查評評定驗收收的基本本內容及及方法分部分項工工程內容容的抽樣樣檢查；施工質量保保證資料料的檢查查；工程外觀質質量的檢檢查和確確認。 3)工工程質量量不符合合要求的的處理工程建設項項目質量量管理體體系的建建立、運運行和改改進（熟熟悉） 1)工工程建設設項目質質量管理理體系的的建立； 2)工工程建設設項目質質量管理理體系的的運行要要求； 3)工工程建設設項目的的質量改改進安全管理目目標、程程序、職職業病 目標：1）減減少或消消除人的的不安全全行為的的目標 2）減減少