1、企業研究開發與技術創新分析企業的技術創新活動是技術實踐活動、生產經營活動與管理實踐活動的統一體，是從技術開發到最終商業化應用的一系列相關活動的總和，因此要對企業技術創新的發展態勢進行評價是一項很復雜的工作。企業的技術創新活動可以看作是一個投入 - 產出過程，技術創新需要各種不同資源的投入，最終也必然通過一定的產出形式來體現技術創新活動的效果。在企業技術創新活動進行過程中，還要受到來自企業內部和外部環境的影響。因此，我們構建了企業技術創新發展態勢評價的 IPOV 模型。把分析的焦點聚集在投入、過程、產出和環境四個方面，分別對之進行評價。 本項目數據主要來自幾方面，一是 2000 年全國 R&D

2、資源清查工業資料匯編，二是歷年的中國科技統計年鑒，三是國家認定企業技術中心最近幾年的有關評估數據，四是課題組最近幾年進行的企業技術創新案例研究資料，五是其他資料。 通過對企業技術創新投入、活動、產出的若干重要指標的監測與分析，結合近幾年我們在許多企業進行的實地調研和案例研究，我們對我國企業技術創新的基本態勢形成了一些初步的看法。 一、關于企企業技術術創新投投入能力力 觀觀點之一一：企業業技術創創新投入入不斷增增大，在在國家技技術創新新活動中中的投入入主體地地位已經經初步確確立。 資源源投入能能力是技技術創新新能力中中的重要要部分，也也是我國國企業技技術創新新能力中中比較薄薄弱的部部分。技技術創

3、新新投入能能力不強強是制約約我國企企業技術術創新能能力提高高的主要要問題之之一。短短缺經濟濟的結束束和加入入 WTTO ，使使我國的的企業家家對技術術創新活活動和對對技術創創新能力力的重視視程度明明顯提高高，其重重要表現現之一就就是技術術創新投投入的增增加。數數據表明明，中國國企業對對技術創創新活動動的投入入力度在在不斷加加大，而而且企業業技術創創新投入入的增長長幅度在在迅速加加大。 20001 年年企業的的 R&D 支支出已經經占到全全國 RR&D 支出的的 600% 以以上（ 60.4% ），企企業的科科技活動動人員占占全國科科技活動動人員的的比例達達到 666.44% ，企企業 RR&D

4、 人員占占全國 R&DD 人員員總數的的比例也也超過 50% ， 20000 年年達到 52.1% ， 220011 年這這一比例例進一步步提高到到 533.2% 。 觀觀點之二二：企業業技術創創新投入入的結構構不斷改改善，自自主開發發的重要要性不斷斷提高。 企業技術創新投入的結構也在不斷調整，技術創新投入中的技術開發投入所占比重在逐步增大，這為企業自主創新能力的提高提供了資金方面的基礎條件。同時也說明，隨著企業技術創新能力的增強和生產經營活動中知識產權影響的加大，開發具有自主知識產權的新技術的緊迫性不斷提高，使企業越來越重視自主技術開發活動。技術開發經費在技術創新經費中所占的比重一直在提高，

5、從 1995 年的 20.40% ，增長到 2001 年的 38% ；而技術改造經費所占比重則一直在下降，從 60% 左右下降到 48% 左右，如圖 1 所示。實證研究表明，中國一些行業的龍頭企業已經或正在成為本行業技術創新的主體，包括技術投入的主體、行業創新技術供給的主體、行業技術轉化的主體，以及產學研合作的主體。 觀觀點之三三：企業業技術創創新投入入的總量量和強度度還處于于較低水水平，應應進一步步加強。在肯定企業技術創新投入能力提高的同時，還必須認識到，從總體上講，我國企業技術創新和研究開發經費的投入總量雖然不斷增長，但與國際競爭對手相比，不管是投入的總量，還是投入強度都還很低，不論是企業

6、平均投入強度、項目平均投入強度，還是技術開發人員的平均投入強度，都還處于非常低的水平，見圖 2 、圖 3 、圖 4 所示。 220011 年，平平均每個個企業技技術開發發經費 7000 多萬萬元，技技術開發發項目的的平均經經費為 93 萬元，平平均每位位科技人人員技術術開發經經費為 7 萬萬元，這這三個指指標雖然然都在增增長，但但仍然比比較低。 觀觀點之四四：合格格人才已已經成為為影響企企業技術術創新資資源整體體效率發發揮的瓶瓶頸。在技術術創新資資金匱乏乏的壓力力逐漸有有所緩解解的情況況下，人人才短缺缺的矛盾盾越來越越突出，越越來越多多的企業業已經感感受到人人才競爭爭的壓力力。對于于技術創創新

7、活動動所需資資源的籌籌措而言言，資金金和裝備備的改善善相比起起來還是是比較容容易解決決的，最最難的是是合格的的人才。我我們認為為，目前前中國企企業技術術創新體體系建設設的嚴重重滯后，大大部分企企業沒有有足夠的的合格人人才，也也沒有形形成適合合高水平平人才的的創新環環境和氛氛圍，不不僅不利利于吸引引新的青青年人才才進入企企業，也也會使已已經擁有有的寶貴貴的人力力資源和和財力資資源不能能優化配配置和有有效利用用，導致致技術創創新資源源利用效效率不高高，嚴重重影響技技術創新新活動的的整體效效率。 技術術創新資資源是企企業發展展中的戰戰略性資資源，也也是最寶寶貴的資資源，如如果這些些資源的的投入不不能

8、得到到應有的的回報，不不僅影響響企業技技術創新新的效果果，也會會傷害企企業進一一步加大大投入的的積極性性，畢竟竟回報率率不高的的投入是是任何投投資者都都不能容容忍的。 二二、關于于技術創創新活動動能力 觀觀點之一一：我國國企業技技術創新新項目的的總量不不斷提高高，但企企業技術術創新活活動強度度還較低低。 我國企企業技術術創新項項目的總總量有了了較大幅幅度的提提高， 200000 多家大大中型企企業科技技活動項項目總數數從 880 年年代末的的 2 萬多項項增長到到 20001 年的 10 萬多項項。雖然然我國企企業技術術創新項項目數量量總量較較大，但但平均到到每家企企業的數數量就很很少了，每每

9、家企業業不到 5 項項開發項項目和 2.55 項新新產品，這這樣的技技術創新新活動強強度應當當說是很很低的。即即使不考考慮項目目失敗或或不能投投入使用用的情況況，就算算這些產產品創新新項目和和工藝創創新項目目都獲得得成功，這這么少的的量也是是很難滿滿足企業業發展需需要的。如如圖 55 所示示。 觀觀點之二二：我國國產學研研合作規規模不斷斷擴大，合合作的形形式呈現現出多元元化的態態勢。 19992 年，國國家經貿貿委、原原國家教教委和中中國科學學院啟動動了產學學研聯合合工程，采采取了多多種措施施鼓勵產產學研合合作。數數據表明明，最近近幾年高高等學校校接受來來自企業業的委托托研究經經費迅速速增長，

10、 20001 年年比 119988 年翻翻了一番番，從 36 億元增增長到 72 億元。除了開展項目層次的合作，產學研合作的形式也呈現出多元化的態勢，人才交流成為產學研合作的重要形式和內容，大中型企業普遍建立了專家委員會，大批高等學校和科研院所的專家被聘為企業的科技專家。大量科技專家到企業從事技術開發活動，彌補了企業在高級人才方面的不足。此外，聯合成立技術開發機構也成為產學研合作的重要形式。產學研共建以及多家企業共建技術開發機構，使企業技術創新活動的技術層次和空間布局更加合理。 觀觀點之三三：我國國企業技技術開發發機構數數量在減減少，但但實力有有所增強強。企企業技術術開發機機構是企企業從事事技

11、術創創新的專專門機構構，表明明企業技技術開發發活動的的專業化化和集約約化程度度。我國國大中型型工業企企業技術術開發機機構數量量在 119955 年達達到高峰峰（ 1130000 多多家）后后，連續續下降， 20001 年年已經降降為 774000 家，減減少了 50000 多多家， 20002 年年又進一一步減少少了 2200 多家。擁擁有專門門技術開開發機構構的企業業所占比比重也從從 533% 左左右下降降到 226% 左右。其其中，內內資企業業擁有技技術開發發機構的的比重遠遠高于外外資企業業，國有有獨資企企業和股股份有限限公司這這一比例例最高，分分別為 53% 和 44% 。 19993

12、年以來來，原國國家經貿貿委、財財政部、國國家稅務務總局和和海關總總署聯合合認定了了九批國國家級企企業技術術中心，目目前共有有 3002 家家；各省省市自治治區也認認定了一一批企業業技術中中心，數數量在 20000 家家左右。經經過幾年年的發展展，這些些骨干企企業建立立的技術術中心已已經具有有了較強強的實力力，企業業技術開開發機構構使用的的經費已已經占到到全部企企業的技技術開發發經費的的 400% 以以上，說說明了企企業技術術創新活活動的專專業化和和資源的的集約化化程度有有所提高高。 三、關關于技術術創新產產出能力力 觀觀點之一一：我國國企業技技術創新新的產出出能力逐逐步提高高，企業業已經成成為

13、國內內技術市市場上最最大的技技術供給給者。 企業業開展技技術創新新活動是是為了自自身的生生存與發發展，而而不是做做樣子給給政府或或投資者者看的。企企業技術術創新的的效果最最終既要要在當前前的市場場競爭中中得到檢檢驗，也也要在企企業長期期穩定發發展中得得到檢驗驗。數據據表明，我我國企業業技術創創新的產產出能力力正在逐逐步提高高，產品品的更新新換代周周期在縮縮短，新新產品銷銷售收入入在企業業的產出出總量中中的貢獻獻不斷提提高。在在 20001 年的國國內技術術市場交交易額中中，企業業作為賣賣方的技技術交易易額第一一次超過過科研院院所，已已經成為為國內技技術市場場上的最最大的技技術供給給者。通通過技

14、術術市場向向其他企企業和單單位提供供技術已已經成為為能夠為為企業直直接贏取取經濟利利益的經經濟增長長點。因因此，可可以認為為，從總總體上說說，企業業不僅是是技術創創新投入入的主體體，也成成為技術術成果供供給的主主體。一一些重點點企業已已經成為為技術市市場的主主要供應應商。如如圖 66 所示示。 觀觀點之二二：我國國企業技技術創新新的產出出還處于于較低的的水平，效效益較低低，真正正具有自自主知識識產權的的產品還還比較少少。 數數據也表表明，中中國企業業的技術術創新產產出的水水平和效效益都還還處在低低水平的的層次上上，真正正意義上上的具有有自主知知識產權權的技術術創新非非常少。企企業新產產品所創創

15、造利潤潤的增長長和所占占比重與與新產品品數量和和銷售收收入的增增長不匹匹配，新新產品銷銷售收入入占企業業銷售總總額的 15% 左右右，而新新產品獲獲得的利利稅僅占占 100% 左左右，如如圖 77 所示示，顯示示出新產產品的技技術含量量和附加加價值不不很高，難難以擺脫脫低水平平的價格格競爭。 專利是企業知識產權的主要表現形式，而發明專利則是具有自主知識產權的最重要的特征。最近幾年，我國企業普遍重視了知識產權的獲得和保護，專利申請和授權的數量都有了明顯的增長。但重視是一回事，能力則是另一回事。我國企業獲得授權的發明專利數量一直很少，最近幾年更是到了必須引起高度重視的程度，許多重要行業和領域的發明

16、專利幾乎都被外國公司搶占。中國有些著名公司雖然幾乎每天都有專利產生，但絕大多數都是外觀設計和實用新型專利。我國發明專利中的許多都是個人申請的一般性發明，還是不屬于核心技術類的專利，真正屬于核心技術的發明專利很少。國內許多著名的大公司的名字都沒有出現在發明專利的擁有者名單里。表征自主知識產權的發明專利數量較少反映出我國企業技術創新能力還處于較低的水平，改變這種狀況需要經過長期艱苦的努力。 四四、關于于技術創創新環境境 觀觀點之一一：提高高企業技技術創新新能力不不僅是企企業的事事，而是是事關我我國整體體競爭力力的重要要問題，涉涉及到國國家的發發展和安安全，因因此政府府必須承承擔起應應有的責責任。

17、企業業的技術術創新活活動不僅僅僅是企企業自己己的事，企企業的技技術創新新活動受受到來自自外部環環境的制制約，政政府有責責任創造造一個良良好的外外部環境境。我們們這次對對我國企企業技術術創新能能力的評評估，并并沒有專專門從定定量數據據上分析析技術創創新環境境問題和和政府的的責任問問題。但但我們也也感到，在在我國建建設小康康社會的的歷史階階段，政政府在支支持和鼓鼓勵企業業提高技技術創新新能力方方面必須須發揮關關鍵性的的作用。評評估過程程中，我我們注意意到兩個個指標的的變化，一一是大中中型企業業技術開開發經費費中來自自政府的的經費所所占比重重和國家家財政科科技撥款款中用于于支持企企業科技技活動的的經

18、費所所占比重重。這兩兩個指標標最近幾幾年都呈呈現下降降趨勢。整整個 990 年年代期間間，我國國大中型型企業科科技活動動經費籌籌集額中中來自政政府的經經費一直直保持在在 7% 左右右，但在在 20000 年和 20001 年年這一指指標快速速下降，分分別降低低到 44.7% 和 3.99% 左左右。另另一個指指標是在在國家財財政科技技撥款中中撥給企企業的經經費所占占比重，最最近幾年年這一指指標也是是下降趨趨勢， 20001 年年這一指指標已經經下降到到 5.8% ，比 20000 年年的 77.5% 又有有所下降降。這兩兩個指標標的連續續下降而而且已經經到了很很低的水水平，應應當引起起政府有有

19、關部門門的高度度注意。我我們認為為，雖然然政府公公共財政政主要應應當支持持公共產產品與服服務的供供給，但但在涉及及國家經經濟發展展與經濟濟安全的的技術創創新能力力方面，政政府也必必須有所所作為，中中央政府府必須重重視對企企業，特特別是各各行業的的龍頭企企業技術術創新活活動的支支持，尤尤其應當當在技術術創新活活動的上上游，即即研究與與發展活活動、產產學研合合作活動動、技術術開發機機構建設設等方面面的支持持。 觀觀點之二二：加入入 WTTO 后后，原有有的一些些政策將將會有所所調整，對對企業開開發與創創新優惠惠政策的的影響更更大。在在努力增增加公共共財政對對企業研研究開發發活動投投入總量量的同時時，增加加間接稅稅收支持持將是未未來重要要的方向向。目目前的稅稅收優惠惠政策比比較亂，雖雖然國家