1、 首創集集團業務務拓展部部工作管理理流程 （討論論稿）第一部分分 資本本運作管管理流程程第二部分分 投資資決策管理理流程 第第一部分分 資本本運作管管理流程程管理概要要管理項目目界定：非投資性性質的資資本運作作項目（含國際際合作的的同類項目目）：集集團層次次的重組組、私募募（境內內外）、融資、上市、退出等等工作。下屬業務務板塊不不涉及投投資的資資本運作作項目：重大重重組、上上市等的的支持與與協調工工作。管理目標標：資本價值值的最大大化，國國有資產產的保值值增值。負責部門門：業務拓展展部參與部門門：集團層次次業務：計劃財財務部、戰略規規劃部、證融國國際公司司板塊層次次業務：運營管管理部、戰略規規

2、劃部、計劃財務部、證證融國際際公司管理工作作程序立項階段段根據集團團董事會會制定的的首創集集團發展展戰略，為不斷斷提升集集團的規規模、層層次，尋尋找各種種可進行行資本運運作的機機會。擬定最初初的項目目建議報報集團主主管領導導批準。進行初步步的行業業、政策策等相關關調查。征求業內內專家意意見（根根據項目目需要）。編寫立項項建議書書，報總總經理（總經理理辦公會會）審批批。方案論證證、編寫寫、談判判階段成立項目目領導小小組和工工作班子子，或工工作小組組（視項項目大小小、重要要程度而而定）。進行深入入的調查查，組織織研究、論證、編寫項項目方案案。與合作方方進行商商業談判判，簽署署相關框框架協議議、合作

3、意意向書等。撰寫項目目建議書書。審批階段段將項目建建議書、項目方方案等，提交總總經理在在5個工工作日內內審核。上述文件件在總經經理審核核后，提提交集團團董事會會批準。總經理、董事會會可以否否決該項項目提案案，或者者令業務務拓展部部修改方方案、計計劃。實施階段段根據董事事會決議議，與合合作方簽簽署正式式商業合合同書。執行、實實施合同同書內容容，完成成資本運運作過程程。項目完成成項目進入入實施程程序，業業務拓展展部的資資本運作作任務即即完成。后續工工作交相相關部門門或板塊塊，納入正正常運營營管理渠渠道。（例如一項項私募完完成后，企業股股東結構構發生變變化，新新股東的的入資可可能在若若干年內內完成。

4、后續若若干年的的入資工工作，交與計計財部納納入正常常工作程程序。）三、管理理流程圖圖第二部分分投資決策策管理流流程管理概要要管理項目目界定集團業務務：符合集團團發展戰戰略的新新建投資資項目（包包括合資資新建）。涉及兼并并、收購購、合資資以及對對現有的的股權進進行運作作的投資資項目。板塊業務務：（過過渡期為為運營部部管理） 下下屬板塊塊限額以以上重大大投資項項目。投投資限額額為：1、指標標管理型型（房地地產）： 億元元以上；2、扶持持型（基基礎設施施）： 億億元以上上；3、培育育型 (科技)： 千萬元元以上；4、效益益監控型型（貿易易、酒店店） 千千萬元以以上。 管理目標標增強集團團的產業業核心

5、競爭力力和可持持續發展展能力；規范集團團投資管管理控制制程序，最大可可能防范范風險。負責部門門：集團業務務：業務務拓展部部板塊業務務：各控控股公司司參與部門門 戰略規劃劃部、計計劃財務務部、運運營管理理部、各控股股公司管理工作作程序集團業務務立項階段段根據集團團董事會會制定的的首創集集團中、長期發發展戰略略，及投投資委員員會制定定的投資資策略，綜合考考慮包括括行業發發展趨勢勢、競爭爭對手動動態、公公司核心心能力等等因素，研究、論證、發發現、尋尋找新的的投資領領域和項項目。擬定最初初的項目目構想建議議，報集集團主管管領導批批準。進行初步步的行業業、政策策等相關關調查，并征求業業內專家家意見。編寫

6、立項項報告，報集團團總經理理（總經經理辦公公會）審核批準準。盡職調查查、論證證、商業業談判階階段成立包括括財務人人員、技技術人員員和市場場調查人人員的項項目小組組。必要時，聘請外部部專家或或咨詢公公司。進行盡職職調查和和可行性性研究。可行性性研究包包括財務務分析、技術分分析和市市場分析析，具體體內容包包括投資資回報、成本、技術創創新程度度、目標標市場和和目標客客戶等。與合作方方進行商商業談判判，簽署署框架協協議、合作意向向書等。編寫項目目盡職調調查報告告、項目目可行性性研究報報告（投投資計劃劃書）和和項目建建議書。注：根據據投資意意向的兩兩種不同同情況，投資決決策分析析要求不不同。新新建項目目

7、的投資資，可根根據情況況，不出出具盡職職調查報報告。而而股權運運作的投投資項目目，則一一定要求求盡職調調查報告告和可研研報告同同時出具具。項目審批批階段將項目投投資建議議書、可可研報告告和盡職職報告，提交總總經理在在5個工工作日內內審批。上述文件件在總經經理審批批后，提提交專家家委員會會，在100個工作作日內進進行書面面表決通通過。專家委員員會通過過后，上上述文件件提交集集團董事事會批準準。總經理、投資委委員會、董事會會可以否否決該項項目提案案，或者者責令業務務拓展部部修改投投資計劃劃。執行投資資階段與合作方方（如果果有時）簽署正式的的商業投投資合同同。組織協調調集團各各種資源源，實施施投資計

8、計劃書（投資合合同）通通過的投投資項目目。項目完成成一項投資資完成后后，即表表示投資資項目完完成。后后續管理理工作納納入運營營管理部部的日常常管理軌軌道。三（一）集集團投資資決策流程程圖板塊業務務（限額額以上投投資）準備階段段控股公司司在對項項目進行行可行性性研究后后，撰寫寫項目建建議書。提交業業務拓展展部評估估。業務拓展展部征求主主管運營營管理部部門意見見，必要要時，進進行補充充盡職調調查。將項目建建議書和和部門意意見匯總總交集團團總經理理審批。論證階段段總經理審審核有三三種結果果。（11）項目目不符合合集團的的發展目目標或投投資要求求，直接接予以否否決；（2）項項目符合合要求，直接進進入集團團審批階階段；（3）項項目基本本符合要要求，但但項目建建議書尚尚需進一一步完善善，則需需要控股股公司重重新組織織項目小小組進行行調研。控股公司司項目小小組進行行進一步步調研。項目小組組完善項項目建議議書和投投資計劃劃。拓展部重重新對控控股公司司的項目目提出評評估意見見。集團審批批階段將項目投投資建議議書、可可研報告告、盡職職報告，提交總總經理在在5個工工作日內內審核。上述文件件在總經經理審核核后，提提交專家家委員會會在100個工作作日內書書面表決決通過。專家委員員會通過過后