1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教材(GB/183305-20003iddtISSO/TTS1669499:20002)(B)上海偉眾眾汽車科科技有限限公司二00五五年六月月培訓(xùn)綱要要第一章GB/TT183305-20003iddtISSO/TTS1669499:20002背背景知識識簡介什么是GGB/TT183305-20003iddtISSO/TTS1669499:20002規(guī)規(guī)范ISO/TS1169449產(chǎn)生生的背景景ISO/TS1169449的目目標(biāo)ISO/TS1169449的制制訂ISO/TS1169449期望望的收益益第二章GB/TT183305-20003iddtISSO/TTS166

2、9499:20002技技術(shù)規(guī)范范的理解解與實施施ISO/TS1169449規(guī)定定的顧客客ISO/TS1169449的文文件結(jié)構(gòu)構(gòu)(圖11)八項質(zhì)量量管理原原則汽車行業(yè)業(yè)補(bǔ)充的的術(shù)語定定義ISO/TS1169449的適適用范圍圍刪減的原原則ISO/TS1169449的供供應(yīng)鏈逐條理解解規(guī)范的的要求規(guī)范學(xué)習(xí)習(xí)應(yīng)用練練習(xí)第三章內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核程序、方法和和技巧什么是“審核”和“質(zhì)量管管理體系系審核”？內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核的目的的什么是“審核方方案”?內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核程序、方法和和技巧（圖2） 審核核的啟動動 文件件評審的的實施 現(xiàn)場場審核的的準(zhǔn)備（圖3） 現(xiàn)場場審核的的實施

3、（圖4） 審核核報告的的編制、批準(zhǔn)和和分發(fā) 審核核的完成成 審核核后續(xù)活活動的實實施 內(nèi)審審員的資資格認(rèn)定定 內(nèi)部部質(zhì)量管管理體系系審核的的方法和和技巧（圖5） 質(zhì)量量管理體體系有效效性評介介（圖66） 審核核報告（圖7）第四章汽車行業(yè)業(yè)以過程程為向?qū)?dǎo)的審核核方法（審核的的新要求求）IATFF建議的的過程分分類汽車行業(yè)業(yè)典型的的顧客導(dǎo)導(dǎo)向過程程（章魚魚圖）（圖8）識別三類類過程的的關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系（關(guān)關(guān)聯(lián)矩陣陣圖）（圖9）過程分析析用烏龜龜圖分析析每一過過程（圖圖10）（圖111）識別三類類過程與與ISOO/TSS169949的的關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系（圖圖12）編制檢查查表（審審核路徑徑）檢查表的的格式（圖

4、133）第五章案例研究究編制檢查查表不合格項項判定附錄1：ISOO/TSS169949：20002審核核人日計計算表附錄2：GB/T1883055-20003iidtIISO/TS1169449:220022與QSS90000第三三版的對對照表第一章GB/TT183305-20003iddtISSO/TTS1669499:20002技技術(shù)規(guī)范范背景知知識簡介介什么是GGB/TT183305-20003iddt IISO/TS1169449:220022規(guī)范質(zhì)量管管理體系系 汽汽車生產(chǎn)產(chǎn)件及相相關(guān)維修修零件組組織應(yīng)用用GB/T1990011 20000的的特別要要求QS VDAA90000 66

5、.1 AAVSQQ EAQQF ISSO90001:20000 (ISSO1440000、ISSO1880000)第1版 19999年33月發(fā)布布,20003年年12月月15日日終止第2版 20002年33月發(fā)布布ISO/TS1169449產(chǎn)生生的背景景 供方方和顧客客的呼聲聲世界各地地汽車生生產(chǎn)件及及相關(guān)維維修件供供應(yīng)商及及顧客共共同呼聲聲，一致致要求降降低成本本，減少少重復(fù)審審核，使使用一致致的要求求，相互互承認(rèn)，共同推推動汽車車工業(yè)的的快速發(fā)發(fā)展。 ISSO組織織的推動動國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化組織織也迫切切希望有有一個通通用標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，積極極推動IISO/TS1169449出臺臺。 要求求建立以以美國

6、和和歐洲汽汽車行業(yè)業(yè)可接受受的單一一文件和認(rèn)認(rèn)證程序序為目的的的供應(yīng)應(yīng)商QMMS的認(rèn)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，以協(xié)協(xié)調(diào)美、德、意意、法、英、日日對供應(yīng)應(yīng)商QMS的的統(tǒng)一要要求。ISO/TS1169449的目目標(biāo)在供應(yīng)鏈鏈中建立立QMSS確保持續(xù)續(xù)改進(jìn)強(qiáng)調(diào)缺陷陷預(yù)防減少變差差和浪費費與顧客要要求相結(jié)結(jié)合，避避免多重重認(rèn)證ISO/TS1169449規(guī)范范的制訂訂由以下三三方面共共同起草草制訂牽頭：IISO/TS1176國國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化組織織質(zhì)量管管理和質(zhì)質(zhì)量保證證委員會會為主：IIATFF國際汽汽車特別別工作組組協(xié)助：JJAMAA日本汽汽車制造造商協(xié)會會IATFF國際汽汽車特別別工作組組ANFIIA 意意大利汽汽車

7、工業(yè)業(yè)協(xié)會AIAGG 美美國汽車車工業(yè)行行動集團(tuán)團(tuán)CCFAA 法法國汽車車制造商商委員會會FIEVV 法法國車輛輛設(shè)備工工業(yè)聯(lián)盟盟SMMTT 英英國汽車車與零部部件廠商商協(xié)會VDA 德德國汽車車工業(yè)聯(lián)聯(lián)合會JAMAA 日日本汽車車制造協(xié)協(xié)會ISO/TS1169449期望望的收益益對組織和和供方的的開發(fā)保保持一致致減少多重重認(rèn)證/審核為促進(jìn)對對QMSS的全面面理解提提供共同同語言為全球采采購提供供更有力力的信任任和保證證進(jìn)一步推推動汽車車工業(yè)低低成本、高質(zhì)量量地快速速發(fā)展有利于提提高組織織和供方方的績效效和競爭爭能力第二章GB/TT183305-20003iddtISSO/TTS1669499:

8、20002技技術(shù)規(guī)范范理解與與實施ISO/TS1169449規(guī)定定的顧客客（世界汽汽車行業(yè)業(yè)八大顧顧客）VOLKKSWAAGENN 大大眾BMW 寶寶馬GM 通通用FORDD 福福特DAIMMLERRCHRRYSLLER 戴姆勒勒克萊斯斯勒RENAAULTT SAA 雷雷諾PAS PEVVGEOOT 標(biāo)標(biāo)致FIATT 菲菲亞特ISO/TS1169449文件件結(jié)構(gòu)組織質(zhì)量量管理體體系文件件構(gòu)成示示意圖（圖1）八大管理理原則應(yīng)當(dāng)由最最高管理理者在組組織內(nèi)宣宣傳和貫貫徹GBB/T119000020000和GGB/TT19000420000中提提及的八八項管理理原則的的知識及及其應(yīng)用用。（00、3注注

9、）本規(guī)范通通篇貫徹徹了八項項管理原原則 組織質(zhì)質(zhì)量管理理體系文文件構(gòu)成成示意圖圖國際標(biāo)準(zhǔn)ISO9001：2000汽車行業(yè)的特別要求ISO/TS16949：2002零件和過程批準(zhǔn)程序（不同的顧客有不同的零件批準(zhǔn)要求）顧客的特殊要求 質(zhì)質(zhì)量顧客支持的參考手冊 方針目目標(biāo) 質(zhì)質(zhì)量手冊冊 APPQP-CPSPC 標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的的FMEAA 形形成文件件的程序序MSA等等工具和 組組織為確確保其過過程的有有效策劃劃、技術(shù) 運行行和控制制所需的的文件 本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所要要求的記記錄（圖1）八項管理理原則（1）以顧客為為關(guān)注的的焦點組織依存存于顧客客組織應(yīng)當(dāng)當(dāng)理解顧顧客當(dāng)前前和未來來的需要要，滿足足顧客要要求并爭爭

10、取超越越顧客的的期望。八項管理理原則（2）領(lǐng)導(dǎo)的作作用領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)應(yīng)確立組組織統(tǒng)一一的宗旨旨和方向向。應(yīng)創(chuàng)造并并保持使使員工充充分參與與實現(xiàn)組組織目標(biāo)標(biāo)的內(nèi)部部環(huán)境。八項管理理原則（3）全員參與與各級人員員是組織織之本。只有全員員充分參參與，發(fā)發(fā)揮自己己的才干干，才能能實現(xiàn)組組織的目目標(biāo)，為為組織帶帶來收益益。八項管理理原則（4）過程方法法系統(tǒng)地識識別和管管理組織織所應(yīng)用用的過程程，特別別是這些些過程之之間的相相互作用用，可稱稱之為“過程方方法”。八項管理理原則（5）管理的系系統(tǒng)方法法將互相關(guān)關(guān)聯(lián)的過過程作為為系統(tǒng)加加以識別別、理解解和管理理，有助助于組織織提高實實現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)的有效效性和效效率。八項

11、管理理原則（6）持續(xù)改進(jìn)進(jìn)持續(xù)改進(jìn)進(jìn)是增強(qiáng)強(qiáng)滿足顧顧客要求求能力的的循環(huán)活活動。持續(xù)改進(jìn)進(jìn)總體業(yè)業(yè)績應(yīng)當(dāng)當(dāng)是組織織的一個個永恒的的目標(biāo)。八項管理理原則（7）以事實為為基礎(chǔ)的的決策方方法有效的決決策是建建立在數(shù)數(shù)據(jù)和信信息分析析的基礎(chǔ)礎(chǔ)上。八項管理理原則（8）互利的供供方關(guān)系系組織與供供方是互互相依存存的。互利的關(guān)關(guān)系可增增強(qiáng)雙方方創(chuàng)造價價值的能能力。汽車行業(yè)業(yè)補(bǔ)充的的術(shù)語和和定義（1）控制計劃劃有設(shè)計責(zé)責(zé)任的組組織防錯實驗室實驗室范范圍制造汽車行業(yè)業(yè)補(bǔ)充的的術(shù)語和和定義（2）預(yù)見性維維護(hù)預(yù)防性維維護(hù)附加運費費外部場所所現(xiàn)場特殊特性性ISO/TS1169449的適適用范圍圍本規(guī)范與與ISOO90

12、001：20000相結(jié)結(jié)合，規(guī)規(guī)定了汽汽車相關(guān)關(guān)產(chǎn)品的的設(shè)計開開發(fā)、生生產(chǎn)、安安裝與服服務(wù)的質(zhì)質(zhì)量管理理體系要要求。本規(guī)范適適用于顧顧客要求求的生產(chǎn)產(chǎn)件或維維修件的的制造現(xiàn)現(xiàn)場。本規(guī)范適適用于整整個汽車車供應(yīng)鏈鏈。“外部場場所”如設(shè)計計中心、配送中中心等應(yīng)應(yīng)作為支支持現(xiàn)場場被審核核，不能能按本技技術(shù)規(guī)范范單獨被被認(rèn)證。刪減的原原則當(dāng)本規(guī)范范的要求求因組織織及其產(chǎn)產(chǎn)品的特特點而不不適用時時，可以以考慮對對其進(jìn)行行刪減。不影響組組織提供供滿足顧顧客和適適用法律律法規(guī)要要求的產(chǎn)產(chǎn)品的能能力或責(zé)責(zé)任。刪減僅限限于本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第77章中不不適宜的的條款。不允許刪刪減制造造過程的的設(shè)計。ISO/TS11694

13、49:220022的供應(yīng)應(yīng)鏈供方組組織顧客把產(chǎn)品（原材料料、服務(wù)務(wù)）提供供給組織織的為供供方TTS1669499提供產(chǎn)品品的組織織或個人人ISSO90000逐條理解解規(guī)范的的要求（GB/T1883055-20003 idtt ISSO/TTS1669499：20002）質(zhì)量管理理體系的的總要求求文件要求求管理職責(zé)責(zé)資源管理理產(chǎn)品實現(xiàn)現(xiàn)測量、分分析和改改進(jìn)7.5.4(顧顧客財產(chǎn)產(chǎn))智慧慧財產(chǎn)顧客的的圖紙進(jìn)進(jìn)公司后后要驗證證：數(shù)量量、符合合性、保保密性、確認(rèn)，然后按按4.22.3外外來文件件的控制制要求執(zhí)執(zhí)行規(guī)范學(xué)習(xí)習(xí)應(yīng)用練練習(xí)以規(guī)范的的要求去去評價本本組織的的質(zhì)量管管理體系系，判定定有無不不合格

14、，如有，不符合合規(guī)范哪哪條？理理由是什什么？如如無，也也請說明明理由。第3章內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核的程序序、技巧巧和方法法什么是審審核？定義“審審核”（GB/T1990111-20003.3.11）為獲得審審核證據(jù)據(jù)并對其其進(jìn)行客客觀的評評價，以以確定滿滿足審核核準(zhǔn)則的的程度所所進(jìn)行系系統(tǒng)的、獨立的的并形成成文件的的過程。獨立的不受干干擾，該該怎么評評定就怎怎么評定定系統(tǒng)的按一定定的程序序（ISSO1990111）審核準(zhǔn)則則TSS標(biāo)準(zhǔn)、公司的的文件，將審核核發(fā)現(xiàn)與與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則進(jìn)行行比較定義“審審核證據(jù)據(jù)”（GB/T1990111-20003.3.33）與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則有關(guān)關(guān)的并且且能夠證證實的

15、記記錄，事事實陳述述或其它它信息。注：審核核證據(jù)可可以是定定性的或或定量的的。定義“審審核準(zhǔn)則則”（GB/T1990111-20003.3.22）一組方針針、程序序或要求求。注：審核核準(zhǔn)則是是用作與與審核證證據(jù)進(jìn)行行比較的的依據(jù)。GB/TT183305-20003 iidt ISOO/TSS169949：20002標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)組織（供供方）制制定的質(zhì)質(zhì)量方針針、目標(biāo)標(biāo)、質(zhì)量量手冊組織（供供方）適適用的法法律法規(guī)規(guī)什么是質(zhì)質(zhì)量管理理體系審審核？含義：為為獲得質(zhì)質(zhì)量管理理體系活活動及其其有關(guān)結(jié)結(jié)果的證證據(jù)，并對對其進(jìn)行行客觀的的評價，以確定定滿足質(zhì)質(zhì)量管理體系系審核的的準(zhǔn)則的的程度所所進(jìn)行系系統(tǒng)的、獨立

16、的并形形成文件件的過程程。質(zhì)量管理理體系審審核的特特點被審核的的QMSS必須是是正規(guī)的的。QMS審審核的“系統(tǒng)性性”（正式式、有序序的活動動）。QMS審審核的“獨立性性”。QMS審審核是形形成文件件的過程程。QMS審審核是一一種抽樣樣審核的的過程。質(zhì)量管理理體系的的類型第一方審審核內(nèi)部 QQMS審審核第二方審審核外部 QQMS審審核第三方審審核外部 QQMS審審核內(nèi)部 QQMS審審核的目目的確定 QQMS是是否符合合TS1169449技術(shù)術(shù)規(guī)范的的要求。檢查本組組織QMMS是否否持續(xù)滿滿足策劃劃的目標(biāo)標(biāo)的要求求，并保保持有效效運行。適用時，評價是是否滿足足相關(guān)的的法律、法規(guī)要要求。完善自我我改

17、進(jìn)機(jī)機(jī)制，不不斷改進(jìn)進(jìn)提高質(zhì)質(zhì)量管理理水平。為外部審審核事先先做好準(zhǔn)準(zhǔn)備工作作。總之：內(nèi)內(nèi)審是實實現(xiàn)組織織質(zhì)量方方針、目目標(biāo)的一一個重要要管理手手段，讓讓顧客更更加滿意意。定義“審審核方案案”（GB/T1990111-20003.3.111）針對特定定時間段段所策劃劃，并具具有特定定目的的的一組（一次或或多次）審核。注：審核核方案包包括策劃劃、組織織和實施施審核的的所有必必要的活活動。審核方案案應(yīng)規(guī)定定審核的的準(zhǔn)則、范圍、頻次和和方法（8.22.2）審核方案案年度度計劃審核目目的、范范圍、準(zhǔn)準(zhǔn)則、時時間段審核范圍圍產(chǎn)品品總類、主要過過程、場場所（地地域），如合同同上具有有服務(wù)的的（售后后培訓(xùn)、

18、安裝、調(diào)試），也是是服務(wù)的的內(nèi)容，如沒有有，就不不要。主要過程程即是否否有產(chǎn)品品設(shè)計地域即產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)的現(xiàn)場場內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核程序?qū)徍撕嘶顒蛹凹傲鞒虉D圖典型審核核活動的的概述見見（圖22）審核的啟啟動指定審核核組長確定審核核目的確定審核核的可行行性選擇審核核組與受審核核方建立立初步聯(lián)聯(lián)系2、審核核方案中中確定3、分析析是否合合適、時時間是否否滿足（如2天天或3天天等）4、按不不審核自自己工作作的原則則向?qū)鹨娨娮C作用用，現(xiàn)在在也可以以回答問問題的文件評審審的實施施評價相關(guān)關(guān)管理體體系文件件，包括括記錄，并確定定其針對對審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的適適宜性和和充分性性。了解相關(guān)關(guān)要求為為其編制制審核計

19、計劃，實實施內(nèi)審審作準(zhǔn)備備。1、指審審核人員員不熟悉悉審核現(xiàn)現(xiàn)場的文文件，是是否充分分、有效效、適宜宜現(xiàn)場審核核的準(zhǔn)備備編制審核核計劃（審核組組長）審核計劃劃的案例例參見（圖3）審核人日日數(shù)計算算參見（附錄11）審核組工工作分配配準(zhǔn)備工作作文件（內(nèi)審員員）（參見過過程導(dǎo)向向的審核核方法）如有些審審核人員員對于審審核現(xiàn)場場過敏（油漆），那么么可以提提出現(xiàn)場審核核的實施施舉行首次次會議按計劃進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場場審核信息的收收集和驗驗證審核中的的溝通形成審核核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核核結(jié)論舉行末次次會議簽到與審核部部門溝通通抽樣方法法為隨機(jī)機(jī)，而不不是隨便便抽樣，隨機(jī)抽抽樣具有有代表性性，如分分層次抽抽樣（按按月份，按

20、時段段等）審核的方方法應(yīng)用用問聽審核核區(qū)域人人員的陳陳述也可可以作為為證據(jù)看查查記記錄、試試驗結(jié)果果寫審核的啟動 指定審核組長 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 確定審核的可行性 選擇審核組與受審核方建立初步聯(lián)系文件評審和實施 評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備 編制審核計劃 審核組工作分配 準(zhǔn)備工作文件現(xiàn)場審核的實施 舉行首次會議 審核中的溝通 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 信息的收集和驗證 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 舉行末次會議審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報告的編制 審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成審核后續(xù)活動的實施注： 虛虛線表示示審核后后續(xù)活動動

21、通常不不視為審審核的一一部分。（圖2） 典型型審核的的主要活活動審核日程程安排 20005年年4月11113日日日期時間活動過程的擁擁有者審核員4月111日09：000-009：330首次會議議王大力09：330-111：000過程識別別管理職責(zé)責(zé)顧客抱怨怨王大力11：000-112：00銷售定單處理理生產(chǎn)策劃劃王大力12：000-113：00午餐王大力13：000-115：00新品開發(fā)發(fā)王大力15：000-116：000采購?fù)醮罅?6：000-117：330生產(chǎn)（注注塑）顧客財產(chǎn)產(chǎn)控制王大力17：330-188：00總結(jié)和管管理者代代表 交交流王大力4月122日09：000-110：330生

22、產(chǎn)（涂涂裝）王大力10：330-111：300倉儲王大力11：330-122：00交付王大力12：000-113：00午餐王大力13：000-114：00文件和記記錄控制制王大力14：000-115：00不合格品品控制數(shù)據(jù)分析析王大力15：000-116：00檢測設(shè)備備控制王大力16：000-117：00設(shè)備和工工裝管理理王大力17：000-117：330培訓(xùn)王大力17：330-188：00總結(jié)和管管理者代代表交流流王大力4月133日09：000-110：00糾正和預(yù)預(yù)防措施施持續(xù)改進(jìn)進(jìn)王大力10：000-111：00內(nèi)審?fù)醮罅?1：000-112：330報告王大力12：330-133：00末

23、次會議議王大力審核報告告的編制制、批準(zhǔn)準(zhǔn)和分發(fā)發(fā)審核報告告的編制制（審核核組長）審核報告告的批準(zhǔn)準(zhǔn)（管代代/總經(jīng)經(jīng)理）分發(fā)（歸歸口管理理部門）審核的完完成現(xiàn)場審核核實施和和報告流流程，見見（圖44）審核的后后續(xù)活動動的實施施（糾正審審核實施施的跟蹤蹤驗證）受審部門門糾正措措施完成成后，內(nèi)內(nèi)審員應(yīng)應(yīng)對糾正正措施完完成情況況及其有有效性進(jìn)進(jìn)行跟蹤蹤驗證，并記錄錄、關(guān)閉閉不合格格項報告告。驗證內(nèi)容容并記錄錄/報告告糾正措施施計劃是是否按規(guī)規(guī)定日期期完成；各項糾正正措施是是否均實實施并完完成；完成后的的效果如如何？是是否還重重復(fù)發(fā)生生？是否否記錄了了糾正措措施實施施的結(jié)果果；如引起相相關(guān)體系系文件修修

24、改，是是否按規(guī)規(guī)定完成成修改，并按修修改后的的文件執(zhí)執(zhí)行；驗證結(jié)論論。首次會議收集和驗證信息審核組內(nèi)部溝通與受審核方溝通形成審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論末次會議審核報告的編寫批準(zhǔn)、分發(fā)審核報告審核的完成（圖4）現(xiàn)場審核實施和報告流程圖內(nèi)審員的的資格認(rèn)認(rèn)定應(yīng)具有特特定審核核所必需需的資格格（鑒定定和授權(quán)權(quán)）有能力按按本規(guī)范范實施審審核的人人員內(nèi)審員應(yīng)應(yīng)符合IISO1190111：220033規(guī)定的的相關(guān)要要求準(zhǔn)確理解解規(guī)范的的要求，心胸開開闊，不不怕困難難，有能能力查找找客觀證證據(jù)，較較強(qiáng)的專專業(yè)知識識，較好好的協(xié)調(diào)調(diào)、分析析能力和和審核技技巧。內(nèi)審員不不能審核核與自己己有責(zé)任任的部門門負(fù)有維護(hù)護(hù)、監(jiān)督

25、督本組織織質(zhì)量管管理體系系運行有有效性的的責(zé)任。內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系評介介的內(nèi)容容過程是否否已被識識別并適適當(dāng)規(guī)定定?職責(zé)是否否已被分分配?程序是否否得到實實施和保保持?在實施所所要求的的結(jié)果方方面，過過程是否否有效？內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核的方法法抽樣調(diào)查查隨機(jī)抽樣樣內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核的技巧巧問、聽、看、查查（測）、寫現(xiàn)場審核核首次會會議的典典型內(nèi)容容會議簽到到確認(rèn)審核核的目的的、范圍圍、準(zhǔn)則則、時間間再次確認(rèn)認(rèn)審核計計劃（日日程安排排）介紹審核核的方法法和程序序確認(rèn)末次次會議的的時間，報告審審核結(jié)論論的方法法，包括括不合格格項的確確認(rèn)會議由組組長主持持管理者代代表/總總經(jīng)理指指示

26、會議一般般控制在在30分分鐘內(nèi)結(jié)結(jié)束現(xiàn)場審核核末次會會議的典典型內(nèi)容容（1）會議簽到到重申審核核的目的的、范圍圍、準(zhǔn)則則審核按計計劃執(zhí)行行情況的的概述宣讀不合合格報告告的數(shù)量量和性質(zhì)質(zhì)并匯總總分析（會前相相關(guān)部門門已對不不合格事事實認(rèn)可可簽字）對各部門門確保組組織質(zhì)量量管理體體系有效效運行，實施總總質(zhì)量目目標(biāo)和本本部門質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)的有效效性和體體系運行行的符合合性方面面提出審審核結(jié)論論，對優(yōu)優(yōu)、缺點點作出綜綜合評評評價。現(xiàn)場審核核末次會會議的典典型內(nèi)容容（2）提出糾正正措施要要求澄清或回回答受審審部門提提出的問問題（溝溝通）承諾書面面審核報報告編制制完成日日期，經(jīng)經(jīng)管理者者代表/總經(jīng)理理批準(zhǔn)后

27、后發(fā)放到到各部門門。感謝各部部門對審審核工作作的支持持、配合合請管理者者代表或或總經(jīng)理理講話，鼓勵各各部門不不斷改進(jìn)進(jìn)完善質(zhì)質(zhì)量管理理體系，提高產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量，不斷斷增強(qiáng)顧顧客的滿滿意度。會議由組組長主持持會議可控控制在00.51小時時內(nèi)結(jié)束束如何確定定不合格格項？不合格項項指不符符合審核核準(zhǔn)則要要求的事事項。編寫并提提交不合合格項報報告（內(nèi)內(nèi)審員）不合格項項報告表表式參見見（圖55）受審部門門確認(rèn)不不合格事事實，并并分析不不合格的的原因，采取相相應(yīng)的糾糾正措施施，并記記錄糾正正措施實實施的結(jié)結(jié)果，評評介其有有效性，是否能能防止再再發(fā)生。不合格項項報告 編號：_受審部門門審核日期期問題發(fā)生生地點

28、接待人員員不合格事事實 受審部部門負(fù)責(zé)責(zé)人確認(rèn)認(rèn)_ 日期_不符合：本組織織質(zhì)量手手冊、體體系文件件 文件條條款編號號_GB/T1883055：20003iidtIISO/TS1169449：220022 規(guī)范范條款號號 _法律、法規(guī)及及其他要要求 文文件名稱稱（版本本）_嚴(yán)重程度度：嚴(yán)重 一般 審核員員（簽名名）_原因分析析及糾正正措施： 管理理者代表表審批 簽名名_糾正措施施完成限限期_ 責(zé)任任部門負(fù)負(fù)責(zé)人_日日期_ 日日期_糾正措施施實施情情況： 責(zé)任任部門負(fù)負(fù)責(zé)人_日日期_內(nèi)審員對對糾正措措施跟蹤蹤驗證： 審核核員（簽簽名）_日期_（圖5）不合格項項性質(zhì)判判定（11）嚴(yán)重不合合格項體系運

29、行行出現(xiàn)系系統(tǒng)性的的失效，如遺漏漏過程體系運行行出現(xiàn)區(qū)區(qū)域性的的失效，某區(qū)域域3/44不符合合后果嚴(yán)重重的不合合格事項項，如導(dǎo)導(dǎo)至不合合格品出出公司、或嚴(yán)重重的弄虛虛作假不合格項項性質(zhì)判判定（22）一般不合合格項相對嚴(yán)重重不合格格項而言言,是個個別的、偶然的的、孤立立的,不不會影響響體系運運行失效效的事項項后果不嚴(yán)嚴(yán)重的一一般性問問題不合格項項性質(zhì)判判定（33）觀察項/需要改改進(jìn)的問問題（輕輕微的問問題）此類問題題不編制制不合格格項報告告,但在在審核報報告中要要指出需需要改進(jìn)進(jìn)的方面面,內(nèi)審審員也不不必跟蹤蹤驗證質(zhì)量管理理體系有有效性評評價（11）對審核結(jié)結(jié)果作匯匯總分析析 不合合格項匯匯總分

30、析析（數(shù)量量、性質(zhì)質(zhì)、分布布狀況）不合格項項匯總矩矩陣分析析表式見見（圖66） 綜合合評價不合格項項矩陣表表 受受不合格項項 審 數(shù)量 部部 門規(guī)范條款款高層領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理辦公室產(chǎn)品工程程部市場部質(zhì)量保證證部生產(chǎn)部采購供應(yīng)應(yīng)部財務(wù)部車間4.14.1.14.2.14.2.24.2.34.2.3.114.2.44.2.4.115.15.1.15.25.35.4.15.4.1.115.4.25.5.15.5.1.115.5.25.5.2.115.5.35.6.1：（圖6）質(zhì)量管理理體系有有效性評評價（22）綜合評價價的內(nèi)容容：質(zhì)量方針針、目標(biāo)標(biāo)（經(jīng)營營計劃）的實施施完成情情況產(chǎn)品實物物質(zhì)量顧客滿意意及抱

31、怨怨/投訴訴處理情情況資源充分分性、適適宜性不良質(zhì)量量成本分分析內(nèi)審、管管理評審審、糾正正/預(yù)防防措施等等自我改改進(jìn)機(jī)制制的有效效性數(shù)據(jù)分析析與利用用，持續(xù)續(xù)改進(jìn)措措施實施施的有效效性領(lǐng)導(dǎo)和員員工的質(zhì)質(zhì)量意識識審核報告告內(nèi)容：審核目的的、范圍圍、準(zhǔn)則則、日期期、現(xiàn)場場地址審核組長長、成員員審核過程程綜述（按審核核計劃實實施的過過程、審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、綜合合評價）審核結(jié)論論（符合合性、有有效性）對質(zhì)量管管理體系系改進(jìn)的的建議商定的審審核后續(xù)續(xù)活動計計劃（糾糾正措施施要求）審核報告告經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)后的分分發(fā)清單單（審核報報告參考考表式見見（圖77）內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核報告編號：_組織名稱稱審核日期期審

32、核目的的審核范圍圍審核準(zhǔn)則則審核組成成員審核過程程綜述：注：不合合格項的的匯總分分析及不不合格項項報告附附后（圖7）質(zhì)量管理理體系評評價：審核結(jié)論論：糾正措施施及驗證證要求：審核報告告編制： 審審核組長長_日日期_管理者代代表審批批：管理者代代表_日期_總經(jīng)理批批示：總經(jīng)理_日期期_本次內(nèi)審審不合格格項關(guān)閉閉情況：審核組長長_日期_第四章汽車行業(yè)業(yè)以過程程為導(dǎo)向向的審核核方法（審核的的新要求求）新的審核核要求（1）過程審核核方法，汽車行行業(yè)應(yīng)用用顧客導(dǎo)導(dǎo)向過程程，從組組織到顧顧客串成成一條線線進(jìn)行審審核注重績效效，從指指標(biāo)系統(tǒng)統(tǒng)來審核核，主要要根據(jù)供供貨績效效，確立立顧客是是否滿意意提供122

33、個月的的證據(jù)新的審核核要求（2）IATFF過程的的分類 顧客客導(dǎo)向過過程（CCopss）輸入來源源于顧客客的要求求，輸出出滿足顧顧客要求求的過程程。直接接決定和和影響組組織給顧顧客的產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量和交付付的過程程 管理理過程（Mpss）支持、管管理、服服務(wù)于顧顧客導(dǎo)向向過程如：在系系統(tǒng)運行行中信息息收集、數(shù)據(jù)分分析、評評價、決決議等過過程。支持過過程（SSps） 支支持顧客客導(dǎo)向過過程實現(xiàn)現(xiàn)的過程程各組織要要識別出出本組織織上述各各類有那那些過程程及其相相互關(guān)系系（過程的的順序和和相互作作用）新的審核核要求（3）三類過程程的關(guān)系系 管管理過程程(Mpps)顧客顧客導(dǎo)向的過程(Cops)顧客支持過

34、程程(Spps)汽車行業(yè)業(yè)典型的的顧客導(dǎo)導(dǎo)向過程程（Coops）市場分分析/顧顧客要求求 產(chǎn)品品生產(chǎn)投標(biāo) 交付付訂單/需求 支付產(chǎn)品和和過程的的設(shè)計開開發(fā)/驗驗證 擔(dān)保/服務(wù)產(chǎn)品和和過程的的確認(rèn) 銷售/顧客反反饋汽車行業(yè)業(yè)典型的的支持過過程（SSps）人員能能力培訓(xùn)訓(xùn)過程 產(chǎn)品標(biāo)標(biāo)識過程程基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的管管理過程程 產(chǎn)品防防護(hù)過程程文件和和記錄的的控制過過程 顧客財財產(chǎn)控制制過程產(chǎn)品和和過程的的監(jiān)視和和測量過過程工裝管管理過程程監(jiān)視和和測量裝裝置的控控制過程程數(shù)據(jù)分分析過程程采購過過程 改進(jìn)過過程等等等不合格格品控制制過程 汽車行業(yè)業(yè)典型的的管理過過程（MMps）職責(zé)、權(quán)限的的分配過過程方針、目

35、標(biāo)的的策劃過過程內(nèi)審和和管理評評審過程程績效的的評估過過程內(nèi)部溝溝通過程程顧客導(dǎo)向向過程形形成了組組織的章章魚圖參見（圖圖8）三類過程程關(guān)聯(lián)的的矩陣表表組織需要要識別三三類過程程密切相相關(guān)的關(guān)關(guān)聯(lián)矩陣陣圖 參見（圖圖9）應(yīng)用過程程和過程程方法的的基本要要求以顧客為為關(guān)注的的焦點，理解和和滿足顧顧客的要要求過程的策策劃，應(yīng)應(yīng)該從增增值的角角度加以以考慮過程的輸輸出，應(yīng)應(yīng)體現(xiàn)過過程的業(yè)業(yè)績和有有效性結(jié)結(jié)果過程的持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)，應(yīng)基基于客觀觀事實的的測量分分析PDCAA的方法法可適用用于所有有的過程程實施顧客導(dǎo)向向過程形形成了組組織的“章魚圖圖”模式 圖88三類過程程相聯(lián)矩矩陣圖 顧顧客導(dǎo)向向 過過程

36、管理和支持過過程Cop11Cop22Cop33Cop44Cop55Cop66Cop77Cop88Cop99Cop110管理過程程Mp1Mp2Mp3Mp4Mp5支持過程程Sp1Sp2Sp3Sp4Sp5Sp6： （圖圖9）過程分析析用“烏龜圖圖”分析每每一過程程參見（圖圖10）過程分析析烏龜圖圖由誰做(能力/技能/培訓(xùn))使用什么方式（材料設(shè)備）過程輸出輸入關(guān)鍵接收準(zhǔn)則（測量/評估）如何做(方法/程序/技術(shù)) （圖110）例（1） 過過程設(shè)計計和開發(fā)發(fā)烏龜圖圖參見（圖圖11）設(shè)定 控制制方法 過程的的擁有者者目標(biāo) 和和程序 (職責(zé)、培訓(xùn)、技能)過程設(shè)計和開發(fā)（7.3）(產(chǎn)品和過程的驗證/確認(rèn))COP

37、s 輸入入 輸出出 營銷 產(chǎn)品生生產(chǎn)(顧客要要求) 資源源 績績效測量量 改進(jìn) 投入入 和評估估 行動動 （圖圖11）例（2）以Copp3訂單單/需求求為例作作烏龜圖圖分析與顧客有有關(guān)要求求的評審審（7.2.22）本過程主主要活動動輸入：訂訂單，顧顧客要求求誰進(jìn)行？（能力力/技能能/培訓(xùn)訓(xùn)）被售權(quán)的的銷售人人員/工工程技術(shù)術(shù)人員/質(zhì)量管管理人員員/生產(chǎn)產(chǎn)管理人人員/財財務(wù)人員員使用什么么方式？ （材材料/設(shè)設(shè)備/設(shè)設(shè)施）1.訂單單/合同同 2.樣品、圖紙 3.網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)4.計算算機(jī) 5.辦辦公設(shè)施施如何做? (方方法/程程序/技技術(shù))1.合同同評審程程序 2.會議/會簽使用的接接收準(zhǔn)則則是什么么?

38、 （測量評評估）1.合同同履行率率 2.安全庫庫存 33.生產(chǎn)產(chǎn)能力4.支付付能力 5.顧客反反饋 66.質(zhì)量量目標(biāo)的的實施與評價 7.糾糾正/預(yù)預(yù)防措施施 8.持續(xù)改改進(jìn)輸出：經(jīng)經(jīng)評審的的合同/訂單用烏龜圖圖表示，見圖（10）識別三類類過程與與TS1169449的關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系關(guān)聯(lián)矩陣陣圖見（圖122）新的審核核要求小結(jié)：要要掌握所所有過程程的關(guān)鍵鍵因素，過程的的管理和分析方方法（1）所所有過程程的關(guān)鍵鍵因素：過程的管管理者的的職責(zé)是是否被分分配過程已經(jīng)經(jīng)定義適當(dāng)時，過程已已經(jīng)文件件化已經(jīng)建立立過程之之間的聯(lián)聯(lián)系過程已經(jīng)經(jīng)監(jiān)視、測量、分析并并改進(jìn)過程記錄錄的保持持三類過程程與TSS169949

39、的的關(guān)聯(lián)矩矩陣圖ISO/TS169449: 20002過程4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5顧客導(dǎo)向向過程（圖12）三類過程程與TSS169949的的關(guān)聯(lián)矩矩陣圖ISO/TS169449: 20002過程4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5支持過程程（圖12）三類過程程與TSS169949的的關(guān)聯(lián)矩矩陣圖ISO/TS169449: 20002過程4.14.25.15.25.35.45.55.

40、66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5管理過程程（圖12）（2）過過程的管管理分析析方法過程的要要求/過過程的輸輸入是什什么?過程的輸輸出是什什么?（過程的的顧客要要什么）通過什么么資源/硬件（設(shè)備、工裝、模具等等）來滿滿足：誰擁有此此過程？（由誰誰進(jìn)行、人員的的技能、知識、培訓(xùn)、資格）如何做？（規(guī)范范/程序序/作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書）關(guān)鍵績效效指標(biāo)的的設(shè)定。（本過過程要達(dá)達(dá)到的目目標(biāo)）如何測量量過程的的業(yè)績是是多少？當(dāng)不能能滿足顧顧客要求求時，做做些什么么？評估和改改進(jìn)（采采取了那那些糾正正/預(yù)防防措施，朝目標(biāo)標(biāo)的進(jìn)展展如何？）編制檢查查表（審審

41、核路徑徑）對任何過過程都要要遵循上上述烏龜龜圖分析析這些基基本步驟驟和內(nèi)容容，以確確定過程程是否有有效。審核中注注重指標(biāo)標(biāo)系統(tǒng)的的評審，關(guān)注需需要改進(jìn)進(jìn)的方面面高層領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)必須審審核：質(zhì)質(zhì)量管理理體系的的總要求求、管理理職責(zé)、資源管管理、顧顧客滿意意、顧客客抱怨及及處理、持續(xù)改改進(jìn)等，過程及刪刪減的合合理性審核中不不要漏掉掉APQQP/項項目管理理、設(shè)備備管理、采購、物流、人力資資源管理理、內(nèi)審審等過程程的審核核。檢查表的的格式國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化組織織及IAATF均均未規(guī)定定標(biāo)準(zhǔn)格格式。檢查表應(yīng)應(yīng)明確查查什么？用過程程審核方方法，排排出審核核路徑，包括涉涉及規(guī)定定的條款款。注意檢查查憑證和和抽樣量量的

42、大小小參考格式式見（圖圖13）檢 查查 表表（僅供供參考）受審部門門 _ 接接待人 _ 審核核員 _ 審核核日期 _ 編編號_過程要求求規(guī)范條款款審核事實實記錄（檢查憑憑證、抽抽樣情況況）（圖133）內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核小結(jié)審核策劃劃和準(zhǔn)備備審核方案案審核可可行性分分析制訂審審核計劃劃計劃確確認(rèn)和批批準(zhǔn)內(nèi)審員員學(xué)習(xí)評評審相關(guān)關(guān)文件根據(jù)本本組織過過程的識識別和應(yīng)應(yīng)用,編編制檢查查表現(xiàn)場審核核首次會議議現(xiàn)場查查證溝通不合格格項報告告及確認(rèn)認(rèn)不合格格項匯總總/分析析QMSS符合性性評價綜合分分析QMSS有效性性評價審核結(jié)結(jié)論（糾糾正措施施要求）溝通末次會會議編制書書面審核核報告批準(zhǔn)/分發(fā)審核完

43、完成審核的后后續(xù)活動動（內(nèi)審審員）糾正措施施有效性性跟蹤驗驗證關(guān)閉不合合格項第五章案例研究究案例研究究編制檢檢查表以采購（7.44）過程程為例編編制檢查查表,分分組討論論后每人人用過程程方法編編制一份份檢查表表，課堂堂講評。時間：11小時1.55小時案例研究究不合格格項判定定（1）顧客要求求H產(chǎn)品品用他提提供的EEAQPP-2000產(chǎn)品品制造過過程認(rèn)可可程序進(jìn)進(jìn)行生產(chǎn)產(chǎn)件的批批準(zhǔn)。審審核員要要求提供供產(chǎn)品認(rèn)認(rèn)可的批批準(zhǔn)記錄錄，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)組織已已使用其其他顧客客的“PPAAP生產(chǎn)產(chǎn)件批準(zhǔn)準(zhǔn)程序”和記錄錄表格完完成了HH產(chǎn)品樣樣件的相相關(guān)檢驗驗和試驗驗報告。不符合規(guī)規(guī)范7.3.66.3理由：組組織應(yīng)符

44、符合由顧顧客承認(rèn)認(rèn)的產(chǎn)品品制造過過程的批批準(zhǔn)程序序。性質(zhì)：一一般案例研究究不合格格項判定定（2）審核員來來到產(chǎn)品品工程部部，了解解到ACC-3型型VCDD產(chǎn)品的的控制系系統(tǒng)軟件件項目RR-300已外包包給五星星軟件公公司進(jìn)行行設(shè)計開開發(fā)。查查與五星星公司簽簽訂的技技術(shù)協(xié)議議中，只只有代號號、規(guī)格格、進(jìn)度度、價格格等信息息，未見見到該產(chǎn)產(chǎn)品確認(rèn)認(rèn)的方法法或驗收收準(zhǔn)則。審核員員問該產(chǎn)產(chǎn)品實現(xiàn)現(xiàn)的功能能如何驗驗收？部部長解釋釋說：現(xiàn)現(xiàn)在只有有待該產(chǎn)產(chǎn)品交付付試用后后才能確確定是否否符合功功能要求求。審核核員在電電腦網(wǎng)絡(luò)絡(luò)上證實實，五星星公司已已列入合合格供方方名錄，但在質(zhì)質(zhì)量手冊冊或相關(guān)關(guān)的體系系文

45、件中中均未見見到對此此類外包包過程如如何控制制的要求求。此案例有有二個不不合格：事實：（1）AAC-33型VCCD產(chǎn)品品的控制制系統(tǒng)軟軟件項目目R-300外包給給五星公公司進(jìn)行行設(shè)計開開發(fā)，在在質(zhì)量手手冊中未見說說明對此此類外包包過程如如何進(jìn)行行控制的的要求。判定：不不合格44.1理由：對對影響產(chǎn)產(chǎn)品符合合要求的的外包過過程未在在質(zhì)量管理體系系中加以以識別和和實施控控制。性質(zhì)：一一般事實：（2）AAC-33型VCCD產(chǎn)品品的R-30軟軟件項目目，外包給五五星公司司進(jìn)行設(shè)設(shè)計在與與五星公公司簽訂訂的技術(shù)協(xié)議中中，未見見到該軟軟件項目目產(chǎn)品的的確認(rèn)方方法或驗收準(zhǔn)則則。判定：不不符合77.4.2理由

46、：采采購的技技術(shù)協(xié)議議中，沒沒有充分分表述擬擬采購產(chǎn)品的有有關(guān)信息息。性質(zhì)：一一般附錄1ISO/TS1169449：220022人日計計算 生生效日期期：20004年年12月月15日日注冊審核核、跟蹤蹤審核員工總數(shù)數(shù)一階段現(xiàn)場審核核人日第二階段段現(xiàn)場審審核最低審核核人日要要求跟蹤審核核最低審核核人日要要求1個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場2-9個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場1個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場2-9個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場含設(shè)計無設(shè)計含設(shè)計無設(shè)計含設(shè)計無設(shè)計含設(shè)計無設(shè)計1-61.02.02.02.01.01.01.01.01.02-1111.02.52.52.02.01.51.51.01.012-1181.03.03.02.52.51.51.51.

47、51.519-2271.03.53.03.02.52.01.51.51.528-3391.04.03.53.53.02.02.02.01.540-5541.04.54.04.03.52.52.02.02.055-7711.05.04.54.03.52.52.52.02.072-9931.05.55.04.54.03.02.52.52.094-11171.06.05.55.04.53.03.02.52.5118-14661.06.56.05.54.53.53.03.02.5147-17991.07.06.06.05.03.53.03.02.5180-21661.07.56.56.05.54.03

48、.53.03.0217-25771.08.07.06.55.54.03.53.53.0258-30442.08.57.57.06.04.54.03.53.0305-34882.09.08.07.56.54.54.04.03.5349-42222.09.58.58.06.55.04.54.03.5423-50772.010.008.58.07.05.04.54.03.5508-60222.010.559.08.57.55.54.54.54.0603-71112.011.009.59.07.55.55.04.54.0712-83222.011.5510.009.58.06.05.05.04.083

49、3-96882.012.0010.5510.008.56.05.55.04.5969-111192.012.5511.0010.008.56.55.55.04.511200-122862.013.0011.5510.559.06.56.05.54.512877-144702.013.5511.5511.009.57.06.05.55.014711-166732.014.0012.0011.5510.007.06.06.05.016744-188952.014.5512.5512.0010.007.56.56.05.018966-211382.015.0013.0012.0010.557.56.

50、56.05.521399-244022.015.5513.5512.5511.008.07.06.55.524033-266882.016.0014.0013.0011.008.07.06.55.526899-299992.016.5514.5513.5511.558.57.57.06.030000-333342.017.0014.5514.0012.008.57.57.06.033355-366952.017.5515.0014.0012.009.07.57.06.036966-400842.018.0015.5514.5512.559.08.07.56.540855-455022.018.

51、5516.0015.0013.009.58.07.56.545033-499492.019.0016.5515.5513.009.58.58.06.549500-544272.019.5517.0016.0013.5510.008.58.07.054288-599372.020.0017.0016.0014.0010.008.58.07.059388-644822.020.5517.5516.5514.0010.559.08.57.064833-700612.021.0018.0017.0014.5510.559.08.57.570622-766762.021.55018.55017.5515

52、.0011.009.59.07.576777+2.022.0019.0018.0015.0011.009.59.07.5ISO/TS1169449：220022人日計計算 生生效日期期：20004年年12月月15日日續(xù)證審核核/復(fù)審審員工總數(shù)數(shù)續(xù)證審核核最低審核核人日要要求續(xù)證審核核最低審核核人日要要求（需需要配備備語言翻翻譯）1個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場2-9個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場1個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場2-9個生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場含設(shè)計無設(shè)計含設(shè)計無設(shè)計含設(shè)計無設(shè)計含設(shè)計無設(shè)計1-1442.02.02.01.52.52.52.02.015-2282.52.52.02.03.03.02.52.529-4493.03.02.52.54.

53、03.53.02.550-8803.53.03.02.54.54.03.53.081-11224.03.53.53.05.04.54.03.5123-17664.54.04.03.55.55.04.54.0177-24665.04.54.03.56.05.55.04.5247-33225.55.04.54.07.06.05.54.5333-43666.05.55.04.57.56.56.05.0437-56226.56.05.54.58.07.06.55.5563-71007.06.06.05.08.57.57.06.0711-88337.56.56.05.59.08.07.56.5884-1

54、08828.07.06.55.510.008.58.07.010833-133108.57.57.06.010.559.08.57.013111-155699.08.07.56.511.009.59.07.515700-188609.58.58.06.511.5510.009.58.018611-2118710.008.58.07.012.0010.5510.008.521888-2555110.559.08.57.513.0011.0010.559.025522-2995311.009.59.07.513.5511.5511.009.029544-3339811.5510.009.58.01

55、4.0012.0011.559.533999-3888612.0010.5510.008.514.5512.5512.0010.0038877-4441912.5511.0010.008.515.0013.0012.0010.5544200-5000113.0011.5510.559.016.0013.5512.5511.0050022-5663213.5511.5511.009.516.5514.0013.0011.5556333-6331714.0012.0011.5510.0017.0014.5513.5511.5563188-7005714.5512.5512.0010.0017.55

56、015.0014.0012.0070588+15.0013.0012.0010.5518.0015.5514.5512.55注：IAATF的的建議附錄2GB/TddtISSO/TTS1669499：20002與與QS-90000第三三版之間間的對照照表GB/TddtISSO/TTS1669499：20002QS-990000第三版版質(zhì)量管理理體系4.1. 總要要求4.2.14.1.1 總總要求-補(bǔ)充4.2. 文件件要求4.2.1 總總則4.2.24.2.2 質(zhì)質(zhì)量手冊冊4.2.3 文文件控制制4.5.1+44.5.2+44.5.3 44.2.

57、3.11 工程程規(guī)范4.5.2.114.2.4 記記錄控制制（注）4.166 44.2.4.11 記錄錄保存4.166.15. 管管理職責(zé)責(zé)5.1 管理承承諾 5.1.1 過過程效率率5.2 以顧客客為關(guān)注注焦點4.1.65.3 質(zhì)量方方針4.1.15.4 策劃5.4.1質(zhì)量量目標(biāo)5.4.1.11 質(zhì)量量目標(biāo)-補(bǔ)充4.1.45.4.2 質(zhì)質(zhì)量管理理體系策策劃4.2.35.5 職責(zé)、權(quán)限與與溝通5.5.1 職職責(zé)和權(quán)權(quán)限4.1.2.115.5.1.11 質(zhì)量量職責(zé)4.1.2.lla注+4.11.2.55.5.2 管管理者代代表4.1.2.335.5.2.1 顧客客代表4.1.2.llf5.5.3

58、 內(nèi)內(nèi)部溝通通5.6 管理評評審5.6.1 總總則4.1.35.6.1.11 質(zhì)量量管理體體系業(yè)績績4.1.3.115.6.2 評評審輸入入5.6.2.11 評審審輸入-補(bǔ)充5.6.3 評評審輸出出6. 資資源管理理6.1資資源提供供4.1.2.226.2 人力資資源 6.22.1 總則4.188 6.22.2 能力、意識和和培訓(xùn)4.188 6.2.22.1 產(chǎn)品設(shè)設(shè)計技能能4.4.2.11 6.2.22.2 培訓(xùn)4.188+4.18.1 6.2.22.3教教材崗位位培訓(xùn) 6.2.22.4教教材員工工激勵和和授權(quán)GB/TddtISSO/TTS1669499：20002

59、QS-990000第三版版6.3 基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施 6.33.1 工廠、設(shè)施和和設(shè)備策策劃4.2.6.11 6.33.2 應(yīng)急計計劃4.9.b.226.4 工作環(huán)環(huán)境4.9 6.44.1 與實現(xiàn)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量相關(guān)關(guān)的人員員安全4.2.3.44 6.44.2 生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場的清清潔4.9.b.117 產(chǎn)品品實現(xiàn)7.1 產(chǎn)品實實現(xiàn)的策策劃（注注）4.2.3.11 7.11.1 產(chǎn)品實實現(xiàn)的策策劃-補(bǔ)補(bǔ)充4.1.2.44 7.11.2 接收準(zhǔn)準(zhǔn)則4.100.1.1 7.11.3 保密4.4.11 7.11.4 更改控控制4.9.57.2 與顧客客有關(guān)的的過程 77.2.1 與與產(chǎn)品有有關(guān)的要要求的確確定(注注)

60、4.3.1 7.22.1.1 顧顧客指定定的特殊殊特性4.2.3.22+4.9.dd.1 7.22.2 與產(chǎn)品品有關(guān)的的要求的的評審 4.3.2+44.3.3+44.3.4 7.22.2.1與產(chǎn)產(chǎn)品有關(guān)關(guān)的要求求的評審審-補(bǔ)充充7.2.2.22 組織織制造可可行性4.2.3.33 7.22.3 顧客溝溝通 7.22.3.1 顧顧客溝通通-補(bǔ)充充4.155.6.3+44.155.6.47.3 設(shè)計和和開發(fā)（注）4.2.3.557.3.1設(shè)計計和開發(fā)發(fā)策劃4.4+4.44.1+4.44.27.3.1.11 多方方論證方方法4.4.37.3.2設(shè)計計和開發(fā)發(fā)輸入（注）4.4.47.3.2.1 產(chǎn)品品