1、版次 日期 審核 改版原因批準新能源風能企業標準文件編號第三篇通用篇供應商管理制度編寫：/日期目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 目的和范圍340 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 參考文件340 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 術語和定義340 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 職責分工340 HYPERLINK l bookmark14 o Current Docu

2、ment 潛在供應商管理341 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 合格供應商管理342 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 合同供應商管理342即新能源風能China Resources New Energy （NanTong） Windpower Co.,Ltd供應商管理制度1目的和范圍為規范工程公司活動中對供應商的資格審查、管理與評價，保證其公正性、科學 性和實用性，保障風電建設工程的安全、質量、效益、進度目標的實現，特制定供應商 管理方法。供應商管理工作應遵循實事求是、科學合理和公平、公正原

3、那么。本制度適用于工程公司范圍內風電工程所采購設備、物資（包括風力發電機組、塔 筒、電氣設備、電纜、塔材、檢修設備、工器具、備品備件等）的供應商的管理工作。2參考文件公司招投標管理規定、合同管理規定、新能源供應商管理方法-第二版。3術語和定義供應商是指在不同管理階段，對潛在供應商、合格供應商及合同供應商的簡稱 或統稱。2潛在供應商是指面向全社會的，所有可能提供設備、物資的法人或其他組織。合格供應商是指經分公司評選，并上報建設部審核合格后報請公司領導批準同 意、注冊登記的潛在供應商。合同供應商是指通過分公司及公司招標或非招標方式，由評標委員會或談判工 作組推薦并經招標領導組或公司領導審批后，與公

4、司建立了合同關系的合格供應商。4職責分工工程公司受分公司領導負責工程公司供應商管理，根據管控界面開展相關工作, 主要職責包括：1）接受潛在供應商入圍申請，對擬推薦的合格供應商進行考察，形成考察推薦意 見，報分公司管理層復核審核。2）負責合同供應商日常履約管理工作，處理供應商履約中的問題。當合同供應商 發生安全、質量、造價、進度和誠信等方面的重大問題時，及時向分公司管理 層通報。3）對合同供應商進行年度履約評價，形本錢單位的供應商年度評價意見報分公司 管理層審核。4）負責工程公司合同供應商的履約管理工作，匯總各供應商的履約信息。5）處理當合同供應商發生安全、質量、造價、進度和誠信等方面的合同履行

5、過程340即新能源風能China Resources New Energy （NanTong） Windpower Co.,Ltd的重大問題，提出處理意見并上報分公司管理層。分公司管理層負責工程公司供應商管理的領導工作，審核工程公司供應商管理 評價，對供應商管理工作進行協調、指導和監督檢查，審核合格供應商，協調處理 供應商履約中的重大問題。包括：1）指導和檢查工程公司的供應商管理工作。2）審核工程公司推薦的合格供應商推薦報告。3）當合同供應商發生安全、質量、造價、進度和誠信等方面的重大問題時，審核 工程公司出具的處理意見。4）審核工程公司匯總的合同供應商年度履約評價意見。5潛在供應商管理潛在供

6、應商入圍基本原那么：供應商原那么上以制造商為主，因條件限制無法選擇制造 商的，可在嚴格審查的基礎上優選適量代理商或貿易商。5.1根據國家相關規定，潛在供應商應該具備以下基本條件及須提供的入圍申請資 料（格式見附件二）：1）具備法人資格，持有工商營業執照、稅務登記證；2）具備國家、部門、行業規定資質和資質證書（經銷商需提供授權書）；3）具有質量管理體系和職業安全衛生與環境管理體系認證和認證證書（授權經銷 商需提供廠家的體系認證證書）；4）具有固定營業場所和相應的生產設備、儀器、人員；5）具有經營范圍內同類型的業績，己投運的設備，證明設備運行可靠和質量的驗 收報告；提供企業近三年合同業績證明文件；

7、6）沒有處于被責令停業，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態；7）在最近三年經營活動中沒有重大違法記錄；8）法律、行政法規規定的其他資格條件；5. 2工程公司接受潛在供應商的業務咨詢，邀請或受理潛在供應商的報名登記。5.3工程公司組織對潛在供應商提交的申請資料進行審核，組織進行考察，形成初 步意見，報分公司管理層審核。1）現場考察目的：核實潛在供應商提供的文件資料的準確性，根據申請入圍的設 備產品對潛在供應商是否實質性滿足要求進行實際調查并得出考察結論。2）考察時間：潛在供應商根據附件二提供的資料經初步審查合格后，方進行現場341即新能源風能China Resources New Ene

8、rgy （NanTong） Windpower Co.,Ltd3）考察工作程序：組建考察小組、入廠前準備、實地考查、文件審查、隨機座談、 總結評分、結論報告；4）組建現場考察小組：工程商務、技術各1人，運營技術人員1人組成現場考 察3人小組；5）考察的主要內容：工廠現場、質量文件及過程、采購文件、倉庫包裝、人員情 況、生產管理等；6）考察方式：獨立座談、工廠巡視、文件查閱；7）考察記錄：圖像資料、座談記錄、供應商提供的其他資料、考察報告；6合格供應商管理工程公司負責合格供應商日常管理工作，定期對合格供應商進行調研、考察， 并上報分公司領導層；對經總部批準由分公司自行組織招標的，工程公司負責邀請

9、合格供應商參加招 標活動。7合同供應商管理供應商日常履約管理供應商日常履約管理的內容工程公司根據合同對供應商進行日常履約管理，管理內容主要如下：1）產品質量：質量是否到達合同要求，設備配供是否符合合同要求；2）售后服務：是否建立了健全的售后服務體系，售后服務是否及時有效；3）供貨能力：是否有健全的生產計劃和供貨體系，是否能夠滿足供貨要求；4）商業信譽：是否重合同守信譽，履約誠信；5）合同要求的其他內容。以上工作由工程公司定期或不定期進行檢查，形成書面報告報分公司工程部，并將 合同履行過程中的重大事項記錄在冊，以實現供應商履約過程的可控、在控，保證合同 目標實現。檢查和糾偏結果作為供應商年度履約

10、評價的依據。供應商年度履約評價2. 1評價程序合同供應商年度評價工作由工程公司進行具體評價，分公司工程部匯總并綜合評 價，報分公司管理層審核的方式進行，保證評價信息客觀全面。評價程序如下：342即新能源風能China Resources New Energy （NanTong） Windpower Co.,Ltd1）每年12月份，工程公司依據分公司下發的開展本年度供應商履約評價的通知， 對本工程的合同供應商進行考評評分，分公司工程部匯總并綜合評價。2）分公司工程部將合同供應商綜合評價結果上報分公司管理層審核。7. 2. 2評價方法7. 2, 2. 1以合同供應商合同履約情況作為評價的基礎。由工

11、程部按照附件供應商年度 履約評價表進行量化評價。結論分為四級：A優秀、B良好、C合格、D不合格。7. 2. 2. 2如合同供應商出現嚴重的安全、質量、進度、誠信方面的問題，那么該合同供應 商年度評價直接認定在該工程為不合格。7. 2. 2. 3當合同供應商在承當的工程中有兩個及以上工程被評定為不合格時，由工程部 進行復核，無特殊原因的，其綜合評價認定為不合格。7. 2. 3評價標準見附件五供應商年度履約評價表。7. 3獎懲7. 3.1合同供應商有以下行為的，取消合格供應商資格，并在12個月內限制其參與公 司范圍內的投標活動：1）違反國家法律、法規要求的；2）在招投標過程中弄虛作假、串標、圍標等不正當手段謀取中標的，擾亂建筑市 場正常秩序的行為的；3）由于供應商責任的工程質量問題引起的工程建設事故、風電場運行事故，給公 司造成經濟損失和惡劣社會影響，情節特別嚴重