1、文檔編碼 : CP1R1R3P4X8 HI3P9V3T5A6 ZW9G8K5L5Q5金融市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問真題匯編（2）1、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格 A.50 B.200 C.150 D.100 答案： B ,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于 萬(wàn)元；2、股票本身沒有任何價(jià)值 ,但股票是一種代表 的有價(jià)證券 A.資金權(quán) B.債權(quán) C.財(cái)產(chǎn)權(quán) D.轉(zhuǎn)讓權(quán) 答案： C 3、貨幣期貨又稱 A 股票期貨 B 外匯期貨 C 債券期貨 D 利率期貨 答案： B 4、債券回購(gòu)交易更多的是有 的屬性 A 長(zhǎng)期融資B 信用交易 C 短期融資 D 期貨交易 答案： C 5、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中 ,；A 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià) B 投

2、資者可以向主承銷商逆向詢價(jià) C 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià) D 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià) 答案： C 6、在我國(guó)證券交易所的證券交易中 A 首日上市的證券 B 已上市基金 C 已上市 B 股 D 已上市 A 股 答案： A ,不受 10% 漲跌幅限制的是 ；7、一般來說 ,以下基金中 ,治理費(fèi)率最低的是 ；A 股票基金 B 債券基金 C 貨幣市場(chǎng)基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金 答案： C 8 在我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到（）開立證券賬戶 A. 中國(guó)人民銀行 B. 中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司 C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 正確答案： B 9 關(guān)于托付指令中的數(shù)量,以下說法錯(cuò)誤選項(xiàng)

3、（）A. 零數(shù)托付指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1 個(gè)交易單位B. 整數(shù)托付指托付買賣證券的數(shù)量為 1 個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍 C. 我國(guó)在買入證券時(shí)可接受零數(shù)托付 D. 可分為整數(shù)托付和零數(shù)托付 正確答案： C 10 證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）A. 董事會(huì) B. 理事會(huì) C. 監(jiān)察委員會(huì) D. 專業(yè)委員會(huì) 正確答案： B 11 依據(jù)證券投資基金法的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是（）A. 買賣企業(yè)債券 B. 證券承銷 C. 買賣國(guó)債D. 買賣股票 正確答案： B 12 對(duì)于我國(guó)中心銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是（）A. 促進(jìn)全流通 B. 保持貨幣幣值穩(wěn)固 C. 促進(jìn)交易快捷 D.

4、 促進(jìn)國(guó)際化 正確答案： B 13 債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）A. 不變 B. 增大 C. 下降 D. 無(wú)法確定 正確答案： B 14 與契約型基金相比,公司型基金的基金份額持有人對(duì)基金運(yùn)作的影響力（）A. 較小 B. 較大 C. 相同 D. 不確定 正確答案： B 15 可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在確定時(shí)期內(nèi)按確定比例或價(jià)格將 之轉(zhuǎn)換為確定數(shù)量的另外一種證券的證券,通常要轉(zhuǎn)化為（）A. ETF 基金份額 B. 一般股票 C. 公司債券 D. 優(yōu)先股票 正確答案： B 16 依據(jù)債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引,轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債,可 用于交易的起始時(shí)間是轉(zhuǎn)托管完成后（）A.下一交

5、易日 B.當(dāng)天 C.3 個(gè)交易日后 D.2 個(gè)交易日后 正確答案： A 17 屬于銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易品種的是（）A.國(guó)債和公司債 B.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債 C.國(guó)債和權(quán)證 D.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債 正確答案： B 18 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)的時(shí)間是（）A.2022 年 B.2022 年C.2022 年 D.2022 年 正確答案： B 19 我國(guó) A 股賬戶不行用于買賣（）A.B 股 B.上市基金 C.人民幣一般股票 D.債券 正確答案： A 20 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（）萬(wàn)元 A. 50 B. 200 C. 150 D. 100 正確答案： B 21 股票本

6、身沒有任何價(jià)值,但股票是一種代表（）的有價(jià)證券 A. 資金權(quán) B. 債權(quán) C. 財(cái)產(chǎn)權(quán) D. 轉(zhuǎn)讓權(quán) 正確答案： C 22 貨幣期貨又稱（）A. 股票期貨 B. 外匯期貨 C. 債券期貨 D. 利率期貨 正確答案： B 23 債券回購(gòu)交易更多的是有（）的屬性 A. 長(zhǎng)期融資 B. 信用交易 C. 短期融資 D. 期貨交易 正確答案： C 24 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,（）A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià) B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià) C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià) D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià) 正確答案： B 25 在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受 A. 首日上市的證券 B. 已

7、上市基金 C. 已上市 B 股 D. 已上市 A 股10% 漲跌幅限制的是（）正確答案： A 26 一般來說,以下基金中,治理費(fèi)率最低的是（）A. 股票基金 B. 債券基金 C. 貨幣市場(chǎng)基金 D. 認(rèn)股權(quán)證基金 正確答案： C 27 從托管體系看,四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的（）A.二級(jí)托管人 B.監(jiān)管人 C.分托管人 D.總托管人 正確答案： A 28 以下關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的 條件,說法錯(cuò)誤選項(xiàng)（）A.主辦券商舉薦并連續(xù)督導(dǎo) B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè) C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年 D.具有連續(xù)經(jīng)營(yíng)才能 正確答案： B 29 以下關(guān)于證券公司和客戶之間清算交

8、收的說法,錯(cuò)誤選項(xiàng)（）A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶依據(jù)成交記錄依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)章 自動(dòng)辦理 B.目前,我國(guó)證券市場(chǎng)接受的是法人結(jié)算模式C.在資金存取和結(jié)算流程中, 指定商業(yè)銀行系統(tǒng)依據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶 資金轉(zhuǎn)賬交易D.證券公司與客戶之間的資金清算交收,合完成 正確答案： A 需要由證券公司與資金存管銀行配30 以下有關(guān)憑證式國(guó)債的說法,錯(cuò)誤選項(xiàng)（）A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券 B.實(shí)行 “ 隨買隨賣 ” 的方式進(jìn)行交易 C.承銷商通過開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售 D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付 正確答案： A 31 證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變

9、動(dòng),這種行情變動(dòng)被 稱之為（）A.證券看跌行市 B.證券價(jià)格日常波動(dòng) C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)轉(zhuǎn)變 D.證券中級(jí)波動(dòng) 正確答案： C 32 中心匯金投資有限責(zé)任公司于 行兩支人民幣債券屬于（）2022 年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)A.政府支持機(jī)構(gòu)債券 B.金融債券 C.中心銀行票據(jù) D.國(guó)債 正確答案： A 33 以下關(guān)于公司型基金的說法,正確選項(xiàng)（）A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B.相比于契約型基金,公司型基金投資者的權(quán)益要小一些 C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金 D.投資者享有直接治理基金的權(quán)益 正確答案： A 34 央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或（）A.公司債券 B.金融債券 C.企業(yè)債券 D.次

10、級(jí)債券 正確答案： B 35 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在（A.財(cái)政部 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.國(guó)家發(fā)改委）備案的金融機(jī)構(gòu)承銷；正確答案： C 36 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）A.三等九級(jí) B.三等六級(jí) C.四等九級(jí) D.四等六級(jí) 正確答案： A 37 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序,以下說法中錯(cuò)誤選項(xiàng) （ ）A.債券回購(gòu)到期日, 質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得連續(xù)用于債券回購(gòu) 交易 B.債券回購(gòu)交易的融資方,應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額 C.回購(gòu)到期交易的融資方, 無(wú)需再行申報(bào), 由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條 反向成交記錄 D.債券回購(gòu)到期日,融資方可

11、將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶 正確答案： A 38 依據(jù)上海證券交易所 關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知,以下說法錯(cuò)誤選項(xiàng)（）A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起,者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST” 字樣,以區(qū)分于其他公司債券 C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者,其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)治理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于 正確答案： D 39 關(guān)于交易制度的說法,正確選項(xiàng)（）300 萬(wàn)元人民幣A.在做市商市場(chǎng),證券

12、交易的買價(jià)由投資者給出,賣價(jià)由做市商報(bào)出 B.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由投資者給出,賣價(jià)由投資者報(bào)出 C.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由做市商給出,賣價(jià)由投資者報(bào)出 D.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由做市商給出,賣價(jià)由做市商報(bào)出 正確答案： D 40 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償仍只有在確保償仍次級(jí)債務(wù)本息后償付才能充 足率不低于（）的前提下,募集人才能償付本息 A.100% B.50% C.75% D.90% 正確答案： A 41 在證券托付指令中,托付人不必要供應(yīng)的信息是（）A.資金賬號(hào) B.銀行賬號(hào) C.證券賬號(hào) D.身份證號(hào) 正確答案： B 42 通常,在金融期權(quán)交易中,（保證金 A.期權(quán)

13、出售者 B.期權(quán)買賣雙方均C.期權(quán)買賣雙方均不 D.期權(quán)購(gòu)入者 正確答案： A ）需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納43 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度終止之日起（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè) 務(wù)年度報(bào)告；A.3 B.2 C.4 D.1 正確答案： C 44 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論,A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn) B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn) 正確答案： B 45 投資者發(fā)出托付指令的形式不包括（）A.電話托付 B.傳真托付（ ）進(jìn)行全面的度量；C.柜臺(tái)托付 D.全權(quán)托付 正確答案： D 46

14、依據(jù)國(guó)務(wù)院準(zhǔn)備設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）A.一般合伙企業(yè) B.有限合伙企業(yè) C.股份有限公司 D.有限責(zé)任公司 正確答案： C 1、以下各項(xiàng)中屬于我國(guó)發(fā)行的國(guó)債種類的是 ；I.一般國(guó)債 II 特別國(guó)債 .長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 .無(wú)期國(guó)債 AII 、 BI、II、 CII、 DI、I 答案： B 2、依據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分 ,可以分為 ；l 離岸資產(chǎn)證券化境內(nèi)資產(chǎn)證券化 .國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化外國(guó)資產(chǎn)證券化 Al、 、 Bl、 C 、 Dl、答案： D 3 目前 ,主要的 風(fēng)險(xiǎn)治理 工具包括 l 遠(yuǎn)期 ll 期貨 期權(quán) .互換 All 、 Bl、ll、 Cl、ll 、 Dl、 答案： B 4、屬于記賬式國(guó)債承銷程序的有 ；l.招標(biāo)發(fā)行 II 債權(quán)托管 .分銷 遠(yuǎn)程投標(biāo) Al、II、 Bl、C、 Dl、II、 答案： D 5、存錢類金融中介包括 I 商業(yè)銀行 II 儲(chǔ)畜機(jī)構(gòu) 投資銀行 信用合作社 AI、 BII、 CI、II、 DI、II、 答案： C 6、以下各項(xiàng)中