1、合規(guī)管理方案細化合規(guī)管理機構與職責（一）合規(guī)委員會股份公司設立了合規(guī)委員會，主要負責合規(guī)管理體系建設及 實施。同時要求各二級單位以及綜合性、規(guī)模大的三級單位 應比照設置。（二）首席合規(guī)官各單位應設置首席合規(guī)官，首席合規(guī)官應為公司章程規(guī)定的 高級管理人員，主要負責領導本單位合規(guī)管理工作。（三）合規(guī)辦公室股份公司合規(guī)委員會下設合規(guī)辦公室，合規(guī)辦公室設在法律 合規(guī)部，負責日常合規(guī)管理工作。同時要求各二級單位以及 綜合性、規(guī)模大的三級單位應比照設置。（四）合規(guī)官各單位應在本單位設置足夠數量的合規(guī)官，以保證有效完成 合規(guī)管理工作。合規(guī)官任免、任職條件、工作職責等詳見合 規(guī)官管理實施細則。（五）業(yè)務部門的

2、合規(guī)職責業(yè)務部門在合規(guī)主管部門的指導和監(jiān)督下，負責本領域的日 常合規(guī)工作。合規(guī)管理工作機制01、合規(guī)工作傳達與匯報1、各單位應按照下管一級、逐級報告相結合的原則，建立 垂直獨立的傳達、匯報路徑。2、股份公司下屬單位合規(guī)主管部門應向上一級合規(guī)主管部 門，每季度末報送合規(guī)工作季報，每年底報送合規(guī)工 作年報。3、各單位每半年應至少召開一次合規(guī)工作例會，總結合規(guī) 工作進展情況，對重點合規(guī)工作進行討論部署。02、合規(guī)風險管理1、各單位合規(guī)主管部門對本單位合規(guī)風險進行評估。三級 以上單位應按照逐級評估的原則對下級單位進行評估。2、合規(guī)風險評估分為定期合規(guī)風險評估和專項合規(guī)風險評 估。定期合規(guī)風險評估應至少

3、每兩年開展一次。3、評估單位合規(guī)主管部門應制定合規(guī)風險評估計劃，合規(guī) 風險評估可采用訪談或合規(guī)風險評估問卷等方式完成。 4、評估單位應完成合規(guī)風險評估表，并出具合規(guī)風險 評估報告。5、評估單位應及時向被評估單位反饋合規(guī)風險評估結果， 被評估單位制定應對方案并確保實施。6、重大合規(guī)風險事件應及時報告，成立危機應對小組處理。03、咨詢與舉報1、股份公司設置合規(guī)咨詢、舉報電話及郵箱，并以適當方 式公布。舉報人身份、個人信息及舉報內容嚴格保密。2、接收咨詢、舉報的部門或人員應填寫合規(guī)咨詢登記表 或合規(guī)舉報登記表。3、接收舉報的部門或人員應對舉報內容進行核實。04、調查與處理1、股份公司合規(guī)主管部門對不

4、合規(guī)線索進行初步調查，形 成初步調查報告。2、合規(guī)主管部門根據初步調查報告做出終止調查或正式調 查的決定。3、如需進行正式調查，各單位應成立合規(guī)調查小組，并出 具調查報告。4、調查結果涉及違紀違規(guī)行為的，應視情況給予警告直至 解除勞動合同的處分。05、合規(guī)審查1、各單位合規(guī)主管部門應對本單位，股份公司合規(guī)主管部 門應對二級單位，二級單位合規(guī)主管部門應對其下屬單位進 行合規(guī)審查。2、合規(guī)審查分為定期審查和特定審查。定期審查每兩年完 成一次，特定審查在出現(xiàn)重大合規(guī)風險事件時進行。3、各單位應組成合規(guī)審查小組進行合規(guī)審查，并向首席合 規(guī)官提交合規(guī)審查報告。4、審查發(fā)起單位合規(guī)主管部門應持續(xù)跟蹤、監(jiān)督

5、被審查單 位或部門的合規(guī)整改情況，確保貫徹落實。5、被審查單位或部門若有異議，可在7日內提出書面復查 申請。合規(guī)工作保障措施合規(guī)制度實施股份公司合規(guī)主管部門對合規(guī)制度的推行進行統(tǒng)籌規(guī)劃，制 訂實施方案，確保各項工作階段化、具體化、責任化。各單位合規(guī)主管部門應及時收集、匯總實施過程中的反饋意 見和建議并逐級上報至股份公司合規(guī)辦公室，必要時股份公 司將對合規(guī)制度進行修訂或補充，不斷改進和完善合規(guī)管理 制度。合規(guī)培訓與宣傳培 訓各單位合規(guī)主管部門、相關業(yè)務部門應于每年年初制定合規(guī) 培訓計劃。合規(guī)培訓分為定期培訓和不定期培訓，培訓對象可為合規(guī)官、 高風險崗位人員和其他員工。培訓內容分為基礎課程和高級

6、課程合規(guī)培訓。培訓的原則：合規(guī)官必須接受專業(yè)培訓；上級單位合規(guī)官對 下級單位合規(guī)官進行培訓；首席合規(guī)官對本單位合規(guī)官進行 培訓；聘請外部專業(yè)人士培訓。培訓應形成書面記錄，參培人員應簽字確認。宣傳計劃各單位合規(guī)主管部門應于每年初組織制訂合規(guī)工作宣傳計 劃。合規(guī)工作宣傳計劃應包括宣傳對象、宣傳內容、宣傳方 式及經費預算等。合規(guī)工作宣傳計劃應結合合規(guī)工作中發(fā)現(xiàn)的問題變動情況 等。各單位合規(guī)工作宣傳計劃制訂完成后報首席合規(guī)官審閱批 準后實施。股份公司下屬單位合規(guī)工作宣傳計劃應報上一級合規(guī)主管 部門備案。考核與獎勵各單位應將合規(guī)工作納入績效考核體系，完善激勵考核機制, 引導全員主動合規(guī)。對舉報不合規(guī)行為或積極提出合規(guī)建議，為本單位避免重大 損失的員工，應給予獎勵。對執(zhí)行合規(guī)管理制度不力，落實合規(guī)工作要求不嚴的單位和 部門，視情況輕重給予責令整改、通報批評、剝奪評優(yōu)評先 資格、降低績效等處罰。合規(guī)記錄與文檔管理各單位應對合規(guī)文件進行妥善保存及歸檔，防范合規(guī)風險。 各單