1、第一章 專利制度概論第一節 專利基礎知識一 專利制度概要專利制度的產生與發展專利制度的發源地是中世紀的歐洲。威尼斯是最早實行專利制度，最早頒布專利法的國家。威尼斯于1474 年頒布了世界上第一部專利法。具有現代意義的專利法是資本主義生產方式確立以后形成的。英 國于 1623年頒布的壟斷法標志著現代專利制度的開端。正式的，全面的專利法是在18世紀末從美國和法國開始的。美國于 1 790年根據憲法制定第一部專利法，采用審查制；法國于 1791 年根據人權宣言頒布第一部專利法，采用不審查制原則。進入20世紀后，專利制度的更新體現在：優化審查制度；擴大專 利的保護范圍；嚴格控制專利權條件，明確職務發明

2、的概念。專利體系及特點（1）專利權的概念 由政府（含政府間組織）授予的，在一定時間內，在本國或本地區范 圍內的對其發明創造所擁有的排它性權利。（2）專利權的性質 政府授予；無形；時間性；地域性；排它性；可復制性；推定有效性； 公告性；保護范圍的概括性；可恢復性。（3）先申請制法9兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的，專利權授予最先申請的人。細13：同樣的發明創造只能被授予一項專利。依照專利法第九條的規定，兩個以上的申請人在同一日分別就同 樣的發明創造申請專利的，應當在收到國務院專利行政部門的通 知后自行協商確定申請人。 “同樣的發明創造”應理解為同樣保護范圍的發明創造，以權利 要求書

3、為準。如果保護范圍不同，但公開范圍相同，在先申請對在后申請只能 構成抵觸申請。采用先申請原則的國家，判斷申請的時間標準有2種。中國以申 請日為判斷標準，日本以申請時刻為判斷標準。（4）先發明制兩個以上的申請人就同樣的發明創造分別向專利局申請專利的，專利 權授予最縣完成發明創造的人。目前只有美國采用此原則。（5）登記制 也成為不審查制，是指專利局只對專利申請文件進行形式審查，而不 進行實質審查，并在通過形式審查后直接授予專利權的制度。（6）初步審查制（7）實質審查制不僅要進行形式上的審查，而且要進行實質內容的審查。美國于1836年最先開始實質審查制。專利制度的作用保護發明創造專利權；鼓勵發明創造

4、；有利于發明創造的推廣應用； 促進科學技術的進步與創新；適應社會主義現代化建設的需要。二 中國專利制度中國專利制度的發展歷史（1）中國專利法的制定1984年3月12日第六屆全國人大常委會第四次會議通過，1985 年4月 1 日起實施；1985年1 月 19日國務院批準專利實施細則1992年9月4日同時對法與細則進行修訂，1992年12月12日公 布， 1993年1 月 1 日實施。2000年8月25日同時對法與細則進行修訂，2001年6月15日公布，2001 年7月 1 日實施。2003年2月1日起實施現行細則。現行的細則從2001年7月1日起實施。三部法，四部細則；2次改法，3次改細則；92

5、與00年為重新制訂細則， 02 年修改細則。（2）中國專利法及實施細則的第一次修改擴大專利保護的技術范圍，對藥品、食品、調味品和化學物質提供專利保護。增加進口權，并將對制造方法的保護擴大到包括由該方法所直接獲得的產品。延長專利權的保護期。增設本國優先權。將授權前的異議程序改為授權之后的撤銷程序。完善給予實施專利的強制許可的條件，增設了強制許可的類型。（3）中國專利法及實施細則的第二次修改取消撤銷程序（改為無效程序）。取消實用新型和外觀設計行政終審權。增設了實用新型檢索報告制度。增加對許諾銷售行為的禁止權。增加臨時措施（訴前禁令和財產保全）。明確規定侵權賠償額的計算方式（可以是許可費的倍數）。增

6、加了有關國際申請的規定。（4）相關法律法規的制定與完善中國專利制度的主要特點（ 1）先申請原則（ 2）行政保護與司法保護雙軌制行政保護體系是指專利行政管理機關運用行政手段調處專利權糾 紛，制裁侵權行為。司法保護包括民事訴訟，行政訴訟，刑事訴訟。（ 3）三種專利類型專利法所稱發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。專利法所稱實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。專利法所稱外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及 色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新 設計。中國專利制度行政與司法機構（1）中國專利制度行政部門的設置（2）國

7、務院專利行政部門及主要職能國家知識產權局作為國務院專利行政部門，委托國家知識產權局 專利局（以下簡稱專利局）受理、審批專利申請，專利局以國家 知識產權局的名義作出各項決定。國家知識產權局設立專利復審 委員會，負責復審及無效宣告請求的審查并作出決定。法3-1:國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作；統一受 理和審查專利申請，依法授予專利權。詳解：國家知識產權局的職能包括： 提出專利法及其實施細則的修改草案；研究相關的知識產權法規 組織制定專利工作的規章制度。研究擬定知識產權涉外工作的方針、政策；研究國外知識產權發 展動向；統籌協調涉外知識產權事宜（含必要的對外知識產權談 判）；負責專利工作的國

8、際聯絡、合作與交流活動。組織制定全國專利工作發展規劃和專利信息網絡規劃。 組織制定專利確權、侵權判斷標準并指定管理確權機構；指導地 方處理專利糾紛和查處冒充專利行為的工作；負責專利代理機構 的審核、人員資格的確認；指定涉外專利代理機構。組織、推動專利法及有關法規的宣傳普及工作；規劃有關知識產 權的教育與培訓。承辦國務院交辦的其他事項。（3）國防專利機構及主要職能細8-1 :發明專利申請涉及國防方面的國家秘密需要保密的，由國防專利機構受理；國務院專利行政部門受理的涉及國防方面的國家秘密需要保密的發明專利申請，應當移交國防專利機構審查，由國務院專利行政部門根據國防專利機構的審查意見作出決定。（4）

9、地方管理專利工作的部門及主要職能法3-2:省、自治區、直轄市人民政府管理專利工作的部門負責 本行政區域內的專利管理工作。細78：專利法和本細則所稱管理專利工作的部門，是指由省、自 治區、直轄市人民政府以及專利管理工作量大又有實際處理能力 的設區的市人民政府設立的管理專利工作的部門。細79：除專利法第五十七條規定的外，管理專利工作的部門應當事人請求，還可以對下列專利糾紛進行調解：（一）專利申請權和專利權歸屬糾紛；（二）發明人、設計人資格糾 紛；（三）職務發明的發明人、設計人的獎勵和報酬糾紛；（四）在 發明專利申請公布后專利權授予前使用發明而未支付適當費用的 糾紛。對于前款第（四）項所列的糾紛，專

10、利權人請求管理專利工作的部門調解，應當在專利權被授予之后提出。詳解：專利管理機關的執法職能包括：調處關于專利侵權的糾紛；調處關于發明專利申請公布后、授予專利權之前使用其發明的合理使用費的糾紛；調處關于專利申請權或者專利權的權利歸屬糾紛；調處關于專利實施許可合同的糾紛；調處關于轉讓專利申請權或者專利權的糾紛；調處其他依法 應當由專利管理機關調處的爭議或者糾紛。專利管理機關的職能包括：宣傳專利法，普及專利知識，組織培訓專利工作人員；起草、制定本地區、本部門專利管理工作的法規、規定和辦法；協調本地區、本部門的專利工作，并進行業務指導；管理本地區、本部門技術進出口中有關專利的工作；領導本地區、本部門的

11、專利服務機構；組織、制定本地區、本部門專利工作的發展規劃；逐步建立和完善本地區、本部門的專利工作體系；協調有關部門監督和 檢查本地區、本部門貫徹執行專利法及其實施細則的情況。（5）審理專利案件的人民法院及其管轄權各省，自治區，直轄市人民政府所在地中級人民法院，經濟特區的中級人民法院和經最高法院同意開放城市的中級人民法院作為 第一審法院。各省，自治區，直轄市高級人民法院作為第二審法院。專利案件實行指定管轄，北京一中院為第一審法院，高院為第二審法院。（6）地方專利代辦處是經國家知識產權局批準，由地方管理專利工作的部門設立并直 接管理的機構。負責受理專利申請，專利收費，并為申請人，發明人提供咨詢服

12、務。不受理專利申請中的涉外申請，分案申請，要求國內優先權的申請，申請日以后提交的其他文件。第二節 申請專利的權利和專利權的歸屬相關概念發明人或設計人的概念（1）發明人或設計人的定義細12：專利法所稱發明人或者設計人，是指對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人。在完成發明創造過程中，只負責組織工作的人、為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔 助工作的人，不是發明人或者設計人。（2）發明人或設計人的判斷規則專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的發明人是否符合 規定不作審查。（3）發明人或設計人的署名權法17：發明人或者設計人有在專利文件中寫明自己是發明人或者設計人的權利。申請人概念（

13、1）中國內地申請人 不受行為能力的限制；不受政治權利的限制；合伙企業要以合伙人的 身份申請；私人企業要以所有人身份申請。（2）中國港澳臺申請人自然人可通過國內專利代理機構辦理法人要委托指定的涉外代理機構辦理法人與自然人共同申請的，按法人辦與內地單位或個人共同申請的，按第一署名人辦與外國法人或自然人共同申請的，按外國人辦（3）外國申請人在中國有經常居所或營業所的外國人不審查主題資格，不必須委托代理機構 經常居所有居留權（可居住一年以上的證明） 營業所經登記能夠開展經營性業務，分公司可以，不能為辦事 處所屬國包括“國籍國”和“居住國”無國籍人視同外國人在中國無經常居所或營業所的外國人應當審查請求書

14、中填寫的申請人國籍、營業所或者總部所在地國家是否符合下列三個條件之一：是保護工業產權巴黎公約（以下簡稱巴黎公約）成員國或者世界貿易組織成員；同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協議；依互惠原則給外國人以專利保護。申請人所屬國法律中沒有明文規定依互惠原則給外國人以專利保護的條款的，審查員應當要求申請人提交其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權和其他有關 權利的證明文件。對于來自某巴黎公約成員國領地或者屬地的申請人，應當審查該國 是否聲明巴黎公約適用于該地區。（4）共同申請人專利權不可分割，但可以共同共有或按份共有；共有人之一未經其他共有人同意，不得轉讓專利權或

15、者申請權；共有人出售自己份額的，其他共有人有優先購置權（物權優先原 則）；共有人之一放棄專利權的，其份額應當由其他共有人承受；共有人之一死亡的，沒有人繼承時，由其他共有人承受。共有人之一有權實施，但獲益后應合理在共有人之間分配（5）申請專利的權利 “申請專利的權利”是指在發明創造作出以后，對該發明創造享 有的提出專利申請的權利。是提出專利申請階段專利權的歸屬問 題。A “專利申請權是指申請人在向專利局提出申請以后，對該“專 利申請”享有的權利，即對該專利申請的所有權。（6）不同種類申請人的法律適用及其區別權利的歸屬職務發明創造（1）職務發明創造的概念法 6-1 ：執行本單位的任務或者主要是利用

16、本單位的物質技術條件所 完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于 該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。（2）職務發明創造的判斷單位不能為非法人單位。單位的工作人員應該包括從其他單位借調或聘請的人員，及臨時 工作人員。本單位的物質技術條件包括資金，設備，零部件，原材料，保密 的技術資料。執行本單位的任務包括：本職工作；雖然與本職工作無關，但屬 于執行本單位的分配的任務；工作人員退職，退休或調動工作后 一年內做出的，與其在原單位承擔的本職工作或分配的任務有關 的發明創造。（3）職務發明創造申請專利的權利及所取得的專利權的歸屬無合同約定職務發明有合同約定一一從其約定（可以是職

17、務發明，也可以是非職務明）對于執行本單位的任務所完成的發明創造不適用合同約定。利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或 者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。職務發明創造的發明人或設計人獲得獎酬的權利及相關規定職務發明創造的發明人或設計人有署名權與獲得獎酬的權利。法16：被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設 計人給予獎勵；發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和 取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。細74：被授予專利權的國有企業事業單位應當自專利權公告之日 起 3 個月內發給發明人或者設計人獎金。一項發明專利的獎金最

18、 低不少于 2000 元；一項實用新型專利或者外觀設計專利的獎金最 低不少于 500 元。由于發明人或者設計人的建議被其所屬單位采納而完成的發明創 造，被授予專利權的國有企業事業單位應當從優發給獎金。發給發明人或者設計人的獎金，企業可以計入成本，事業單位可 以從事業費中列支。A細75：被授予專利權的國有企業事業單位在專利權有效期限內，實施發明創造專利后，每年應當從實施該項發明或者實用新型專 利所得利潤納稅后提取不低于2%或者從實施該項外觀設計專利所 得利潤納稅后提取不低于0.2%，作為報酬支付發明人或者設計人； 或者參照上述比例，發給發明人或者設計人一次性報酬。細76：被授予專利權的國有企業事

19、業單位許可其他單位或者個人 實施其專利的，應當從許可實施該項專利收取的使用費納稅后提 取不低于10%作為報酬支付發明人或者設計人。細77：本章關于獎金和報酬的規定，中國其他單位可以參照執行。非職務發明創造（1）非職務發明創造的概念（2）非職務發明創造的判斷 在專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的申請人一般情況下 不作資格審查。申請人是個人的，可以推定該發明為非職務發明，該 個人有權提出專利申請，除非根據專利申請的內容判斷申請人的資格 明顯有疑義的，才需要通知申請人提供所在單位出具的非職務發明證 明。（3）非職務發明創造申請專利的權利及所取得的專利權的歸屬法6-2:非職務發明創造，申請專利

20、的權利屬于發明人或者設計人；申請被批準后，該發明人或者設計人為專利權人。法7：對發明人或者設計人的非職務發明創造專利申請，任何單 位或者個人不得壓制。合作完成的發明創造（1）合作完成的發明創造的概念（2）合作完成的發明創造申請專利的權利及所取得的專利權的歸屬相關規定的適用范圍法8：兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或 者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造，除另有協 議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個 人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。（有協議，依協議辦；無協議，歸完成或者共同完成發明創造的單位或者個人。）委托開發完成的發明創造（1）委

21、托開發完成的發明創造的概念（2）委托完成的發明創造申請專利的權利及所取得的專利權的歸屬 相關規定的適用范圍第三節 專利代理制度一 專利代理（1）專利代理的概念專利代理是一種委托代理，它是指依法設立的專利代理機構受一方當 事人的委托，委派該機構中具有專利代理資格的工作人員，作為委托 代理人，在委托權限內，以委托人的名義，按照專利法的規定向國務 院專利行政部門辦理專利申請或其他專利事務所進行的民事法律行 為，其法律后果由委托人承擔。專利代理人應當以其所在的專利代理機構的名義接受專利委托，接受 委托的是專利代理機構而不是專利代理人。如果專利代理人在履行職 責中損害了委托人的利益，如違反保密責任等，應當由專利代理機構 對委托人承擔責任。委托人必須采用書面形式授權。（2）專利代理的作用 有利于保護當事人的合法利益；有利于提高專利審批的工作效率；有 利于開展許可證貿易，促進專利技術的推廣應用；有利于我國