1、 PAGE PAGE 1/8風險與機遇管理程序文件編號FY020004版次1.0 xxxxxxxxxxxxx有限公司風險與機遇管理程序編制：審核：批準：持有部門:2016-xxxx 發布2016xx xx 實施201-地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx郵編：xxxxxxxx網址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx電子信箱：xxxxxxxxxxxxxx電話：xxxxxxxxxxxx傳真網址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx電子信箱：xxxxxxxxxxxxxx風險與機遇管理程序文件編號FY020004風險與機遇管理程序文件編號FY0200041.0

2、PAGE PAGE 9/802。02。0適用于本公司管理體系所掩蓋范圍內的活動中應對風險和機遇的方法及要求的把握.相關文件環境管理程序3。2危急源辨識、風險評價和風險把握的管理程序平安生產管理制度事故管理程序持續改進管理程序4。0對風險和機遇管理的評審。4.2并監督實施。 評估分析報告。445.051不確定性大事。5.25。35。4險、管理風險、經營風險等。務風險等。環境影響：由組織的環境因素導致的環境變化，無論是不利的或有利的、整體的或部分的變化。6。06.1依據PDCA的方法進行：風險與機遇的策劃 風險與機遇的識別風險與機遇的評估風險與機遇的確認風險處理剩余風險確認。6。2。風險與機遇識別

3、時機主要包括：質量管理體系策劃、企業宗旨變化、戰略變化、內外部環境變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化。6.3為全面識別和應對各部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇應對過程中可能存在風險與機會逐一的篩選識別和得出應對的方法。風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險：業務開發、市場調查及產品售后的風險和機遇管理；產品設計開發階段的設計失效風險生產作業過程中的平安風險和過程失效的風險供應商評審和選購把握過程的風險和機遇管理持續改進過程的風險和機遇管理；6。4分析公司內外部環境及環境影響，實行相應措施保持公司持續經營與進展6。4.1SWOT從而將公司的戰略與公司內部資源、外部環境有機地

4、結合起來， 源;良好的企業形象；技術力氣；規模經濟；產品質量；市場份額；成本優勢；廣告攻勢等.劣勢，也是組織機構的內部因素，具體包括：設備老化；管理混亂；缺少機會，是組織機構的外部因素，具體包括：新產品；新市場；新需求；外威逼,也是組織機構的外部因素，具體包括：新的競爭對手；替代產品增64.2構造SWOT矩陣將調查得出的各種因素依據輕重緩急或影響程度等排序方式，構造SWOT矩陣。在此過程中,將那些對公司進展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠的影響因素優先排列出來，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。6。4.3SWOT來加以組合，得出一系列公司將來進展的可選擇對

5、策。6。5應確認本部門存在的風險。6.5.1大環境因素清單】中；6。5。2源清單】；DFMEA析和PFMEA籌資過程中的風險、資金償還過程中的風險、資金使用過程中的風險、資金回收過程中的風險、收益安排過程中的風險。6。5.5的從其文件，其余評價的要求應依據本程序所規定的評價準則進行評價確的嚴峻程度進行區分,風險嚴峻度分為以下五類：a)格外嚴峻b)嚴峻c)較嚴峻d)一般 e)稍微嚴峻程度描述等級評分格外嚴峻造成公司泄密；產品召回；自然災難；人員傷亡5嚴峻公司經濟/財產損失或產品不符合要求4較嚴峻影響產品質量或生產進度3一般影響日常工作與生活2稍微影響其它幫助性的工作1嚴峻度判定過程中，當多個因素

6、的判定其嚴峻程度不全都時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴峻度級別更高時，風險的發生頻率評價準則頻度定義為5b)很少發生；c)間或發生; d)有時發生; e)經常發生；價以其可能發生的頻率進行量化確認作為風險的發生頻率的評價準則：發生頻度等級評分極少發生1很少發生2有時發生3經常發生4較為頻繁時，依據發生頻率較高的因素作為風險發生度進行判定。依據上表內容確定風險的嚴峻度后，將嚴峻等級數字填入風險和機遇評估分析表風險可探測性評價準則風險的可探測性是指風險發生前，依據現有把握措施，能把握或削減風4等級評可探測性描述分a.沒有把握措施，不能探測4b。把握措施不能把握風險

7、3c.把握措施能把握到風險可能性小且不能防止危害影響到后續2流程d。把握措施能相應削減風險的可能性1分析現有的把握措施針對識別出的風險嚴峻度、發生頻率和可探測性，檢查是否有對應的把握措施（如:制度、規范、操作指引等）；分析把握措施是否可以降低風險的嚴峻度、發生頻率的可能性和風險帶來的影響；風險和機遇評估分析表會自動算出風險的值；風險值2424，風險等級為高。各實施部門應對所識別的風險進行評估，依據評估的結果對風險實行措b)風險降低; c)風險規避。降低風險或者風險接受的風險應對方法。7.1小、重復性較高的風險，當消滅以下狀況時可實行接受風險的方法：實行風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造

8、成的損失時；造成的損失較小且重復性較高的風險；既無有效的風險降低的措施，又無有效的規避風險的方法時；126。7.2風險降低即實行措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失位應制定的具體的風險降低措施降低風險，當消滅以下狀況時，可實行風險降低方法：實行風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；1224性風險.7.3風險規避是指通過有方案的變更來消退風險或風險發生的條件免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消退風險，我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發生的機率，這主要是實行事先把握措施;二是要降低損失程度，這主要包括事先依據體系文件規定進行把握、事后依據實行相對適宜的補救

9、措施兩個方面。6.7.4a)害或損失。風險評估實施部門應制定具體有效的措施并予以執行，在制定措施時，應考慮以下方面的內容：害或損失。風險評估實施部門應制定具體有效的措施并予以執行，在制定措施時，應考慮以下方面的內容：b)1-2【生產平安、職業健康平安、環境檢查表】對發覺不符合要求準時整改，并對相應責任人進行考核。必要時，開具【訂正/預防措施記錄表】依據改進管理程序辦理。故調查，做好事故報告和處理工作.防止事故擴大和削減事故損失。6.8對產品和服務的符合性和顧客滿足度的潛在影響；剩余風險分析與改進措施 6。8.1風險和機遇評審應每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當消滅以下狀況是，應當適當增加風險和風險評審的次數：與質量管理體系有關的法律、法規、標準及其它要求有變化時；發生重大品質事故或相關方投訴連續發生時；其它狀況需要時。6.8.2a) 實施前的預備料,包括風險識別風險評估和風險應對的內容以及風險應對所實行措施的結果等記錄進行匯總分析。b) 風險和機遇評審的實施b) 風險和機遇評審的實施審的記錄以及評審所確