1、基金從業(yè)資格考試基金的募集、交易與登記練習(xí)題基金從業(yè)資格考試基金的募集、交易與登記練習(xí)題基金從業(yè)資格考試基金的募集、交易與登記練習(xí)題第十六章基金的募集、交易與登記一、單項選擇題1、ETF的建倉期不高出（）個月。A、1B、2C、3D、42、ETF上市后二級市場交易應(yīng)依照的原則包括（）。.基金上巿首日的開盤參照價為前一工作日基金份額凈值.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比率為10%，自上市首日起實行.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出.基金申報價格最小變動單位為0.001元A、B、C、D、3、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內(nèi)支付贖回

2、款項。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+104、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)吻合的條件有（）。I.基金合同限時為5年以上基金募集金額不低于5億元人民幣III.基金份額擁有人很多于2000人IV.基金的募集吻合證券投資基金法規(guī)定A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IVD、II、III、IV5、基金募集是基金公司依照有關(guān)規(guī)定（）銷售基金份額，募集資本的行為。A、進行市場營銷B、向中國證監(jiān)會提交募集申請文件C、召開投資者大會D、擬定銷售方案6、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個步驟。A、申請、審批、銷售、基金合同見效B、申請、審批、注冊、基金驗資C、申請、注冊、銷售、基金合同見效

3、D、申請、注冊、銷售、基金驗資7、基金募集限時一般不高出（）。第1頁A、20天B、1個月C、3個月D、6個月8、依照證券投資基金法的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A、基金份額擁有人人數(shù)達到10000人以上B、基金份額總數(shù)高出同意的最低募集份額總數(shù)C、基金份額總數(shù)達到同意規(guī)模的60%以上D、基金份額總數(shù)達到同意規(guī)模的80%以上9、對老例基金產(chǎn)品，依照簡單程序注冊，注冊審查時間原則上不高出（）。A、10個工作日B、20個工作日C、25個工作日D、30個工作日10、關(guān)于開放式基金認購與開放式基金申購的差別，以下論述錯誤的選項是（）。A、認購份額要在基金合同見效時確認；申購份額在T+2日之內(nèi)確

4、認B、認購費一般低于申購費C、認購是按1元進行認購，而申購平時是按未知價確認D、認購份額在T+2日確認，但在封閉期后才能銷售；申購份額在T+2日確認，確認后的下一個工作日即可贖回11、依照中國證監(jiān)會公開募集證券投資基金運作管理方法規(guī)定，開放式基金合同見效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的限時內(nèi)不辦理贖回，但該限時最長不高出（）。A、1個月B、3個月C、6個月D、9個月12、開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總數(shù)的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A、10%B、15%C、20%D、25%13、某投資者經(jīng)過場外（某銀行）投資10萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.

5、5%，則該投資者的凈申購金額為（）元。A、98552.22B、98522.17C、96787.22D、96119.2214、對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)支付贖回款項。A、3B、5第2頁C、7D、1015、買入LOF申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A、0.1B、0.01C、0.001D、516、開放式基金份額的登記，是指（）經(jīng)過成立和保護基金份額擁有人名冊，確認基金份額擁有人擁有基金份額的事實的行為。A、注冊登記機構(gòu)B、基金管理公司C、基金托管公司D、證券交易所17、開放式基金的注冊登記系統(tǒng)模式不包括（）。A、基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)

6、置”模式B、委托中國證券登記結(jié)算有限公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式C、委托其他第三方獨立機構(gòu)作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式D、“內(nèi)置”和“外置”相結(jié)合的模式18、開放式基金注冊登記機構(gòu)經(jīng)過成立和保護（），確認基金份額擁有人基金份額。A、基金份額擁有人名冊B、基金份額擁有人資本賬戶C、基金管理人的交易賬戶D、基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶19、開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額擁有人的（）進行確認登記。A、擁有基金份額B、擁有基金份額及其變動情況C、申購基金份額D、申購行為20、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）今后到辦理申購的網(wǎng)點盤問認購申請的受理情況。A、TB、T+1C、T+2D、T

7、+321、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認購申請（）。A、不得撤掉B、可以撤掉C、可以撤掉，但必定在3日內(nèi)提出D、在基金登記前可隨時撤掉22、網(wǎng)上銷售是指經(jīng)過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向（）銷售基金份額的刊行方式。第3頁A、機構(gòu)B、個人投資者C、公眾D、特定對象23、關(guān)于ETF認購的描述錯誤的選項是（）。A、投資者可以采用場內(nèi)現(xiàn)金認購的方式認購B、投資者可以采用場外現(xiàn)金認購的方式認購C、投資者可以采用證券認購的方式認購D、投資者可以采用期權(quán)認購的方式認購答案部分一、單項選擇題1、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察ETF的上市交易與申購、贖回。基金合同見效后，基金管理人應(yīng)

8、漸漸伐整實際組合直至達到追蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段，ETF的建倉期不高出3個月。參見教材（下冊）P23。2、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察ETF的上市交易與申購、贖回。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要依照以下交易規(guī)則：（1）基金上巿首日的開盤參照價為前一工作日基金份額凈值；（2）基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比率為10%，自上市首日起實行；（3）基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出；（4）基金申報價格最小變動單位為0.001元。參見教材（下冊）P24-25。3、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察QDII基金的申購和贖回。對QDII基金而言

9、，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。參見教材（下冊）P32。4、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察封閉式基金的上市與交易。申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)吻合以下條件：（1）基金的募集吻合證券投資基金法的規(guī)定。（2）基金合同限時為5年以上。（3）基金募集金額不低于2億元人民幣。（4）基金份額擁有人很多于1000人。（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。參見教材（下冊）P15。5、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察基金的募集程序?；鸬哪技侵富鸸芾砉疽勒沼嘘P(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、銷售基金份額、募集基金的行為。參見教材（下冊）P5。6、【正確

10、答案】C【答案剖析】本題觀察基金的募集程序?；鸬哪技话阋?jīng)過申請、注冊、銷售、基金合同見效等四個步驟。參見教材（下冊）P5。7、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金的募集程序?；鸬哪技迺r自基金份額銷售之日起計算，募集限時一般不得高出3個月。參見教材（下冊）P7。第4頁8、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察基金的合同見效?；鹉技迺r屆滿，封閉式基金需滿足募集基金份額總數(shù)達到同意規(guī)模的80%以上，并且基金份額擁有人人數(shù)達到200人以上。參見教材（下冊）P7。9、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察基金的募集程序。對老例基金產(chǎn)品，依照簡單程序注冊，注冊審查時間原則上不高出20個工作日。參見

11、教材（下冊）P7。10、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察基金認購與基金申購的不同樣。認購份額要在基金合同見效時確認，并且有封閉期；而申購份額平時在T+2日之內(nèi)確認，確認后的下一工作日就可以贖回。參見教材（下冊）P17。11、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察開放式基金的申購和贖回。依照中國證監(jiān)會公開募集證券投資基金運作管理方法規(guī)定，開放式基金合同見效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的限時內(nèi)不辦理贖回，但該限時最長不高出3個月。參見教材（下冊）P17。12、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察開放式基金贖回花銷。開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總數(shù)的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)

12、。參見教材（下冊）P18。13、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察開放式基金申購花銷及申購份額的計算。凈申購金額=申購花銷/（1+申購費率）=100000/（1+1.5%）=98522.17（元）。參見教材（下冊）P19。14、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察開放式基金申購和贖回登記及款項的支付。對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項（詳盡依照基金品種和托管銀行的辦理速度存在不同樣）。參見教材（下冊）P20。15、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察LOF的上市交易、申購與贖回。買入LOF申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。參見教材（下冊

13、）P30。16、【正確答案】A【答案剖析】本題觀察基金登記的內(nèi)容。開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)經(jīng)過成立和保護基金份額擁有人名冊，確認基金份額擁有人擁有基金份額的事實的行為。參見教材（下冊）P34。17、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金登記的內(nèi)容。我國開放式基金注冊登記系統(tǒng)的模式：（1）基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；（2）委托中國證券登記結(jié)算有限公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式；（3）以上兩種情況兼有的“混雜”模式。參見教材（下冊）P34。18、【正確答案】A【答案剖析】本題觀察基金的登記。開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)經(jīng)過成立和維護基金份額擁有人名

14、冊，確認基金份額擁有人基金份額的事實的行為。參見教材（下冊）P34。第5頁19、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察基金的登記?；鸱蓊~登記過程實際上是基金注冊登記機構(gòu)經(jīng)過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。參見教材（下冊）P34。20、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金的認購。投資者T日提交認購申請后，可于T+2今后到辦理認購的網(wǎng)點盤問認購申請的受理情況。參見教材（下冊）P9。21、【正確答案】A【答案剖析】本題觀察基金的認購。一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤掉。參見教材（下冊）P9。22、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金的認購。網(wǎng)上銷售是指經(jīng)過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾銷售基金份額的刊行方式。參見教材（下冊）P11。23、【正確答案】D【答