1、環境、職業健康安全管理體系審核要點標準條文審核要點（一）環境方針、安全方針，環境因素、法律及其它要求4.11，是否界定了環境管理體系范圍，有無文件2，界定環境管理體系范圍的可信度如何3.全部條款審核后，作出綜合評價4.2環境方針，安全方針，查是否由最高管理者制定并批準環境方針安全方針；查方針是否包含了三個承諾（防污、改進、守法）的內容；查環境方針是否提供了建立和評審環境目標和指標的框架（三者的一致性）；查方針的實施要求：是否形成文件；采取何種方法使全體員工理解方針；采取何種方式讓公眾獲取方針；方針是否付諸實施。4.3.l環境 因素，危險 源環境因素：1.查有無的程序_查”識別”二字查部門有無環

2、境因素清單，識別環境因素的識別是否充分（產品活動和服務， 結合企事業特點現場確認是否遺漏，從能夠控制，可望施加影響兩方面，從833 方面查）；查”確定”二字查部門是否有重要環境因素清單；重要環境因素的評價和確定是否遺漏；4.查”考慮”二字。查建立目標時是否考慮了重要環境因素；5.查”更新”二字。問有無擴改項目，環境因素的更新是否與活動和法規動態地適應；查有無清單變 更的清單。組織的現場和周邊是否有特殊環境要求；注意事項：識別的環境因素易忘了異常、緊急狀態的環境因素；識別的環境因素易忘了過去及將來的情況下的環境因素；標準條文審核要點9.識別的環境因素易忘了可望對供方施加影響的環境因素。危險源：1

3、，1.查有無的程序_查”辨識”二字查部門有無危險源清單，危險源的辨識是否充分（現場確認是否遺漏，從，活動，內外人員，內外設施三個方面查）；查”確定”二字查部門是否有重要危險源素清單；重要危險源的評價和確定是否合理；4.查”考慮”二字。查建立體系時是否考慮了重要危險源；5.查”更新”二字。危險源的更新是否與活動和法規動態地適應；4.3.2法律 與其他要求查有無程序；查”確定”二字。有無相關法規及標準清單；清單是否適宜、充分？有無適用 的法規及標準。相關的法律、法規的獲取渠道是否暢通；有人負責？如何使相關人員及時獲 悉并得到新獲取的法規；重要環境因素與法律法規的應用如何確定，查對照的法律法規的條款

4、內容，執行環境標準的檢查要點：首先應查要求執行的法律法規和標準是否適用：有無地方法律法規和標準，適用否？有無國家法律法規和行業標準，適用否？是否執行國家綜合排放標準？是否有總量控制指標的要求？地方環境管理部門和行業主管部門對組織是否有其他要求？在確定執行的法律法規和標準、以及政府和行業部門的要求以后，要從以下幾方面弄 清具體際準值和執法的界線：時間：標準執行時間，企業環境影響報告書批準時間，明確企業執行新建的還是現標準條文審核要點有的際準要求。空間：企業所在地段的水、氣、噪聲等功能分區，高功能高要求，不同功能執行不 同級別。企業所在地是否是“兩控區和“三河、“三湖”等國家重點污染控制區， 是否

5、有排污總的要求？排放方式：是有組織排放、還是無組織排放？排氣筒高度？污水排放四位置、排放 擴散監測取樣點：按照工藝和污染物類別確定監測點的位置。污染物類別、容許排放濃度和容許排放量和其他要求。監測頻率和達標頻率。4.3.3目標 和指標查部門有無目標和指標。查有無文件。目標、指標的實現情況。問建立目標時是否考慮了四個方面。法律法規，重大環境因素，重大危 險源。技術方案，財務，運行和經營，相關方的觀點。查目標、指標是否盡可能量化；尤其是環境指標，通常應當是定量的，同時 還應有實現該指標的時限規定；問目標是否與方針相符合，哪方面體現了預防污染的承諾。4.3.4環境， 安全管理方 案查有無環境，安全管

6、理方案；環境，安全管理方案能否保證相應目標和指標 的實現；環境，安全管理方案中是否明確規定了職責、方法和時間表；查實施情況如 何？定期檢查評審的記錄。查環境，安全管理方案是否根據新的項目進行修訂4.4.1組織 結構和職責1.體系所覆蓋的各有關職能部門的責任是否明確；各相關層次的職責是否形成 文件，是否已傳達，以何種式傳達，相關層次是否已明確。2.最高管理者是否為EMS配備了必要的資源；3.最高管理者是否明確了管理者代表的職責和權限；4.4.2培訓、 意識與能力1.查有無培訓計劃。查重要環境因素或可能產生重大環境影響的崗位或職工是 否確定了能力和任職要求，受到相應培訓；各管理層、職能部門是否得到

7、必要 的培訓；對供方和承包方，是否需要培訓，（對管理員工，合同方，臨時工等的標準條文審核要點人員是否培訓，）主要培訓內容是什么。查有無培訓程序，查四個意識提高了沒有？（查員工的環境意識和重要性， 重大的環境影響是否知道，崗位的職責，偏離運行程序的后果是什么）中是否 對明確培訓需求提出要求；培訓活動是否有記錄，是否有效果；4.4.3信息 交流環境：1.查有無程序，內外部的信息交流渠道是否暢通；異常、緊急情況下的信息如何交流；有關重要環境因素的外部信息的接收、處理和答復記錄是否完整。安全：1.查有無程序，查員工代表名單，管理者代表及其職責是否形成文件并公布，查協商與溝通的內容：是否參與制定評審方針

8、，目標。商討影響工作場所職 業健康安全的變化。參與職業健康安全事務。4.4.4EMS 文 件EMS 文件是否覆蓋了 17個核心要素；EMS 文件是否符合17個要素的要求EMS的各層次文件是否便于查詢；如果采用電子版文件，則應確認其是否有效4.4.5文件 控制體系運行的各類文件是否便于查找；EMS運行的各類關鍵崗位是否得到現行文件版本；失效文件的管理情況；文件更改、修訂的管理和發放；文件的保存期是否明確。4.4.6運行 控制環境：1.查各部門和車間是否針對環境方針、目標、指標，重要環境因素編制 了程序，作業指導書；程序，作業指導書是否運行準則，驗證標準（控制指標）；現場運行是否在受控條件下進行。

9、有關采購，工程分包涉及的重大環境因素所建立的相關程序與要求是否通報 給供方和承包方；5如何在生產現場檢查：了解工藝流程，環境管理職責，環境因素有哪些，查 清單，工作現場的生產運行、檢修、服務、人員配備是否在受控條件下進行。標準條文審核要點標準條文查適用的法規,排放限值排放要求,重大環境因素如何控制，有無作業指導書，固 體廢棄物如何處置查處置單位的資質證明，查目標指標方案完成情況，查進行了 多少次環境培訓,有無記錄，現場看環境因素有無遺漏，有無跑冒滴漏,排放口在 哪兒，現場化學品使用是否規范，有無作業指導書的有效版本，問操作人員是否 知道如何操作，詢問污水處理廠工人如何處理污水異常事故排放，查應

10、急程序在 什么地方，查監測記錄.有無化套池，隔油池，分類垃圾池或箱，有毒有害物品 處理資格證，有無居民投訴處理結果，有無運輸單位的資格證。工作現場的生產運行、檢修、服務、人員配備是否在受控條件下進行。安全：1,查是否有遺漏的未辨識的危險源，重大危險源。是否確定安全生產控制點，關鍵安全生產控制點，是否有控制程序。重點查 閱安全生產監測記錄，是否發生過事故，采取了什么措施。現場管理人員和操作人員是否明確其職責，健康安全的操作要求，運行準則, 驗收標準，職責是什么，是否培訓，熟悉崗位專業技術，安全知識。對可能產生事故造成重大風險的人員是否掌握應急措施。特殊崗位，工種有無資格證。在生產流水線，動力房，

11、鍋爐房，危險品倉庫查作業指導書的執行情況。查購買和使用的貨物、設備和服務中已識別的職業健康安全風險是否建立程 序，通報供方和相關方。（簽訂安全協議）在設計時，是否建立程序，從根本上消除和降低健康安全風險與人的能力相 適應。查有無程序文件。是否確定了與異常、緊急情況有關的工作崗位；這些崗位的程序中有無對緊急情況發生后的應急響應內容；4.4.7應急是否定期試驗應急措施；是否經過應急培訓演習？準備和響應4.當緊急情況發生后或定期試驗后，是否對相關的程序或作業文件進行評審和 修訂，特別是職責、信息交流和相關記錄。查應急設備的檢查制度執行情況，（報警系統，應急照明和動力，逃生工具，標準條文審核要點消防設

12、備，急救設備，通訊設備。）5有無化學品安全使用說明書，有無化學危險品清單，有無進行消防演習。4.5.1監測 和測量環境：1.查有無程序文件。是否對重大環境因素進行例行監測，有無記錄？是否對環境績效進行監測（環境投資，節能，廢物利用，降低污染，社會認 可）。對運行控制程序、應急程序及作業指導書的執行情況進行日常檢查；查記 錄。（如何完成污水的噪聲的定期監測，頻次方法記錄）是否對目標、指標和環境管理方案的完成情況每季度進行例行檢查；查記錄。查環境監測設備的臺帳。是否定期校準環境檢測設備，治理設施是否定期檢 測。查記錄。是否如何進行對環保法規、標準的遵循情況檢查評價，查填寫環保法規符 合性評價表。發

13、現不符合是否進行信息交流和處置；查污水監測，噪聲監測，大氣污染監測數據查排污達標，守法證明。查排污申報的報告及許可證。安全：1.查有無程序文件。風險控制是否實施并有效，有無記錄？是否從職業健康安全管理體系的失?。ㄎｋU事故，事件，疾?。┲形〗逃枺?是否做到三不放過，有無統計記錄。員工，相關方的意識，培訓，溝通，協商方案是否有效。是否對目標、指標和環境管理方案是否檢查；查記錄。查健康安全監測設備的臺帳。是否定期校準環境檢測設備，設施是否定期檢 測。查記錄。是否定期檢查評價對職業健康安全法規、標準的遵循情況，填寫法規符合 性評價表。發現不符合是否進行信息交流和處置；查職業病監測記錄，事故監測記錄，

14、關鍵設備的檢查記錄，4.5.2不符 合、糾正與是否明確各類不符合的糾正與預防的責任部門，其職責是否明確；是否有針對相關方投訴采取的糾正措施要求；標準條文審核要點預防措施查不符合糾正與預防措施的實施和驗證情況；是否實現了由于采取糾正和預防措施而導致的程序變更和文件修改。查事故，事件的調查報告，處理報告。4.5.3記錄查有無程序文件。查記錄是否標識（編號）記錄能否具有追溯性和可見證性，字跡清晰、能準 確識別；記錄的保存是否有適宜的環境條件，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟 失和損壞；組織是否規定了各種記錄的保存期限；查舊版查的處理。4.5.4EMS 審 核查有無程序文件。內部審核員是否經過培訓，是否具備審核能力；是否制定了內部審核計劃并按其實施；是否由與被審核對象無