1、四月證券從業資格資格考試證券交易知識點檢測卷含答案一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、上市開放式基金合同生效后即進入（），一般不超過3個月。A、凍結期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D2、下列不屬于無權或越權代理而造成的風險的是（）。A、由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣B、申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失C、由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣D、由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣【參考答案】：B【解析】證券公司工作人員申報差錯引起的風險。申報差錯包括報錯，輸錯證券代碼、證券價格、證券數量、買賣

2、方向等。由于工作人員申報差錯給客戶造成經濟損失的，證券公司應負賠償責任。b不屬于無權或越權代理造成的風險3、持有公司（）股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。A、6%B、5%C、10%D、20%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節，P190。4、國債買斷式回購初始結算交收日(T+1日)日終，結算妻與人T+1日有交收透支且特T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結算上海分公司應（）從該參與人相關的待交收證券及其產生的權益中確定待處分證券。A、按成交順序由前往后B、按成交順序由后往前C、按成交編號由前往后D、按成交編號由后往前【參考答案】：

3、B【解析】本題主要考查國債買斷式回購初始結算的待交收管理。5、證券交易所會員的定義在我國，證券交易所會員是指經（）批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務，并取得證券交易所會籍的證券公司。A、證券交易所B、國務院C、中國人民銀行D、中國證監會【參考答案】：D【解析】我國，證券交易所會員是指經中國證監會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務，并取得證券交易所會籍的證券公司。6、指令驅動是一種競價市場，也稱為（）。A、報價驅動市場B、訂單驅動市場C、做市商市場D、價格驅動市場【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節，P1112。7、客戶的信

4、用資金賬戶開立數量為（）。A、1個B、2個C、3個D、不限【參考答案】：A【解析】客戶只能開立1個信用資金賬戶。8、根據深圳證券交易所的規定，（）收市后在冊的股東享受分紅派息權利。A、股權登記日B、除權日C、除息日D、上市日【參考答案】：A9、在債券回購業務結算中，結算參與人因故導致質押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押欠庫的，從該交易日起(含節假日)向該融資方結算參與人收取違約金。違約金的計算公式為（）。A、違約金=質押券欠庫量1B、違約金=質押券欠庫量違約天數C、違約金=質押券欠庫量等額金額1D、違約金=質押券欠庫量等額金額違約天數違

5、約金比例【參考答案】：D【解析】違約金=質押券欠庫量等額金額違約天數違約金比例10、證券公司應當在接受客戶申請賬戶銷戶并完成其賬戶交易結算后的（）個交易日內辦理完畢。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P102。11、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為（）。A、T+2日16:00B、T+2日17:00C、T+1日16:00D、T+1日17:00【參考答案】：C【解析】深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：00，結算參與人和發行人應保證在最終交收時點時

6、有足額的資金、證券用于T+1日權證交易和行權的交收。12、關于籌建證券營業部，下列說法不正確的是（）A、籌建申請人應當自中國證監會批準之日起六個月內完成B、逾期未完成，原批準文件自動失效C、有特殊情況可延長期限D、延長期限不得超過六個月【參考答案】：D【解析】服務部籌建期限為3個月，遇到特殊情況需要延長期限的，證券公司應當書面報告擬設服務部所在地中國證監會派出機構批準，延長期限不得超過1個月。13、證券公司銷售產品時可以（）。A、預測收益B、直接與其他同類產品比較C、營銷人員使用個人制作的宣傳材料D、采用人員推銷的促銷手段【參考答案】：D【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四

7、章第三節，P118。14、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為15%，申購當日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購份額為（）。A、9600份B、9704份C、9706份D、10000份【參考答案】：C【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000(1+1.5%)=9852.22(元)；申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.221.0150=9706(份)。15、截止到2005年底，在證券交易所掛牌交易的權證有（）只。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C16、從（）年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A、1995B、1

8、997C、1998D、1999【參考答案】：C17、股票交易退市風險的處理措施中，股票報價的日漲跌幅限制為（）。A、15%B、10%C、20%D、5%【參考答案】：D【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。退市風險警示的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“*ST字樣，以區別于其他股票；股票報價的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區別于其他股票；股票報價的日漲跌幅限制為5%。18、下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是（）。A、違法違規開展資產管理業務B、在資產管理業務中內幕交易C、喪失資產管理業務資格D、證

9、券公司因受到法律制裁而導致損失【參考答案】：C【解析】C。合規風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監管措施，遭受財產損失或聲譽損失的風險。C選項是導致合規風險的原因，而非合規風險。19、以下關于開展融資融券業務的證券公司所應當具備的條件，說法錯誤的是（）。A、公司治理健全，內部控制有效B、公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法經營受到處罰C、經營證券經紀業務已滿5年D、財務狀況良好，最近6個月凈資本在12億元以上【參考答案】：C20、網上委托是指證券公司通過基于（）的網上交易系

10、統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。A、互聯網B、移動通訊網絡C、互聯網或移動通訊網絡D、以上都不正確【參考答案】：C【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節，P28。21、證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是（）。A、集合資產管理計劃名稱證券公司名稱-各方托管機構名稱B、證券公司名稱資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱C、證券公司名稱集合資產托管計劃名稱-資產托管機構名稱D、各方托管機構名稱證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱【參考答案】：B【解析】證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名

11、稱應當是“集合資產管理計劃名稱”；證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”。22、證券公司風險控制指標管理辦法規定，9iE#公司自營股票規模不得超過凈資本的（）。A、20%B、50%C、70%D、100%【參考答案】：D23、上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度報告。A、120B、60C、90D、150【參考答案】：A24、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。A、交易席位B、證券賬戶C、清算編號D、資金賬戶【參考

12、答案】：C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節，P381。25、()屬于明文列示的內幕交易行為。A、發行人在招股說明書中作出虛假陳述B、證券公司將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者C、發行人公司的董事向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券【參考答案】：D26、在（）情況下，成交價格與債券的應計利息時分解的。A、凈價交易B、市價交易C、全價交易D、競價交易【參考答案】：A27、客戶的信用資金賬戶開立數量為（）。A、1個B、2個C、3個D、不限【參考答案】：A【解析】考點：熟悉客戶開戶的基本要求和

13、提交擔保品及授信的基本內容。見教材第八章第二節，P240。28、下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是（）。A、違法違規開展資產管理業務B、在資產管理業務中內幕交易C、喪失資產管理業務資格D、證券公司因受到法律制裁而導致損失【參考答案】：C【解析】合規風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。C項是導致合規風險的原因，而非合規風險。29、以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（）。A、定向資產管理業務先于自營業務進行交易B、以獲取傭金或

14、者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易C、將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作D、接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額【參考答案】：A【解析】證券公司開展資產管理業務所禁止的行為中包括：接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額。30、證券營業部員工的培訓大體可分為（）兩種。A、職前培訓、在職培訓B、業務培訓、專業培訓C、在崗培訓、離崗培訓D、業務培訓、在崗培訓【參考答案】：A31、大宗交易的意向申報中是否明確（），由申報方決定。A、證券代碼B、證券賬號C、交易數量D、買賣方向【參考答案】：C【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報包括的內容有：證券代碼、

15、證券賬號、買賣方向、證券交易所規定的其他內容。意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定。32、證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范（）。A、客戶資料丟失B、挪用客戶交易結算資金C、設備服務器故障D、網絡中斷故障【參考答案】：B【解析】證券營業部是證券公司經紀業務的具體經營場所。營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。33、柜臺交易的轉讓價格一般由（）報出。A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、中國證監會【參考答案】：B34、證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據

16、等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A、50%B、80%C、100%D、150%【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券自營業務的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節，P182。35、上海證券交易所規定（）的申報價格最小變動單位為001元人民幣。A、基金交易B、權證交易C、債券買斷式回購交易D、債券質押式回購交易【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P33。36、允許開立證券賬戶的對象不包括（）。A、國家法律允許進行證券交易的自然人B、

17、證券業從業人員C、國家法律允許進行證券交易的法人D、經授權代理法人開戶者【參考答案】：B【解析】根據國家法律規定，證券從業人員、證券管理人員不得開立證券帳戶從事股票買賣，但可以按規定買賣國債、基金。37、下列關于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是（）。A、在資產凈值的基礎上加一定的手續費B、以資產凈值確定C、在資產總值的基礎上加一定的手續費D、以資產總值確定【參考答案】：A38、設立證券登記結算機構必須經（）批準。A、證券業協會B、中國人民銀行C、國家外匯管理局D、國務院證券監督管理機構【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。見教材第一章第一節，P10。39、關

18、于投資者參與上網定價發行時進行新股申購的規則和方法，下列說法錯誤的是（）。A、每一個證券賬戶申購量最少為100股B、每個證券賬戶只能申購一次，申購一經確認不能撤單C、申購價格為發行公告中的發行價格，高于或低于該價格的申購均無效D、滬市新股申購代碼為730；深市新股申購代碼為0【參考答案】：D【解析】D。滬市新股申購代碼為730；深市新股申購代碼為0。40、網上競價發行方式也可以稱為（）。A、招標購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A41、關于證券發行方法之一的網上發行的優點，說法錯誤的是（）。A、經濟性B、可靠性C、安全性D、高效性【參考答案】：B【解析】網

19、上發行具有以下優點：(1)經濟性。網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，減少了許多不必要的環節，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。(2)高效性。網上發行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此整個發行過程安全、高效。本題的最佳答案是B選項。42、對于（）達到20%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額。A、日收盤價格漲跌幅偏離值B、日價格振幅C、日換手率D、日成交金額【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P64。43、2002年發布的全國銀行間債券市場債券交易規則

20、規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。A、91B、180C、360D、365【參考答案】：D【解析】2002年發布的全國銀行間債券市場債券交易規則規定，全國銀行問債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。44、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（）批準。A、理事長B、總經理C、理事會D、會員大會【參考答案】：C45、一級交易商在固定收益平臺交易期間對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（）。A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘D、1天【參考答案】：C【解析】熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。見教材第三章第一節，P61。46、

21、國債買斷式回購交易按照（）原則結算。A、一次成交、一次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、兩次成交、兩次清算【參考答案】：B【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。47、由于代理證券回購交易所產生的一切風險須由（）承擔。A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、交易所登記結算機構【參考答案】：B48、債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A、60B、91C、180D、365【參考答案】：B【解析】根據全國銀行間債券市場債券買斷式回購業務管理規定的規定，債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購

22、期限。故選B。49、證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關業務許可【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。見教材第六章第四節，P195。50、由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣，證券資金賬戶的核算管理以及對客戶的先進收付。這種方式屬于（）。A、證券營業部自辦出納B、銀行代理出納C、銀行代理資金清算D、投資者自行管理【參考答案】：A【解析】本題考查證券營業部與投資者之間的資金結算方式，另外兩種為銀行代理出納和第三方存管模式。51、根據上海證券交易所的規定，A股機構投資者的開戶費用為（）。A、40元

23、/戶B、100元/戶C、400元/戶D、免開戶費【參考答案】：C52、（）用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的資金結算。A、轉融通專用資金賬戶B、轉融通擔保資金賬戶C、轉融通資金交收賬戶D、轉融通擔保證券賬戶【參考答案】：C【解析】熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P258。53、連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為11.98元，則成交價格為（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【參考答案】：D【解析】按照連續競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買人申報價格(1198元

24、)，最后不能成交。54、下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。A、交易物的不變性B、客戶資料的保密性C、客戶指令的權威性D、證券經紀商的中介性【參考答案】：A55、在固定收益證券綜合電子平臺，一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（）個基點。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A【解析】根據規定，一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。一級

25、交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率輸差小于10個基點，單筆報價數量不得低于5000手(1手為l000元面值)。本題的最佳答案是A選項。56、標的證券除權的，權證的行權價格公式為（）。A、新行權價格=行權價格(標的證券除權日參考價除權前一日標的證券收盤價)B、新行權價格=原行權價格(標的證券除權日參考價除權前一日標的證券收盤價)C、新行權價格=原行權價格(標的證券除權日參考價除權前兩日標的證券收盤價)D、新行權價格=原行權價格(標的證券除權日前一日的參考價除權前一日標的證券收盤價)【參考答案】：B【解析】考點：掌握證劵除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法。見

26、教材第三章第一節，P59。57、深圳證券交易所目前的回購交易品種有（）。A、9個B、11個C、12個D、15個【參考答案】：B58、根據中國證監會1996年頒布的證券經營機構自營業務管理辦法規定，證券公司凈資本的計算公式為（）。A、凈資本=凈資產（固定資產凈值+長期投資）30%無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監會認定的其他長期性或高風險資產B、凈資本=凈資產（固定資產凈值+長期投資）30%+無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監會認定的其他長期性或高風險資產C、凈資本=凈資產（固定資產凈值+長期投資）30%+無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監會認定的其他長期性或高風險資產D、凈資本=凈

27、資產（固定資產凈值+長期投資）30%無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監會認定的其他長期性或高風險資產【參考答案】：D59、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：D【解析】掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二節，P233。60、上海證券交易所B股傭金的最低標準是（）。A、10美元B、5美元C、1美元D、2美元【參考答案】：C【解析】傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收

28、取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、資產管理業務的主要種類有（）。A、為單一客戶辦理集合資產管理業務B、為多個客戶辦理定向資產管理業務C、為多個客戶辦理集合資產管理業務D、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務【參考答案】：C,D【解析】A中為單一客戶辦理定向資產管理業務，B中為多個客戶辦理集合資產管理業務。2、境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。A、依法設立且滿1年B、承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管C、其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良

29、好的信譽和業績D、代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形【參考答案】：A,B,C3、證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報送內容包括（）。A、自營業務賬戶、席位情況B、涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策C、自營風險監控報告D、其他需要報告的事項【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司應建立健全自營業務信息報告制度，自覺接受外部監督，四個選項的內容均是證券公司應報告的自營業務信息。4、根據交易合約的簽訂和實際交割之間的關系，證券交易的方式主要分為（）。A、現貨交易B、遠期交易C、期貨交易D、憑證交易

30、E、信用交易【參考答案】：A,B,C5、列有關自營業務的含義，正確的有（）。A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營業務B、自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利C、在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金D、自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行【參考答案】：B,D6、證券交易所買斷式回購初始結算業務流程有（）。A、清算B、資金交收C、證券交收D、結算【參考答案】：A,B,C【解析】買斷式回購初始結算業務流程如下：清算。買斷式回購初始交易日(T日)，中國結算公司上海分公司清算系統根據證券交易所成交數據按參與人清算編號對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成

31、一個清算凈額；資金交收和證券交收。資金方面，T日，中國結算公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0日資金預交收。7、下面的（）屬于證券交易。A、房屋交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易E、股票交易【參考答案】：B,D,E8、證券經紀商有義務為客戶保密的資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼B、客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額D、客戶個人的基本情況【參考答案】：A,B,C,D9、證券交易所的組織形式有（）。A、會員制B、公司制C、契約式D、合伙

32、制【參考答案】：A,BAB【解析】證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。本題的最佳答案是AB選項。10、經國務院監管機構批準，證券公司可以經營的業務有（）。A、證券自營B、證券經紀C、證券投資咨詢D、證券承銷E、證券資產管理【參考答案】：A,B,C,D,E11、境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。A、依法設立且滿1年B、承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管C、其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績D、代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為面受主管當局

33、處罰的情形【參考答案】：A,B,C【解析】D向應為最近1年無因重大違法違規行為面受主管當局處罰的情形。12、下列屬于政府債券的有（）。A、國債B、地方債C、建設債券D、可轉換債券【參考答案】：A,B13、目前，我國證券清算、交割、交收業務主要遵循的原則是（）。A、錢貨兩清原則B、實物交收原則C、凈額清算原則D、會計日交收原則【參考答案】：A,C14、股份發行登記包括（）。A、首次公開發行登記B、增發新股登記C、送股登記D、配股登記【參考答案】：A,B15、董事會在嚴格遵守監管法規的基礎上，根據公司（）情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。A、資產、負債B、現金流C、損益D、資本充足【參考答

34、案】：A,C,D16、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）A、市場風險B、政策風險C、證券自營風險D、管理風險E、證券經紀風險【參考答案】：C,E17、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。A、公開B、充分C、公平D、公正E、及時【參考答案】：A,C,D18、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業務參與者，中國人民銀行可采取的措施有（）。A、警告B、3萬元人民幣以下的罰款C、暫停其債券交易業務資格D、取消其債券交易業務資格【參考答案】：A,B,C,D19、關于折算率的說法正確的是（）A、是國債現券折算成國債回購業務標準券的比率B、折算

35、率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的C、用現券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業日公布當季度各現券品種折算標準券的比率E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化【參考答案】：A,B,E20、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。A、04國債（10）B、04國債（11）C、05國債（1）D、05國債（2）【參考答案】：A,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優價格申報B、本方最優價格申報C、最優5檔即時成交剩余撤銷申報D、最優5檔即時成交剩余轉限價申報【參考答案】

36、：C,D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P3132。2、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A、總數B、市值C、收益率D、其占公司總股本的比例【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定0見教材第三章第二節，P69。3、深圳證券交易所規定，無價格漲跌幅限制股票交易出現下列（）情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中I臨時停牌措施。A、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的，臨時停牌

37、時間為30分鐘B、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%的，臨時停牌時間為30分鐘C、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%的，臨時停牌時間為30分鐘D、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%的，臨時停牌至14：57【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則。見教材第三章第一節，P58。4、建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括（）。A、制定融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度B、建立客戶信用評估制度C、記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況D、明確客戶征信的內容、程序和方式【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。

38、C選項中，“建立健全預警補倉和強制補倉制度”與“建立客戶選擇與授信制度”均為客戶信用風險控制的一個方面。5、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有（）。A、證券公司與客戶必須是“一對一”B、具體投資方向應在資產管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握資產管理業務的含義及種類。見教材第七章第一節，Pl96。6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務時，不得（）。A、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金D、提供

39、期貨行情信息【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍。見教材第五章第五節，P179。7、客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（）。A、交易權限B、交易密碼C、資金密碼D、資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節，P75。8、買斷式回購完善市場功能的意義主要表現在（）。A、有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格B、有利于金融市場的流動性管理C、有利于債券交易方式的創新D、有利于投資者進行套期保值【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節，P271272。9、

40、深圳證券交易所根據會員的申請，為交易單元提供的使用交易所交易系統資源和獲取交易系統服務的功能有（）。A、申報買賣指令及其他業務指令B、獲取實時及盤后交易回報C、獲取證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開信息等交易信息及相關新聞公告D、配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節，P19。10、針對結算銀行風險，證券登記結算管理辦法要求建立（）。A、貨銀對付機制B、結算銀行準入標準C、風險評估體系D、業務緊急應變程序【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類

41、及其防范措施。見教材第十章第五節，P301。11、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（）。A、賬務部門B、風險監控部門C、計算機管理中心D、業務稽核部門【參考答案】：B,D12、定向資產管理合同約定的投資范圍應與證券公司的（）相匹配。A、投資經驗B、公司規模C、風險控制水平D、管理能力【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第七章第三節，P206。13、我國對回購交易的禁止行為的規定主要有（）。A、禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途B、禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易C、禁止將回購資金用于固定資產

42、投資、期貨市場投資和股本投資等長期性資金運用D、禁止非金融機構從事回購交易【參考答案】：B,C14、證券公司違反證券公司監督管理條例的規定有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A、與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理B、未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好C、未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險D、未按照規定指定專門部門處理客戶投訴【參考答案】：A,B,C,D【解析

43、】考點：熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。見教材第四章第五節，P142143。15、證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有（）。A、公平公正、誠實守信B、健全內控、規范運作C、投資風險客戶自擔D、投資損失證券公司連帶【參考答案】：A,B,C16、客戶交易結算資金存管合同的簽署人包括（）。A、客戶B、指定商業銀行C、證券公司D、中國證券登記結算有限責任公司【參考答案】：A,B,C【解析】掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節，P75。17、在實踐中，金融期貨的主要類型有（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股權類期貨D、國債期貨【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券交易的種類。

44、見教材第二章第一節，P5。18、自營業務內部報告的內容應包括（）。A、投資決策執行情況B、自營資產質量C、自營盈虧情況D、自營業務賬戶、席位情況【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。自營業務內部報告內容包括但不限于投資決策執行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。D選項屬于自營業務信息報告的內容之一。19、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產管理業務客戶。A、董事B、監事C、從業人員D、從業人員配偶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第七章第三節P203。20、債券買斷式回購與質押式回購業務的區別是（）。A、質押式回

45、購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方B、買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權C、買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方D、質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節，P271。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券交易所債券質押式回購到期應按照合

46、同約定全額返還回購項下的資金，并解除質押關系，不得以任何方式展期。2、投資者通過場外申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場內申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶；通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。3、最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于當日補足。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業日補足。4、證券公司開展定向資產管理業務，應當建立

47、和完善投資對象備選庫制度。（）【參考答案】：正確【解析】定向資產管理業務應該建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫。5、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業債券回購尚未設置單獨的標準券庫。（）【參考答案】：錯誤6、集合資產管理計劃申購新股，不設申報下限，但所申報的金額不得低于該計劃的總資產的50%，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】集合資產管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。7、如果結算參與人備付金賬戶內的余額不足，則被認定資金交

48、收違約。（）【參考答案】：錯誤【解析】如果結算參與人備付金賬戶內的余額不足，則結算參與人應當于T+1日16：00前及時補足。到T+1日16：00前仍未補足的，則該結算參與人被認定為資金交收違約，中國結算公司將采取相應的違約處理程序。8、證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的，暫停期間可以簽訂新的定向資產管理合同。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的定向資產管理合同。9、當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則。見教材第九章第一節P

49、266。10、我國證券交易所的會員，是指經國家有關部門批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的境內證券公司和B股特別席位的境外證券公司。（）【參考答案】：錯誤11、如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。（）【參考答案】：正確12、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定。（）【參考答案】：正確【解析】投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。13、證券

50、交易傭金全部是證券經紀商的業務收入。【參考答案】：錯誤14、經中國人民銀行批準可從事證券公司股票質押貸款業務的商業銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質押股票的專用席位。（）【參考答案】：正確15、深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的800%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。（）【參考答案】：錯誤【解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的

51、上下10%。16、證券交易的公平原則的核心要求是實現市場信息的公開化。（）【參考答案】：錯誤17、證券交易所對上市公司的股票進行特別處理即是對上市公司的處罰。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券交易所對上市公司的股票進行特別處理不是對上市公司的處罰。18、深圳證券交易所規定國債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則。見教材第九章第一節，P266。19、上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規定是基本相同的。（）【參考答案】：正確20、各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由中國結算公司負責。（）【參考答案】：錯誤【解析】各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由結算人負責。21、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托