1、工程項目管理理論基礎主講人：李 偉東北電力大學經濟管理學院9/9/20221講座內容：（一）項目與工程項目（二）工程項目的管理（三）投資的概念及分類（四）投資的宏觀調控（五）工程項目籌資的渠道及方式（六）工程項目分析的四因素模型9/9/20222（一）工程項目的概念項目的概念投資的實質投資的分類投資的作用9/9/20223項目的含義：項目的定義： 現代項目管理理論認為，項目一個組織為實現自己既定的日標，在一定的時間、人員和其他資源的約束條件下所開展的種有一定獨特性的、一次性的工作。美國項目管理協會認為，項目是為提供某些獨特產品、服務或成果所做的臨時性努力。我們認為：項目是在一定約束條件下，主要

2、是在限定時間、資源條件下，具有明確目標的一次性任務。9/9/20224項目的特征 生命周期性特性漸進明細性一次性約束性獨特性9/9/20225工程項目含義：工程項目的定義：工程項目是以工程建設為載體的項目，是作為被管理對象的一次性工程建設任務。它以建筑物或構筑物為目標產出物，需要支付一定費用，按照一定的程序，在一定的時間內完成，并應符合質量要求。它也是狹義的項目概念所說的項目。9/9/20226（二）工程項目項目的管理投資項目管理及其生命周期投資項目決策階段的管理投資項目規劃設計階段的管理投資項目施工階段的管理投資項目終結階段的管理9/9/20227工程項目管理定義和類型含義：就是運用系系統的

3、理論和方法，對建設工程項目進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等專業化活功。其實質是自項目開始至項目完成，通過項目策劃和項目控制，以使項目的成本目標、進度目標和質量目標得以實現的過程。9/9/20228工程項目管理定義和類型類型：業主方項目管理施工方項目管理設計方項目管理供貨方項目管理工程總承包方項目管理9/9/20229投資建設活動的參與者及分類參與者：主要有政府、投資者、建設單位、設計單位、施工單位、建設銀行、建設監理單位、建設咨詢單位、建筑材料供應單位。根據參與者對投資建設項目周期的管理目標和內容不同，可分為三類：政府部門。屬于行政管理范疇投資者或項目的建設單位。屬于投資管理范疇建設過程中

4、局部活動的參與主體。對建設周期的某一階段或者某一方面的管理。9/9/202210工程項目管理模式DBB模式（設計-招標-建造模式）施工總承包模式公共平行承發包模式DB模式（設計-建造模式）CM模式（建設工程管理模式）代理型風險型EPC模式（工程總承包模式）BOT模式（特許經營模式）9/9/202211我國現行的工程項目管理體制政 府 有 關 部 門監督管理監督管理監督管理承 包 商監理單位項目法人（業主）建設監理工 程項 目監 理9/9/202212工程項目生命周期的內容第一階段：建設項目決策階段（1-6）投資意向。這是投資建設活動的起點。市場研究和投資機會分析。項目建議書。初步可行性研究。可

5、行性研究決策立項。9/9/202213工程項目生命周期的內容第二階段：建設項目規劃設計階段（7-11）設計任務書。初步設計。建設準備。技術設計。施工圖設計。9/9/202214工程項目生命周期的內容第三階段：建設項目施工階段（12-16）施工組織設計。施工準備。施工過程。生產準備。竣工驗收。9/9/202215工程項目生命周期的內容第四階段：建設項目終結階段（17-18）投產運營和投資回收。項目后評價。9/9/202216工程項目管理的內容工程項目范圍管理工程項目進度管理工程項目質量管理工程項目成本費用管理工程項目人力資源管理工程項目風險管理工程項目采購管理工程項目溝通管理工程項目招投標及合同

6、管理9/9/202217（二）投資的概念及分類投資的含義投資的實質投資的分類投資的作用9/9/202218投資的含義：投資定義：在西方，投資通常指為獲取利潤而投放資本于企業的行為，主要是通過購買國內外企業發行的股票和債券來實現。在我國，投資的概念既包括間接的股票、債券投資，也指購置和建造固定資產、購買和儲備流動資產的活動。因此，它既是指特定的經濟活動，又指特種資金。定義：經濟主體為獲取經濟效益而墊付貨幣或其他資源于某項事業的經濟活動。9/9/202219投資的含義：投資主體的行為投資的目的：實現增殖投資的形式：直接投資和間接投資它是一種連續活動投資的發展：9/9/202220投資的實質：資金的

7、貨幣形態資金的生產形態資金的商品形態附加增值的資金貨幣形態進入下一輪擴大規模的循環9/9/202221投資的分類：投資運用方式：直接投資和間接投資直接投資按照投資性質不同可分為：固定資產投資和流動資產投資間接投資可分為：股票投資和債券投資投資主體：政府投資、企業投資、個人投資和聯合投資投資對象國不同：國內投資和國際投資投資時限不同：中長期投資和短期投資投資資產形態不同：有形資產投資和無形資產投資9/9/202222投資的作用投資是影響宏觀經濟的重要因素投資是企業提高自身競爭能力，優化資產結構，實現戰略目標的重要手段。投資是促進技術進步的主要因素9/9/202223（二）投資的宏觀調控調控的含義

8、和意義調控的目標和對象調控的原則調控的手段經濟手段行政手段法律手段9/9/202224投資調控的含義定義：是國家特定的經濟組織運用適當的調節機制和調節手段，合理地分配和運用投資資金，控制或引導投資主體的行為，協調投資運行過程中各要素之間的關系，以便實現預期投資目標的經濟過程，從而保證社會總供給與總需求的平衡和宏觀經濟總目標的實現。9/9/202225投資宏觀調控的意義是我國投資體制改革目標的重要內容為我國經濟體制改革創造良好的條件為搞活微觀創造更為有利的條件9/9/202226調控的對象和目標對象：投資規模調控投資結構調控投資布局調控目標：在保證經濟增長的前提下，保持社會總共給與總需求在總價值

9、量和各種實物構成上的平衡。9/9/202227調控的原則堅持以市場調節為基礎的原則宏觀調控與微觀搞活相結合的原則直接調控與間接調控相結合的原則宏觀調控的統一性與靈活性相結合的原則綜合運用各種調控手段的原則注重投資綜合效益的原則堅持在一定的法律規范下進行調控的原則9/9/202228調控的經濟手段投資調控的財政手段國家稅收國家預算國家信用財政補貼投資調控的金融手段控制貨幣發行量控制貨幣供應量特殊的信用管理手段投資調控的價格手段9/9/202229調控的行政手段投資調控的行政手段是政府部門采用行政命令、行政規定、指令性計劃等方法，按照行政隸屬關系對投資活動進行調控的方式。它具有直接性、強制性、約束

10、性和權威性的特點。比其他手段更快。有時，容易違背客觀規律，靈活性差，對復雜多變的經濟活動適應性差。9/9/202230調控的法律手段它具有權威性、強制性、規范性和穩定性等特點。目前我國已經形成較為完整的與投資相關的法律法規。9/9/202231（三）融資的渠道及方式渠道：財政資源企業內部資源社會資源外資資源方式：股票債券銀行借款租賃保留盈余商業信用和商業票據9/9/202232籌資要求實行項目法人責任制和資本金制度合理預測資金需要量和資金投放時間認真選擇籌資來源，降低資金成本合理選擇籌資組合，降低籌資風險9/9/202233幾個概念：籌資渠道和籌資方式：渠道是指投資資金的來源。方式是指取得資金

11、的具體形式。一定的籌資方式，可能只適用于某一特定的籌資渠道，但同一渠道的資金往往可以采用不同的方式取得。同一籌資方式又往往可適用于不同的籌資渠道。9/9/202234我國目前主要的籌資渠道國家資金、銀行資金、非銀行金融機構資金、企業自有資金、社會團體事業單位資金、個人資金、外商資金、企業內部形成資金。9/9/202235我國目前主要的籌資方式股票、債券、銀行借款、租賃、保留盈余、商業信用、商業票據。9/9/202236直接籌資和間接籌資：直接籌資是指企業不經過金融中介機構，直接與資金供應者協商進行借貸，或者發行有價證券進行籌資。間接籌資是指借助金融機構媒介進行的籌資活動。9/9/202237自

12、有資金與借入資金自有資金也稱自有資本或權益資本，是投資人依法長期擁有，自主調配使用的資金，包括：資本金、資本公積金、盈余公積金、公益金、未分配利潤等。借入資金是指投資人以負債的形式從其他單位或個人獲得的資金。9/9/202238資金成本和資本結構資金成本是指企業為籌集和使用資金而付出的代價，包括籌資過程中發生的籌資費用和用資過程中支付的利息、股息等。資本結構是指企業各種長期資金來源的數量構成比例。9/9/202239（六）工程建設項目分析的四因素模型對項目各階段的簡化：投入產出轉化過程9/9/2022402.投入要素分析：投入要素的構成：工作成本：某階段工作本身需要的的費用，它通過價值的創造間

13、接地轉移到投資建設產品上。要素成本：某階段購置項目所需生產要素需要的費用，它的價值直接組合到投資建設產品上。投入影響因素指標：某階段工作成本的影響 =（某階段工作成本/總投資）100%某階段要素成本的影響 =（某階段要素成本/總投資）100%9/9/2022413.產出因素分析：產出是通過質量來影響項目投資的，產出質量是各階段工作質量的結果，因此，這里用工作質量來衡量產出質量。工作質量直接決定著項目投資的數額，也就是工作質量決定了項目所需投資數量，我們稱這種影響為工作質量影響（A）。工作質量直接決定著投資建設產品的使用功能，也就是工作質量決定項目建成運營階段的效益，我們稱這種影響為工作質量影響

14、（B）產出影響因素指標：某階段工作質量影響（A） =（某階段工作質量決定的投資額/總投資）100%某階段工作質量影響（B） =（某階段工作質量決定的投資效益/投資建設工作決定的總效益）100%9/9/2022424.工程建設項目投資管理類型第種類型：是對項目各階段工作本身所需投資費用的管理；第種類型：是對項目各階段投入要素（非工作本身需要的）投資成本的管理；第種類型：是通過對項目各階段工作質量的管理而達到管理總投資費用的目的；第種類型：是通過對項目各階段工作質量的管理而達到提高投資效益（或使用功能）的目的9/9/202243工程項目決策階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)

15、投入影響工作費用（）投資機會分析費、市場調查分析費、可行性研究費、決策費用X項目要素費用()一般沒有要素投入 =0產出影響產出對總投資的影響（）建設用地費、投資建設項目資金成本、項目材料費、預備金、法定稅費等6070產出對項目使用功能影響（ ）市場銷售額度和產品價格、技術水平、生產規模和產品質量、(項目運營成本和流動資金需求) 70809/9/202244工程項目決策階段管理的重點和目標投資項目決策的特點： 高度創造性、智力化和綜合性投資管理的重點： 項目決策質量管理的難點： 投資活動的不可逆性和決策質量難以科學的度量階段目標： 高水平的決策質量和適度的決策費用9/9/202245工程項目設計

16、階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)投入影響工作費用（）初步設計費技術設計費施工圖設計費210項目要素費用()建設用地費特殊材料準備費1020產出影響產出對總投資的影響（）項目材料設備費用和機械使用費、項目施工人工費、項目施工管理費、預備費2030產出對項目使用功能影響（ ）技術水平、生產能力和規模 (項目運營成本和流動資金需求) 10209/9/202246工程項目設計階段管理的重點和目標投資項目設計的特點： 高度創造性、智力化投資管理的重點： 項目設計質量管理的難點： 設計質量難以科學的度量階段目標： 高水平的設計質量和適度的設計費用費用9/9/202247工程項目施

17、工階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)投入影響工作費用（）施工組織設計與施工準備費、投標費用、綜合管理費、項目現場管理費1020項目要素費用()項目施工人工費、項目施工材料費、項目施工機械使用費 =5060產出影響產出對總投資的影響（）建筑施工管理費、小部分材料費、小部分人工費、小部分機械使用費1015產出對項目使用功能影響（ ）生產質量與產品質量(項目運營成本和流動資金需求) 5109/9/202248工程項目施工管理的重點和目標施工階段的特點：資金和勞動的雙重性管理的重點：成本費用管理的目標：以成本控制為中心，確保項目的工期和質量9/9/202249工程項目終結階段影

18、響因素分析這個階段的基本業務是生產運營工作，對項目投資來說只是一種間接的效益實現過程和驗證過程。這里對投資的管理，目前國內研究主要是進行項目后評價。9/9/202250小結：四因素分析模型9/9/2022519、靜夜四無鄰，荒居舊業貧。2022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202210、雨中黃葉樹，燈下白頭人。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、以我獨沈久，愧君相見頻。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、故人江海別，幾度隔山川。2022/9/92022/9

19、/92022/9/9Friday, September 9, 202213、乍見翻疑夢，相悲各問年。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、他鄉生白發，舊國見青山。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、比不了得就不比，得不到的就不要。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、行動出成果，工作出財富。2022/9/92022/9/909 September 202217、做前，能夠環視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。2022/9/92022/9/92022/

20、9/92022/9/99、沒有失敗，只有暫時停止成功！。2022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202210、很多事情努力了未必有結果，但是不努力卻什么改變也沒有。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、不知香積寺，數里入云峰。202

21、2/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、楚塞三湘接，荊門九派通。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。2022/9/92022/9/909 September 202217、空山新雨后，天氣晚來秋。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99、楊柳散和風，青山澹吾慮。2022/9/92022/9/9Friday, September 9,

22、202210、閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、越是沒有本領的就越加自命不凡。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、最具挑戰性的挑戰莫過于