1、平煤股份十礦隱患排查治理及責任追究規定第一章 總 則第一條 為認真貫徹執行黨和國家安全生產方針，不斷加強安全生產治理，強化源頭監管監控，及時消除安全生產隱患，操縱風險，防范事故，進一步增強超前防范意識和能力，保障企業正常的生產經營秩序和職員健康，依據國家有關安全生產法律、法規、規章、規程、規定和上級有關安全生產的指示、決定，結合實際，特制定平煤股份十礦隱患排查治理及責任追究規定（以下簡稱“規定”）。第二條 本規定適用于礦屬各單位和全體職員（含各類用工形式）。第三條 職員在安全生產工作中違犯本規定，依照情節輕重分不給予經濟處罰或行政處分。因違犯本規定受到相應處罰（或處分）的應記入本人安全檔案。受

2、到處分（或處理）的，應提交礦安全辦公會議研究通過后執行。第四條 堅決遏制各類不安全行為。礦要建立健全不安全行為人員治理臺帳。因不安全行為參加學習班人員，學習期間停發工資，只發差不多生活費。不安全行為人員12個月內未再次出現不安全行為，且出勤正常、表現良好，礦依照情況予以返還因不安全行為對其進行的罰款。第五條 嚴格隱患排查與整改治理。各單位對查出的隱患及時登記隱患排查整改臺賬，按照“五定”（定時刻、定標準、定措施、定資金、定責任人）、“四簽字”（隱患區隊（工廠）、業務科室、戰線領導、安全部門）的原則落實整改，確保隱患閉環治理；對危及安全生產的重大隱患和嚴峻不安全行為，必須責令立即停產、停運或停止

3、作業，并按規定進行責任追究。第六條 安全治理相關罰款，須填寫四聯單，一份交責任單位（或個人）、一份交工資（企管）部門、一份交財務、一份留存。第七條 礦建立安全基金賬戶，各類安全罰款統一納入安全獎勵基金賬戶，用于安全獎勵。第八條 本規定所稱安全生產隱患（以下簡稱隱患），是指生產過程中違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產治理制度等規定，或者可能導致事故發生的物的不安全狀態、人的不安全行為、環境的不安全因素和安全治理上的缺陷。人的不安全行為包括違章指揮、違章操作、違反勞動紀律。物的不安全狀態包括材料、產品、工具、設備、設施存在的危險因素。環境的不安全因素包括作業條件、作業場所、作業環境

4、存在的危險狀態和危險因素。安全治理上的缺陷包括安全第一思想不牢、安全意識淡薄和規章制度、安全技術措施的缺失、不完善和執行不到位等。第九條 安全生產隱患分級分類（一）按隱患的嚴峻程度和整改難易程度分為：重大隱患（A級）、較大隱患（B級）、一般隱患（C級），具體見附表1。A級為重大隱患，重大隱患是指嚴峻危及安全生產，可能導致人員傷亡或財產損失，危害和整改難度大，應當全部或者局部停產停業，需要投入資金，實施工程，更換裝備，并通過較長時刻整改方能排除的隱患，或者因外部因素阻礙致使難以排除的隱患，需由礦統一協調整改或集團關心組織整改的隱患。B級為較大隱患，是指危及安全生產，可能導致人員傷亡或財產損失，危

5、害或整改難度較大，需要臨時局部停產停業，并通過一定時刻整改方能排除的的隱患，需戰線協調或礦統一組織整改的隱患。C級為一般隱患，是指可能危及安全生產，危害或整改難度較小，由班組或區（隊）能夠立即整改排除的隱患。（二）不安全行為是指：違章指揮、違章操作、違犯勞動紀律，可能導致風險和事故發生的行為。依照不安全行為情節以及產生或可能產生后果的輕重程度，將其分為A、B、C三級，具體見附表2。A級為嚴峻不安全行為， 即情節或后果特不嚴峻的不安全行為；B級為一般不安全行為， 即情節或后果較嚴峻的不安全行為；C級為不規范行為， 即情節較輕的不安全行為。（三）按隱患和不安全行為的種類可分為：井下生產單位分類為：

6、資質證照類、安全組織機構及安全治理人員配置類、安全生產責任制類、安全治理制度類、圖紙治理類、作業（操作）規程類、隱患排查治理類、安全生產記錄臺帳檔案類、應急救援預案與實施類、礦山搶救類、建設項目類、事故治理類、職業健康類、教育培訓類、采掘布置類、采煤類、開掘類、通風類、瓦斯類、粉塵類、防滅火類、防突類、瓦斯抽采類、地測防治水類、電氣類、大型設備類、提升運輸類、爆破作業類、安全標識類、安全監控類、人員定位類、壓風自救類、供水施救類、緊急避險類、通信設備類。具體見附表1、附表2。地面生產單位分類為：安全生產資質證照類、安全治理及組織機構類、安全生產責任制類、安全治理制度類、安全生產記錄臺帳檔案類、

7、隱患排查治理類、安全生產標準類、安全評價類、應急治理類、職業健康類、教育培訓類、事故治理類、消防安全類、通用設施設備類、特種設備類、?；卫眍悺⒈破鞑念?、洗選類、供發電類、通訊類、鐵路運輸類、裝備制造類、建筑施工安裝類、供熱供水類、賓館酒店類、醫院類、學校幼兒園類。具體見附表3、附表4。第二章 隱患排查及職責第十條 礦屬各基層區（隊）是本單位安全生產隱患排查、治理和防控的責任主體。要進一步規范完善隱患排查整改閉合治理制度，落實隱患排查治理責任，嚴格隱患排查整改過程的監管監控，將隱患排查整改工作納入本單位安全獎懲考核，切實發揮隱患排查治理的實效作用。第十一條 隱患排查治理實行齊抓共管。（一）礦

8、長是本礦隱患排查治理的第一責任者，對隱患排查治理工作全面負責；每月組織一次由安全治理人員、工程技術人員和職員參加的安全生產隱患排查（含月度安全隱患排查、專項隱患排查）。對查出的隱患和問題由安檢科負責收集整理、建立礦隱患排查整改臺賬，實行閉環治理。（二）戰線負責人對分管范圍內的隱患排查治理工作負責；依照戰線特點和實際情況，每旬至少組織一次分管范圍和區域的全面隱患排查。對查出的隱患和問題由業務保安科（區）負責收集整理，建立戰線隱患排查臺賬，實行閉環治理。（三）基層區（隊）長對本單位施工地點和管轄范圍內隱患排查工作全面負責；每天組織人員對比區隊隱患排查表對管轄范圍和區域全面隱患排查。查出的隱患和問題

9、升井后反饋至安全信息中心。同時，區隊安排專人收集整理，建立區隊隱患排查臺賬，實行閉環治理。（四）班組長對工作區域內的隱患排查整改工作負責；每班對比班組隱患排查表對施工地點和范圍內安全狀況進行隱患排查。對查出的隱患和問題現場安排立即整改，并認真填寫班組隱患排查表，升井后交所屬單位值班人員，由專人登記建立班組隱患排查整改臺賬，實行閉環治理。（五）各崗位作業人員對本崗位的隱患排查整改工作負責；每班上崗前，對比崗位隱患排查卡對本崗位工作范圍內的安全狀態進行隱患排查。查出的隱患和問題認真填寫崗位隱患排查卡，并如實匯報給當班班組長。由專人登記建立班組隱患排查整改臺賬，實行閉環治理。（六）安全檢查部門、機關

10、職能部門負責人對管轄區域和業務范圍內的隱患排查工作負業務指導、監督檢查責任；依照業務實際情況，深入現場進行日常業務指導和監督檢查，并對上級各類監察（檢查）查出的隱患和問題進行復查驗收。對查出的隱患和問題升井后交安全信息中心，由安全信息中心建立礦隱患排查整改臺賬，實行閉環治理。（七）安全“八條線”負責人對本線隱患排查整改工作負責。依照各線實際情況，積極組織人員對監管范圍內進行隱患排查。查出的隱患及時收集匯總，建立安全“八條線”隱患排查整改臺賬，實行閉環治理。（八）礦屬各單位對日常隱患排查、專項安全檢查、全面安全檢查、季度安全大檢查、 “八條線” 安全檢查和上級安全監察（檢查）查出的各類隱患和問題

11、，要嚴格按照“五定”、“四簽字”的原則落實整改，實行閉環治理。第三章 隱患整改、驗收及上報第十二條 C級隱患由班組、區隊（工廠）負責現場立即整改，隱患整改完成后，由區隊（工廠）或戰線業務保安部門組織復查驗收，驗收合格后，經整改負責人、驗收人人簽字后存檔備查。第十三條 B級隱患，由區隊、戰線及時組織整改，無法整改的隱患，由業務保安部門上報礦安全檢查部門和業務主管部門，由安全檢查部門和業務主管部門協助整改。隱患整改后，由業務保安部門復查驗收，驗收合格后，整改負責人、區隊負責人、業務保安部門、戰線負責人簽字后存檔備查。第十四條 A級隱患，由戰線、礦統一協調組織整改，對資金投入較大或礦無法整改的A級隱

12、患，由礦安全檢查部門和業務主管部門分不上報集團安監局和集團業務主管處室，由集團相關部門協助整改。隱患整改完成后，由安全檢查部門會同相關業務主管部門預驗收，驗收單經整改負責人、區隊負責人、安全檢查部門、業務主管部門、戰線負責人、分管安全負責人、礦要緊負責人簽字后，由各業務主管部門分口上報集團各業務主管處室和集團安監局存檔備查。由相關業務主管部門、安監局聯合復查驗收。驗收合格后方可銷號。第十五條 副總及以上領導隱患排查出的隱患和問題由安全檢查人員和業務主管部門人員復查驗收，跟蹤整改。所有參與隱患整改復查驗收的人員，必須按照“誰簽字、誰負責”的原則，提出復查驗收意見，并簽字存檔備查。第十六條 每月3

13、0日前，各基層區隊（工廠）將當月隱患排查整改情況上報戰線業務保安部門，由業務保安部分上報集團業務主管處室和礦安全檢查部門。安全檢查部門收集當月隱患排查整改情況及整改進展情況匯總后，上報集團安監局。（上報范本見附件5）。在向集團公司業務主管處室和集團安監局上報備案的基礎上，對尚未整改完成，有可能危及安全生產的隱患，由責任單位或戰線制定有效的、確保安全生產的安全技術措施（重大隱患必須制定應急預案），并明確專人負責。第十七條 重大隱患報告應當包括的要緊內容：隱患的現狀及其產生緣故；隱患的分類、危害程度、整改難易程度；隱患的治理方案。第四章 重大隱患排查治理、督辦與驗收銷號第十八條 礦定期或不定期組織

14、的各類隱患排查中查出的重大隱患、上級各類監察（檢查）查出的重大隱患，由礦長（或指定人員）負責整改。依照重大隱患的可能造成的危害程度制定針對性安全技術措施（或整改方案），限期進行整改。對危害程度較大，可能造成人身傷亡及財產損失的重大隱患時，應撤出危險區域內作業人員，設置警戒標志，立即停產、停工或停止使用相關生產設備、設施。成立重大隱患治理領導小組，討論制定有效、針對性安全防范措施，防止事故發生。對可能危及周邊單位和人員的重大隱患，應及時告知。第十九條 重大隱患治理方案內容應當包括負責整改的負責單位和負責人員；重大隱患的狀態、阻礙范圍和程度；整改的方法和措施；整改的目標、任務和時限要求；經費和物資

15、的落實保障措施；安全技術措施和應急預案。第二十條 關于因歷史緣故或外部因素阻礙，礦自身難以按期完成整改的重大隱患，由業務主管部門和安全檢查部門分不上報集團業務主管處室和集團安監局。由集團業務主管處室和集團安監局按照監管權限向政府安全生產監督治理部門專題報告。第二十一條 在井口電子屏公示本礦存在的重大隱患。掛牌督辦，同意公眾監督，發揮警示作用。其內容包括：隱患內容、產生地點、要緊危害、治理措施、應急預案、治理責任部門、督辦部門、治理進展情況等。第二十二條 重大隱患（A級）整改完成后，由整改負責人組織業務主管部門、相關部門和安全檢查部門聯合預驗收；驗收合格后由業務主管部門和安全檢查部門分不上報集團

16、業務主管處室和集團安監局。由集團公司分管業務主管處室、相關部門、安監局聯合驗收，驗收合格后，確認銷號。第二十三條 重大隱患治理臺帳由安檢科安排專人負責。每月定期跟蹤整改進度和隱患監控情況。重大隱患排查整改檔案實行“一案一檔”治理，保存期至少10年。第五章 責任追究與獎罰第二十四條 發生各類事故后，依照事故緣故和性質對相關責任單位和責任者進行責任追查，對礦級領導的處理，按上級規定執行。（一） 發生一起死亡3人或以上責任事故由集團公司依照有關規定進行責任追查和處理。（二） 井下單位發生一起死亡1人責任事故或一級非傷亡責任事故，地面單位發生一起重傷或二級非傷亡責任事故，對事故責任單位給予30000元

17、的罰款；對事故直接責任者給予解除勞動合同處分并罰款2000-5000元；對責任單位正職、分管副職和現場安全第一責任者給予撤職處分并罰款5000-10000元；對事故現場相關責任人給予1000-2000元罰款；責任業務科（區）室正職給予行政記大過處分、免職處理并罰款5000-10000元；責任業務科（區）室分管副職給予行政記大過處分、免職處理并罰款3000元；安全監管部門要緊負責人給予行政警告處分并罰款2000元；對包隊科室、包頭面人員的罰款按事故責任戰線同級不人員罰款金額的50%執行。（三） 井下發生一起重傷事故或二級非傷亡責任事故，對事故責任單位給予10000元的罰款；對事故直接責任者給予2

18、000-3000元的罰款；現場安全生產第一責任者給予行政記大過處分、免職處理并罰款5000元；對事故現場相關責任人給予500-1000元罰款；責任單位正職給予行政記大過處分并罰款10000元；分管副職給予行政記大過處分、免職處理并罰款5000元；對責任業務科（區）室正職給予行政記過處分并罰款5000元；對責任業務科（區）室分管副職給予行政記過處分并罰款3000元；對包隊科室、包頭面人員的罰款按事故責任戰線同級不人員罰款金額的50%執行。（四） 發生輕傷事故或三級非傷亡責任事故，對事故責任單位給予5000元的罰款；對事故直接責任者給予2000元罰款；現場安全第一責任者給予行政記過處分并罰款300

19、0元；對責任單位正職給予行政警告處分并各罰款5000元。對事故現場相關責任人給予500-1000元罰款。（五） 發生微傷責任事故，對責任單位直接責任者給予500-1000元罰款，現場安全第一責任者給予1000-2000元罰款。對事故現場相關責任人給予300-500元罰款。（六） 發生瓦斯濃度小于1.5%的瓦斯超限責任事故，對事故責任單位給予5000元的罰款；對責任單位直接責任者給予3000-5000元罰款；相關責任者給予2000-3000元罰款；現場第一責任者及單位主管副職給予行政記過處分并各罰款1000-2000元；對責任單位正職給予行政警告處分并罰款5000元，對責任業務科（區）室正職給予

20、行政警告處，并罰款3000元；對責任業務科（區）室分管副職給予行政警告處分并罰款2000元。（七） 發生瓦斯濃度1.5%的瓦斯超限責任事故，對事故責任單位給予10000元罰款；對事故直接責任者解除勞動合同處分，并罰款1000-3000元；相關責任者給予1000-3000元罰款；現場安全第一責任者及單位主管副職給予行政記過處分、免職處理并罰款2000-5000元；責任單位正職給予行政記過處分，并罰款5000元；責任業務科（區）室正職給予行政警告處分，并罰款5000元；責任業務科（區）室主管副職給予行政警告處分，并罰款3000元；對包隊科室、包頭面人員的罰款按事故戰線同級不人員罰款金額的50%執行

21、。（八） 發生煤與瓦斯突出責任事故，未造成嚴峻后果的，對事故責任單位給予30000元的罰款；對事故直接責任者解除勞動合同處分，并罰款1000-3000元；相關責任者給予1000-3000元罰款；對責任單位正職、分管副職和現場安全第一責任者給予撤職處分，并罰款10000元；對責任業務科（區）室正職給予行政記大過處分、免職處理并罰款10000元；責任業務科（區）室分管副職給予行政記大過處分、免職處理并罰款5000元；安全監管部門要緊負責人給予行政記過處分并罰款3000元；對包隊科室、包頭面人員的罰款按事故責任戰線同級不人員罰款金額的50%執行。第二十五條 在安全生產過程中因安全技術措施和有關安全治

22、理制度落實不到位，產生的安全隱患，堅持“一崗雙責”、“黨政同責”和“分級負責、一查到底、責任倒查”的原則。對責任單位和責任者進行追查和處理。（一）重大隱患（A級）：對責任單位罰款2000-3000元；對直接責任者罰款1000-2000元（情節嚴峻的,給予開除處分）；對分管副職罰款500-1000元（情節嚴峻的,給予行政記過處分）；對責任單位正職罰款1000-2000元（情節嚴峻的,給予行政警告處分）；責任業務科（區）室分管副職罰款500-1000元；對責任業務科（區）室正職罰款1000-2000元；對包隊科室負責人、包頭面人員各罰款300-500元。（二）較大隱患（B級）：對責任單位罰款100

23、0-2000元，對直接責任者罰款500-1000元；對責任單位分管副職罰款300-500元；對責任單位正職罰款500-1000元；責任業務科（區）室分管副職罰款300-500元。（三）一般隱患（C級）：對責任單位罰款1000-2000元，對直接責任者罰款100-200元。第二十六條 在安全生產過程中違章作業、違章指揮、違反勞動紀律等不安全行為，一經發覺，嚴格追查處理。（一）A級不安全行為：對直接責任者罰款2000-3000元，并離崗培訓10天；依照事故性質、緣故和追究分析結果，情節特不嚴峻，可能造成事故的對直接責任者給予開除留用察看或解除勞務合同處分；對責任單位正職罰款2000-3000元；對

24、責任單位罰款3000-5000元。（二）B級不安全行為：對直接責任者罰款500-1000元，并離崗培訓5天；情節特不嚴峻，可能造成事故的，給予行政警告、行政記過、行政記大過、降級、免職、撤職等處分；對責任單位正職罰款500-1000元；12個月內，出現第二次B級不安全行為，上升一個等級進行處罰。（三）C級不安全行為：現場批判教育，對直接責任者罰款100-300元；12個月內，出現第二次C級不安全行為，上升一個等級進行處罰。第二十七條 被集團（或以上）部門查出重大隱患（A級）和不安全行為（A級），責令停工、停產、停運的。處罰加倍、處分升級。第二十八條 出現下列情況的，對責任單位正職、分管副職和直

25、接責任者各罰款500-1000元。（一）未按要求進行隱患排查并上報的。（二）未對隱患進行匯總分析、建立臺賬，做到閉環治理的。（三）隱患排查臺帳填寫不認真、不完整、不規范。（四）對隱患的治理未嚴格按照“五定”“四簽字”原則進行整改的。（五）隱患未進行分級分類治理，或隱患排查整改閉合治理制度落實不到位的，或未將隱患排查整改納入獎懲考核體系的。（六）隱患整改不完全、不到位，出現重復隱患。（七）未及時制定或審定重大隱患治理方案的。（八）重大隱患未嚴格按照整改時限完成隱患整改工作且未及時申請延期的。（九）未按規定及時將隱患排查情況上報業務主管處室和安監局的。（十）應查出未查出、應停產未停產、應追究未追究

26、隱患和不安全行為的。第七章 附 則第二十九條 本規定自下發之日起執行，礦屬各單位要認真貫徹落實本規定。第三十條 本規定與上級文件相抵觸內容，以上級文件為準。平煤股份十礦 2015-1-01附表1 平煤股份十礦安全隱患分類分級表序號分類隱患內容級不1.生產經營單位資質證照煤礦未依法取得三證一照（采礦許可證、安全生產許可證、礦長安全資格證和營業執照）擅自從事生產的A級煤礦實行整體承包生產經營后，未重新取得安全生產許可證，從事生產或者承包方再次轉包的，以及煤礦將井下采掘工作面和井巷維修作業進行勞務承包的A級不經集團批準，擅自將煤炭資源對外劃撥的A級其他隱患2.安全組織機構及安全治理人員配置不按規定設

27、置安全治理機構并配備人員的A級煤礦改制期間，未明確安全生產責任人和安全治理機構，或者在完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證和營業執照A級安全治理機構配備人員數量不足的B級其他隱患3.安全生產責任制未按規定建立安全生產責任制A級制訂的各部門、各崗位安全生產責任制與實際不符；B級未及時依照最新法律、法規修訂各部門、各崗位安全生產責任制的；B級未制訂安全生產中長期規劃、年度打算和專項工作方案；B級制訂的安全生產中長期規劃、年度打算和專項工作方案與實際不符；B級未層層簽訂年度安全生產目標責任書；B級簽訂的年度安全生產目標責任書內容違反相關法律、法規的規定；B級簽訂的

28、年度安全生產目標責任書內容不符合實際；B級年度安全生產目標責任考核不兌現獎懲；B級其他隱患4.安全治理制度未按規定制定各項安全生產治理制度和操作規程的A級安全費用資金未按規定提取與使用的A級對煤礦安全生產所需資金投入未按規定予以保證的A級責令停產整頓，未經整改或驗收不合格擅自接著組織生產、施工的A級煤礦重組改制期間，違反規定擅自組織生產或未經集團同意安排超過規定人數入井的A級礦用產品生產、采購、使用違反規定，造成重大安全生產隱患導致事故發生的A級生產礦（建井處）未制定井下勞動定員或實際入井人數超過規定的A級未認真落實干部包頭面及區域治理規定，所包單位和頭面安全治理不到位發生重傷以上事故的B級未

29、按要求組織召開和參加集團各類安全會議的B級未按要求落實集團及上級部門安全會議，安全文件精神的B級未依照國家、上級或集團的相關規定及時修訂、公布安全治理制度、規定的C級未按上級及集團規定和要求，推廣應用先進安全生產技術和先進安全治理方法、經驗的C級未按集團文件、上級有關規定及時上報各種資料和報表的C級其他隱患5.圖紙治理未按規程規定備齊十一種技術圖紙的B級未按規定及時補充填繪各種技術圖紙的C級礦井技術圖紙與實際情況不符的C級設計資料、圖紙文件及設計修改、變更文件，未按規定歸檔或造成設計圖紙等技術資料丟失的C級上報、提供虛假圖紙應付檢查或者阻礙事故搶險救援的B級在要緊通風機房、提升絞車房等地點未按

30、規定張貼相關技術圖紙的C級其他隱患6.作業（操作）規程；未按規定制定各項作業規程和操作規程的A級施工項目無措施、措施未經審批組織作業的；B級作業規程、安全技術措施開工前未按規定向有關人員貫徹并履行簽字手續的B級采掘工作面的情況發生變化時，未及時修改作業規程或補充安全措施B級其他隱患7.隱患排查治理不認真組織開展隱患排查及整改工作，致使安全生產隱患長期存在并造成嚴峻后果的A級因隱患排查整改不認真不及時，應查出而未查出或應整改而未及時整改造成重大隱患的A級未按照有關規定制定本單位隱患排查治理制度的B級未按集團規劃完成安全生產治理整頓項目的B級無正當理由未按照限定的期限整改查出隱患的，閉合治理制度執

31、行不到位的B級隱患整改復查驗收人職員作不負責任，要緊隱患未處理到位而予以驗收合格的B級安全處罰未落實到位的B級對集團掛牌督辦的隱患、安全生產治理整頓項目整改進度、銷號完成情況未及時上報的C級其他隱患8.安全生產記錄、臺帳檔案；礦井全年產量超過核定生產能力的A級礦井月產量超過當月打算產量10%的A級高瓦斯、突出工作面未嚴格執行集團限產限尺規定，生產循環不均衡，班循環、日循環、月進度超強度生產的A級煤礦（礦井）未按規定建立、修訂、更新各種安全生產生產的記錄、運行日志等臺帳和檔案；C級煤礦（礦井）各種安全生產記錄、運行日志等臺帳和檔案與實際不符；C級其他隱患9.應急救援預案與實施；未按規定制訂生產安

32、全事故及突發事件應急救援預案的A級未結合實際情況編制災難預防和處理打算及季度補充打算的B級應急救援預案未組織專家評審、未形成正式紀要的C級未按規定向集團上報災難預防和處理打算的；應急預案未按規定備案的C級未按規定組織職員貫徹學習生產安全事故應急救援預案、災難預防和處理打算的C級未按規定制定年度演練工作打算和演練方案；未按年度演練打算進行應急演練的A級應急演練沒有相關記錄或記錄內容簡單的；C級未按應急預案的要求配備相應的應急物資及裝備；應急救援設施、設備處于非正常狀態或擅自拆除或者停止使用的B級未建立應急物資及裝備使用狀況檔案，未對應急物資及裝備進行定期檢測和維護C級未將應急預案的要點和程序張貼

33、在應急地點和應急指揮場所，并設有明顯的標志C級未對應急預案演練效果進行評估，并撰寫演練評估報告C級其他隱患10.礦山搶救；煤礦（礦井）設立的礦山搶救隊未依法取得資質的；B級礦山搶救隊或輔助礦山搶救隊值班員未實行24h值班制度；B級礦山搶救隊或輔助礦山搶救隊未備有服務礦井的通風系統圖和災難預防和處理打算等技術資料；C級礦山搶救隊或輔助礦山搶救隊最低技術裝備不符合有關標準B級礦山搶救隊或輔助礦山搶救隊裝備未定期保養，始終保持戰備狀態的；C級煤礦（礦井）在開展反風演習等安全技術工作的安全措施時，礦山搶救隊和輔助礦山搶救隊未參加。B級其他隱患11.建設項目建設項目安全設施設計未經審查批準擅自組織施工的

34、A級對批準的安全設施設計做出重大變更后未經再次審批并組織施工的A級改擴建礦井在改擴建區域生產的A級改擴建礦井在非改擴建區域超出安全設計規定范圍和規模生產的A級建設項目安全設施未經竣工驗收并批準而擅自組織生產的A級建設項目職業衛生“三同時”存在以下情況的:未按規定托付具有相應資質的職業衛生技術服務機構進行職業病危害預評價的；未按規定托付具有相應資質的設計單位編制職業病防護設施設計專篇的；未按規定托付具有相應資質的施工單位負責施工、工程監理單位進行監理；未按規定托付具有相應資質的職業衛生技術服務機構進行職業病危害操縱效果評價的；未按規定組織職業衛生專家對職業病危害預評價、防護設施設計專篇、操縱效果

35、評價進行評審的職業病防護設施所需費用未納入建設項目工程概算的；建設項目的選址、生產規模、工藝、職業病危害因素的種類、職業病防護設施發生重大變更時，未對變更內容重新進行職業病危害預評價或者未重新進行職業病防護設施設計并辦理有關手續，進行施工的；未按規定組織竣工驗收的。B級其他隱患12.事故治理煤礦事故搶險救援過程中貽誤時機或者擅離職守致使事故擴大蔓延的A級對能夠預見的災難，由于未采取措施或措施不力導致重大損失的A級發生事故（含瓦斯超限）遲報、隱瞞不報或弄虛作假的A級發生重傷、二級及以上非傷亡事故、重大未遂事故或釀成重大隱患的A級安全生產調度人員，工作不到位，未按有關規定及時掌握調度有關安全生產信

36、息，調度過失造成一定后果的B級未建立本單位事故臺帳, 事故臺帳內容不全面或與實際不符B級其他隱患13.職業健康未按規定設置或明確職業衛生領導、監督和治理機構，配備專職或兼職治理人員的B級未按規定建立職業衛生治理制度或制度落實不到位的C級未按規定足額提取、使用職業病防治經費的C級未按規定下達職業病危害防治規劃、年度打算和實施方案的；或下達的規劃、打算和方案不符合相關規定的C級未按規定編制職業病危害事故應急預案并定期組織演練的；C級未按規定建立、健全職業衛生檔案的C級未按規定及時、如實進行職業病危害項目申報和其他治理報表報送的；職業病危害因素有關事項發生重大變化，未按規定申報變更職業病危害項目內容

37、的C級未按規定對單位單位要緊負責人、治理者代表和專職治理人員進行職業衛生培訓并取證的；未按規定對勞動者開展上崗前、在崗期間的職業衛生培訓的C級未按規定與勞動者簽訂合同，且未在勞動合同中載明相關職業病防護的告知條款的C級未按規定對存在勞動關系的勞動者（含勞務派遣工）足額繳納工傷保險的C級對集團下達的職業衛生工作打算或臨時指令性安排無故不執行或逾期完不成的C級作業場所職業危害因素嚴峻超標的B級工作場所職業病危害因素濃度或強度超過國家相關規定未采取防治措施的B級工作場所職業病危害因素經治理仍然達不到國家職業衛生標準和衛生要求時，未停止存在職業病危害因素作業的B級發生或者可能發生急性職業病危害事故，未

38、立即采取應急救援和操縱措施或者未按照規定及時報告的B級未按規定配備設備進行職業病危害因素日常監測的；未按規定托付有資質的職業衛生技術服務機構進行定期檢測評價、現狀評價或檢測評價工作不符合有關標準、規定的；未按檢測或評價結果落實相關整改措施的；工作場所職業病危害因素檢測結果，沒有及時、如實地存檔、上報、公布的C級職業病危害防護設備設施、應急設施不符合規定的；未對職業病防護設備、設施進行經常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，使其處于正常狀態的；擅自拆除或停止使用職業病危害防護設備設施的C級對放射、高毒、高危粉塵未按照國務院規定實行專門治理的C級對可能發生急性職業損傷的有毒、有害工作場所，未設置

39、報警裝置，配置現場急救用品、沖洗設備、應急撤離通道和必要的泄險區的C級將產生職業病危害的作業、工程項目等轉移給不具備職業病防護條件的單位和個人的；不具備職業病防護條件的單位和個人同意產生職業病危害作業的C級未按規定設置職業病危害防治公告欄、警示標識和中文警示講明的C級未按規定托付由省級以上人民政府衛生行政部門批準的醫療衛生機構對勞動者進行上崗前、在崗期間、離崗時和應急職業健康檢查的；未將檢查結果書面告知勞動者本人的C級未按規定建立職業健康監護檔案并妥善保存的C級未按規定對職業禁忌的勞動者及時調離原工作崗位并進行妥善安置的；未按規定安排未經職業健康檢查的職工、孕期、哺乳期女職工從事接觸職業危害作

40、業的；未按規定安排未成年人從事作業的；C級未進行離崗時職業健康檢查而終止勞動合同或協議的；未按照規定在勞動者離開用人單位時提供職業健康監護檔案復印件的C級未按規定托付有資質的醫療衛生機構對勞動者、疑似職業病病人進行職業病診斷的C級未按規定保障職業病病人依法享受國家規定的職業病待遇的C級未按規定安排職業病病人進行治療、定期檢查、康復的C級未按規定對職業病病人及時調離原工作崗位并進行妥善安置的C級未按規定報告職業病、疑似職業病的、弄虛作假的；隱瞞、偽造、篡改、損毀職業健康監護檔案等相關資料，拒不提供職業病診斷、鑒定所需資料的B級職業衛生技術服務機構有下列情況：超出規定的業務范圍從事職業衛生檢測、評

41、價技術服務的；未按打算完成有關檢測、評價任務的；出具虛假證明文件、報告的；泄露服務對象的技術秘密和商業秘密的；轉讓或者租借資質證書的；轉包職業衛生技術服務項目的；擅自更改、簡化職業衛生技術服務程序和相關內容的；未按規定編制職業病防治各類報告并及時送達有關單位的；違反規定收取職業衛生技術服務費用的；未按規定做好職業病危害防治技術服務工作，阻礙用人單位正常生產的B級未按標準規定為勞動者提供職業病危害個體防護用品的或未對勞動者個體防護用品使用進行指導、督促其使用的C級其他隱患14.教育培訓礦長未依法取得安全資格證上崗的A級安全生產治理人員、班組長和特種作業人員未按規定培訓合格，取得安全資格證書上崗的

42、A級其他入井作業人員（含新工人、勞務工等）未按規定參加安全培訓并取得培訓合格證書的A級未按規定編制年度職工教育培訓打算或執行不到位，造成職工無證上崗的A級未建立健全從業人員安全培訓檔案的C級未將安全培訓工作納入本單位工作打算并保證安全培訓工作所需資金的A級采納新工藝、新技術、新材料、新設備前，未對職工進行專門安全培訓的B級新工人未簽訂師徒合同上崗作業的；C級對崗位操作、安全規定、應急避險等崗位內容不能做到應知應會的；C級15.采掘布置布置采掘工程超層越界開采的A級超出采礦許可證規定開采煤層層位進行開采的；A級超出采礦許可證載明的坐標操縱范圍開采的；A級擅自開采礦井邊界煤柱、防水煤柱、“三下”愛

43、護煤柱、斷層煤柱及其他設計的保安煤柱的；A級巷道不能滿足行人、運輸、通風和設置安全生產設施的需要B級礦井水平、采區及區域性瓦斯治理等工程無設計、設計未經審批或違反審批意見組織施工的；B級工作面設計未經單位總工程師審批擅自開工的B級修改已批準的設計方案未按規定及時上報審批的B級一個采區內同一煤層的一翼布置超過1個回采工作面和2個掘進工作面同時作業A級一個采區內同一煤層雙翼開采或多煤層開采，采區布置的工作面數超過2個回采工作面和4個掘進工作面同時作業A級采煤工作面未經工程驗收移交或工程質量、運輸、供電系統、通風、防瓦斯、防滅火、防煤塵等系統、防治（排）水系統、采煤設備運轉等方面存在問題而實施安裝施

44、工組織生產的B級采煤工作面安裝前、初采初放開工前未組織相關單位進行驗收的B級巷道開口、貫穿未制定專項措施，未組織聯合驗收的B級巷道開口、貫穿未落實措施造成重大安全生產隱患的B級與相鄰采煤工作面同時沿空送巷作業的B級礦井水平、采區報廢未按規定上報審批擅自關閉報廢的B級專門采、掘工作面設計（如突出采區綜采工作面，采納新采煤方法、新技術、新工藝、新材料和“三下采煤”工作面等）未按要求及時上報集團審批的B級無施工措施牌板或牌板內容與現場情況不符，不能有效指導施工的C級其他隱患16.采煤類采納不能保證2個暢通安全出口采煤工藝開采（三角煤、殘留煤柱按規定開采者除外）的A級高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、開采

45、容易自燃和自燃煤層（薄煤層除外）礦井采納前進式采煤方法的A級因操作不當，連續3架不接頂不采取措施的，或采取措施仍不符合作業規程規定的C級煤壁片幫、空頂超過規定未進行維護的C級液壓支架錯差連續超過2處、累計超過3處未及時處理的；支架壓死、咬架、倒架、自動降架未及時處理的C級液壓支架零部件不齊全或不完好的；支架液壓系統串液、漏液、閥組失靈未及時進行處理的C級支架初撐力達不到作業規程規定的或頂板監控數據未定期收集、分析、預報的C級未安裝礦壓監測裝置并投入使用，礦壓表損壞未及時處理和更換，監測制度不完善或未閉合處理的C級乳化液泵站無壓力表或壓力表損壞的；泵站壓力達不到規程規定的C級乳化液泵站未配備乳化

46、液配比濃度測量儀器的；乳化液有雜質或配比濃度不符合規程規定的C級采面支柱未按規定全承載支護的C級采面支架未進行編號治理、未實行拉線移架的C級采面支柱支設不合格的（單體柱初撐力低于90kN，支柱迎山角不當，柱距、排距超過規定，在用支柱不完好等）；支柱鉆底量超過規定未穿柱鞋的C級采面未按規定架設專門支護的；C級開采上分層不按規定鋪網的；C級采面傾角大于15未采取防倒柱措施的；采面傾角大于25時，未采取防竄煤、矸措施的；C級采面兩巷超前支護長度不符合措施規定的；C級同一采面使用不同類型或不同性能支柱，未制定安全措施的C級綜采工作面爆破時，未對液壓支架立柱、單體柱及其他設備進行愛護或愛護無效的。C級采

47、面采高超過作業規程規定的；C級采面上、下出口不暢通，高度達不到規定的（綜采：1.8m；炮采1.6m），行人寬度小于0.8m的C級采面支架數量于采長不相符，而未及時補充支架或開幫有與臨近采面老空區聯通危險的C級違反先下后上、先里后外程序回柱放頂的C級端面距超規程規定、空頂作業或不按規定及時掛梁、補柱的C級先回后支或使用刮板輸送機回收梁、柱的C級未按規程規定配齊柱梁組織生產的；采面失效梁、柱數量超過規定的；采面備用梁柱及材料數量不足的C級采煤工作面老塘懸頂面積超標未采取有效措施的B級采煤機切割電機離合手把損壞或缺失的C級轉載機機尾未安設護罩，行人跨越運輸設備處無過橋的C級采面刮板輸送機不平不直的；

48、采面刮板輸送機與機巷轉載機搭接不合理的C級采煤機未安裝能停止采面刮板輸送機閉鎖裝置或閉鎖裝置失靈的C級采煤工作面停止運轉的機電設備、開關在檢修、處理故障和交班時未打到零位并閉鎖的C級新安裝的綜采工作面，由于設備緣故阻礙正常安全生產的C級其他隱患17.開掘類掘進施工控頂距超過作業規程要求的C級不按規定布置和安裝錨桿、錨索，或錨固力達不到設計要求的C級錨索支護距迎頭超過作業規程規定的架棚質量不符合規程規定的C級錨桿螺帽不用專用工具緊固的C級砌碹施工臨時棚距超過規定的C級整體巷道采納錨網支護，遇斷層、頂板破裂，錨網支護不能滿足頂板治理要求時，未及時改變支護參數或支護形式的C級砌碹巷道重縫、干縫、瞎縫

49、超過規定的；噴漿厚度、砼配比不符合規定的；初噴、復噴循環進度不符合規定的C級錨噴支護巷道未按規定進行灑水養護或未預留檢查孔的C級抬棚不按規定架設的C級前探梁、單體柱等臨時支護使用不符合規定或作業規程中未明確規定的C級架棚工作面不按規定使用防倒棚裝置的C級掘進工作面空頂距離超過規定而接著組織進尺作業的B級錨網支護巷道，條件變化未及時采取有效措施，造成重大安全生產隱患的B級未按規定進行錨桿拉拔、錨索拉力試驗和頂板離層監測造成重大隱患的B級獨頭巷道維修安排由里向外或多處同時作業的C級巷道維修撤換支架前，工作地點支架未加固的C級架設或撤換支架時，在一架未完工之前中止工作的C級傾斜巷道維修時未設置防滾矸

50、設施的；傾斜巷道維修時不停止行車的C級巷道維修時，沒有愛護風筒、管、線、設備等措施的C級巷道維修后未及時封幫、封頂的；斜巷吊車無可靠防止礦車下滑措施而作業的C級誤透老巷的B級掘進機無前照明燈和尾燈的C級掘進機未安裝內、外噴霧或未接通水源，開機時不正常使用噴霧且水壓不符合規程規定的C級掘進機非操作側，未安設緊急停止運轉按鈕的C級上山施工安設導向平輪無可靠固定裝置的C級耙裝機不按規定使用支撐或兩側沒有安裝封閉的金屬護繩欄、防護網的C級耙裝機鋼絲繩打結或斷絲、斷股超過規定的C級鋼絲繩與耙斗連接未使用卡纜的C級移動、安裝耙裝機利用耙斗卷揚機自拉自吊的C級耙裝機距迎頭小于6m，下山、平巷大于25m，上山

51、大于30m的C級耙裝機未安裝遠方操作按鈕進行停送電的C級上、下山施工使用耙裝機未使用卡軌器固定或無防止機身下滑措施的C級在傾角大于20的巷道，耙斗機司機前方未打護身柱或擋板的；未在耙斗機前方增設固定裝置的C級其他隱患18.通風類礦井總風量不足的A級主井、回風井同時出煤的A級沒有備用要緊通風機或者兩臺要緊通風機能力不匹配的A級違反規定串聯通風的A級沒有按正規設計形成通風系統的A級采掘工作面等要緊用風地點風量不足的；采掘工作面配風量達不到設計要求的；A級高瓦斯礦井、有煤與瓦斯突出危險礦井的采區、開采容易自燃煤層的采區、低瓦斯礦井開采煤層群和分層開采采納聯合布置的采區未按規定形成專用回風系統而安排采

52、掘作業的A級采區進（回）風巷未貫穿整個采區的；將一條上（下）山或采區風巷分為兩段，一段作為進風巷，另一段作為回風巷的A級風門、風橋、密閉等通風設施構筑質量不符合標準、不能滿足通風安全需要的A級煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷的掘進工作面未裝備甲烷風電閉鎖裝置或者甲烷斷電儀和風電閉鎖裝置的A級新井建設或礦井改擴建期間，主、副井（或風井）貫穿后，未安裝地面要緊通風機或臨時要緊通風機、未實現全風壓通風而接著組織施工的A級改變全礦井通風系統（包括一翼或一個水平）時，未編制通風設計及安全技術措施的A級高突采掘工作面回風不獨立的A級井下爆破材料庫未實現獨立通風的A級采區變電所未實現獨立通風的B級井下充電硐

53、室未按規程規定實現獨立通風的B級串聯通風安全技術措施不按規定審批的B級巷道采納對口布置且同時生產與施工的B級突出危險區內，布置兩個工作面違反規定相向采、掘的B級要緊回風巷嚴峻失修，發覺一處爬行巷道的B級超過規程規定距離利用擴散通風組織作業的B級每年未進行礦井反風演習的B級要緊通風機反風，不能在10分鐘內倒臺的B級采面設備、材料未按規定擺放，堵塞巷道斷面超過1/2的B級采面上下出口和動壓區通風斷面低于原設計斷面2/3的B級掘進工作面未及時出渣，堵塞巷道斷面超過1/3的B級巷道風速不符合規程規定，且未采取增加或降低風速措施的；B級未經通風部門同意私自在通風設施上穿洞、穿管線、拆除墻體上的管路造成漏

54、風的B級工作面回風口未按規定設置柵欄及警示標志防止人員誤入的C級調整通風系統未進行措施審批的C級采掘工作面進風或回風通過采空區、冒頂區的C級未按規程規定設置測風站、點的C級未按規定的周期和頻次進行測風的C級要緊進回風巷內放置雜物、礦車堵塞斷面1/3以上的C級在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進工作面設置的反向風門距工作面回風巷小于10m，或反向風門與工作面的最近距離小于70m時未設置至少三道反向風門的C級每月未對要緊通風機進行檢查的；每半年未對防爆門和反風設施每季度進行檢查維修的；C級每年未對要緊通風機電氣設備進行一次電氣校驗的C級未對要緊通風機進行性能測試（突出礦井每年；其他礦井每三年進行一次）及

55、未對風葉等關鍵部位探傷的B級要緊通風機風門牽引鋼絲繩斷絲、磨損、銹蝕超過規定的；C級風門放開未關閉的B級永久風門未實現聯鎖而又未設專人看管的C級風門聯鎖裝置不能正常使用的C級安設單道風門或應設永久風門而設臨時風門的C級突出工作面未按規定設置防突反向風門B級風門損壞不及時維修的C級未按規定對局部通風機自動倒臺裝置、檢漏試驗，以及副風機每天運行時刻少于1小時C級風筒末端與掌子頭距離超過規程規定以及風筒未編號治理的C級風筒治理不善的；風筒拐彎處應設彎頭未設彎頭的或異徑風筒未使用過渡節的C級局部通風機及供電設施未明確責任治理單位的C級因局部通風機治理不善造成不能自動切換、拉循環風的A級使用1臺局部通風

56、機同時向2個作業的掘進工作面供風的A級使用二臺以上（含二臺）局部通風機同時向一個掘進工作面供風的A級局部通風機停止供風或主、副風機任一臺不能正常運轉未向通風治理部門和生產調度匯報的；局部通風機檢修、更換不及時造成無備用通風機的；當其中一臺通風機因故障切換到另一臺工作，故障排除前工作面未停止生產的B級高、突掘進工作面未按規定裝備雙風機、自動倒臺和“三?！薄ⅰ皟砷]鎖”裝置的B級打算內檢修、更換風筒需停電停風時，未向通風治理部門申請并制定相應措施的C級局部通風機司機不專職以及擅自脫崗的C級停風區域內未設置柵欄、警標或未按規程規定封閉的，封閉區域未斷開電纜、水管、鐵道的C級未使用阻燃、抗靜電風筒的C級

57、瓦斯礦井局部通風機供電不符合規定的C級掘進通風方式不符合規程規定的B級突出煤層采煤工作面采納下行通風的B級盲巷沒有按規定處理和封閉的C級其他隱患19.瓦斯類瓦斯檢查員配備數量不足的A級瓦斯超限無措施排放的B級因井下供電中斷、風機自動倒臺故障、風機及開關故障等緣故造成的局部扇風機停風事故，導致生產礦井采掘工作面瓦斯超限的B級高、突工作面沒有按規定配備專職瓦斯檢查工的B級瓦斯檢查工不按規定程序進行檢查匯報的C級未按規定設置瓦斯檢查牌板的C級專用排瓦斯巷治理不符合規定的B級未嚴格執行防治瓦斯措施的C級采煤工作面未按措施規定設置封堵墻、吊掛擋風障、導風簾的；采空區側懸頂面積超過規定未采取有效措施的C級

58、未建立、落實瓦斯異常信息分析制度的；在采掘生產中出現瓦斯異常，未立即停止生產、分析緣故、并制定針對性的安全技術措施的C級通風瓦斯日報、監測日報未按規定批閱的；通風值班人員未批閱瓦斯班報的；瓦斯檢查員手冊未每班及時批閱的C級未按需求配備合格的光學甲烷檢測儀，瓦斯檢測儀器未定期檢驗的C級一般異常信息匯報表遲報、漏報C級嚴峻異常信息未按規定及時匯報的B級生產礦井未制定瓦斯異常信息應急預案，監控失靈或中斷期間未停止該范圍作業及未做記錄的；小班內因瓦斯問題斷電一次，未停止生產，礦通風部門未組織有關人員下井調查并采取防治措施，未經礦總工程師批準恢復生產的C級其他隱患20.粉塵類未對各煤層的煤塵爆炸性進行鑒

59、定B級爆破作業地點不按規定進行灑水滅塵的C級采煤機、掘進機司機開機不使用內外噴霧或外噴霧不能覆蓋滾筒（刨頭）的C級爆破作業未實行濕式打眼的C級不按規定定期沖塵的C級沉積煤塵超過規定的C級采煤工作面未按規定安設使用架間水幕，綜采和放頂煤工作面未實現移架或放煤時同步噴霧的C級未按規定安設風流凈化水幕或凈化水幕不能封閉全斷面的C級井下煤矸運輸轉載點、裝載點、卸載點，不設灑水噴霧裝置的C級運輸大巷、采區進回風巷、采掘工作面等無灑水管路或有管無水的C級采煤工作面未按規定進行煤層注水或注水效果達不到規定的C級礦井供水量、水質或工作地點供水壓力達不到要求的B級未按規定進行礦井粉塵測定、分析、化驗的（含測塵人

60、員不足、測塵儀器配備不夠、未定期檢測等）C級未按規定設置隔爆設施或隔爆設施數量、水量不足的C級作業場所未按綜合防塵措施要求設置噴霧、作業時煤塵飛揚不及時開啟噴霧降塵的或巷道煤塵不及時清掃裝袋的C級作業場所粉塵濃度超過規程規定最高同意濃度且未采取有效治理措施的B級未嚴格執行規程規定的其他防塵措施的C級在用的防塵設施治理、維護、使用不符合規定或防塵設施不能正常使用或失去作用的C級其他隱患21.防滅火類開采容易自燃和自燃煤層的礦井，沒有制訂綜合防治煤層自然發火措施的；采掘工作面作業規程中沒有防治煤層自然發火專項措施的A級未按防止自然發火設計組織生產的A級高瓦斯礦井采納放頂煤采煤法采取措施后仍不能有效