1、P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議協(xié)議編號(hào)： 甲方：A管理有限公司辦公地址：xx市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室法定代表人：羅春風(fēng)乙方：L國(guó)際金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)股份有限公司辦公地址： 法定代表人：丙方：T商業(yè)銀行股份有限公司辦公地址：法定代表人: 丁方：S資產(chǎn)管理有限公司辦公地址：定代表人： 鑒于：1、甲方為“P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本計(jì)劃”）的資產(chǎn)管理人,丁方為本計(jì)劃資產(chǎn)委托人；2、乙方、丙方具備提供財(cái)務(wù)咨詢(xún)、投資咨詢(xún)的能力；3、P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資產(chǎn)管理協(xié)議”）商定，資產(chǎn)委托人S資產(chǎn)管理有限公司同意乙方及丙方就本計(jì)

2、劃的投資運(yùn)作向甲方提供投資財(cái)務(wù)建議，并自愿承擔(dān)甲方采納該投資財(cái)務(wù)建議可能致使本計(jì)劃面臨的風(fēng)險(xiǎn)。甲、丁各方自愿聘請(qǐng)乙方作為本計(jì)劃的財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、丙方作為本計(jì)劃的投資咨詢(xún)顧問(wèn)，乙方、丙方接受甲方、丁方的聘請(qǐng)。甲、乙、丙、丁四方現(xiàn)就財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)及投資咨詢(xún)顧問(wèn)的任命、各方職責(zé)、財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)及投資咨詢(xún)顧問(wèn)提供服務(wù)的方式、費(fèi)用計(jì)算及支付等事宜協(xié)商如下：1、財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)的任命甲、丁聘請(qǐng)乙方為財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、丙方為投資咨詢(xún)顧問(wèn)已經(jīng)得到內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)同意，乙方擔(dān)任甲、丁的財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)；丙方擔(dān)任甲、丁的投資咨詢(xún)顧問(wèn)不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。2、甲方職責(zé)2.1設(shè)立并管理P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，包括對(duì)本計(jì)

3、劃進(jìn)行日常管理，會(huì)計(jì)管理；進(jìn)行投資收益的每天記賬、分配、結(jié)轉(zhuǎn)；接受并處理委托人的追加、提取申請(qǐng)等。2.2依照資產(chǎn)管理協(xié)議商定向乙方、丙方支付財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)費(fèi)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)費(fèi)用。2.3嚴(yán)格依照乙方和丙方的投資建議進(jìn)行投資指令操作，乙方指令違反法律法規(guī)及其他監(jiān)管要求的除外。3、乙方職責(zé)3.1除法律法規(guī)規(guī)定及履行其平臺(tái)功能之需要外，不得向任何第五方泄露甲方或本計(jì)劃相關(guān)資料文件資料；3.2不得通過(guò)本計(jì)劃從事任何違法違規(guī)行為；3.3依據(jù)本計(jì)劃投資策略，結(jié)合市場(chǎng)收益率水平，基于丙方提供的加蓋丙方預(yù)留印鑒的金融資產(chǎn)、金融產(chǎn)品推薦書(shū)對(duì)備選投資標(biāo)的進(jìn)行核對(duì)，并在經(jīng)過(guò)丙方認(rèn)可后，對(duì)資產(chǎn)投資或處置提供建議，但對(duì)項(xiàng)目相

4、關(guān)信息的真實(shí)有效完整性不做任何承諾，也不承擔(dān)任何責(zé)任；3.4 履行每天的份額登記，分析損益情況和流動(dòng)性情況建議，并向丙方披露；3.5將相應(yīng)材料進(jìn)行檔案保管，對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，并定時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告。3.6協(xié)議商定的其他職責(zé)。4、丙方職責(zé)4.1除法律法規(guī)規(guī)定及履行本協(xié)議之需要外，不得向任何第五方泄露甲方或本計(jì)劃相關(guān)資料文件資料；4.2不得通過(guò)本計(jì)劃從事任何違法違規(guī)行為；4.3對(duì)擬進(jìn)行投資的非標(biāo)資產(chǎn)或企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查并出具調(diào)查報(bào)告；4.4收集資產(chǎn)及相關(guān)資料文件資料，并籌備相關(guān)協(xié)議；4.5根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議商定，審慎選擇資產(chǎn)并不定時(shí)向乙方推薦，同時(shí)通知甲方；4.6選擇的資產(chǎn)應(yīng)符合法律法規(guī)

5、及其他監(jiān)管要求；4.7對(duì)甲方投資的資產(chǎn)進(jìn)行審核確認(rèn)；4.8對(duì)推薦的資產(chǎn)進(jìn)行投后監(jiān)測(cè)和管理。4.9若發(fā)現(xiàn)本計(jì)劃所投資的資產(chǎn)存在風(fēng)險(xiǎn)，丙方有義務(wù)告知甲、乙兩方，并進(jìn)行啟動(dòng)資產(chǎn)保全操作。若甲方或乙方發(fā)現(xiàn)本計(jì)劃所投資資產(chǎn)有重大風(fēng)險(xiǎn)，可要求丙方啟動(dòng)資產(chǎn)保全操作。4.10 對(duì)甲方持有的資產(chǎn)解決流動(dòng)性問(wèn)題。5、丁方的職責(zé)5.1監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。5.2接受由管理人按財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)指令對(duì)本基金進(jìn)行投資的投資結(jié)果。6、投資建議的下達(dá)與執(zhí)行6.1乙方以向甲方出具投資建議書(shū)的方式，向甲方下達(dá)投資建議。甲方僅根據(jù)經(jīng)丙方復(fù)核后的投資建議書(shū)進(jìn)行交易。甲方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確的根據(jù)投

6、資建議書(shū)內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)投資，如甲方在對(duì)上述建議內(nèi)容進(jìn)行形式審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)上述建議內(nèi)容違反甲方應(yīng)遵循的相關(guān)法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及甲方的規(guī)章制度的，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行。在上述情況下，如甲方或本計(jì)劃遭受損失，有過(guò)錯(cuò)方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。6.2乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定向甲方出具經(jīng)丙方復(fù)核確認(rèn)的投資建議書(shū)，并保證建議符合上述規(guī)定。乙方應(yīng)當(dāng)合理預(yù)估把握計(jì)劃投資和運(yùn)行過(guò)程中所需支付的相關(guān)費(fèi)用，預(yù)留足夠的現(xiàn)金頭寸。6.3投資建議書(shū)的內(nèi)容、發(fā)送和確認(rèn)（1）投資建議書(shū)必須載明下列內(nèi)容：交易時(shí)間、標(biāo)的資產(chǎn)、交易方式、交易量、交易價(jià)格、相關(guān)被授權(quán)人簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)，投資建議應(yīng)為甲方留有合理的

7、交易時(shí)間。（2）乙方的投資建議以傳真號(hào)碼的投資建議書(shū)為主，以受監(jiān)控的網(wǎng)絡(luò)通訊工具或錄音電話的方式為輔，向甲方發(fā)出，甲方依照所傳達(dá)的投資建議執(zhí)行，上述三種方式相互之間不具有優(yōu)先性，甲方以在時(shí)間上最先收到的投資建議內(nèi)容為準(zhǔn)，如乙方需修改投資建議，應(yīng)采取后兩種方式及時(shí)與甲方溝通，確認(rèn)之前的投資建議可取消執(zhí)行的情況下重新發(fā)送。甲方若對(duì)建議有異議，須以上述三種方式及時(shí)同乙方溝通。（3）如甲方發(fā)現(xiàn)投資建議書(shū)內(nèi)容違反相關(guān)法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及本投資咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議的規(guī)定，或由于市場(chǎng)因素?zé)o法執(zhí)行的，甲方有權(quán)暫停執(zhí)行投資建議書(shū)，并應(yīng)及時(shí)通知另外兩方，并告知原因。7、乙方及丙方被授權(quán)人指派7.1被授權(quán)人的指派乙方及

8、丙方應(yīng)在本計(jì)劃正式運(yùn)作前五個(gè)工作日向甲方及對(duì)方提供加蓋各自公章和法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的授權(quán)通知書(shū)正本，授權(quán)通知書(shū)中應(yīng)載明建議發(fā)送用章樣本、被授權(quán)人名單及簽字樣本、被授權(quán)人相應(yīng)權(quán)限、郵箱、錄音電話號(hào)碼等內(nèi)容。7.2被授權(quán)人的變更乙方及丙方更換或終止被授權(quán)人時(shí)，必須至少提前五個(gè)工作日，使用傳真號(hào)碼方式向甲方及對(duì)方發(fā)出變更通知，同時(shí)向甲方及對(duì)方提供新的被授權(quán)人姓名、權(quán)限和簽字樣本、郵箱、錄音電話號(hào)碼等信息，變更通知須加蓋公司印章和法定代表人或其授權(quán)代理人簽字。被授權(quán)人變更通知，自甲方及對(duì)方收到變更方傳真號(hào)碼確認(rèn)時(shí)開(kāi)始生效，甲方及對(duì)方不得無(wú)故拖延傳真號(hào)碼確認(rèn)時(shí)間。變更方在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授

9、權(quán)人變更通知的正本送交另外兩方，更換被授權(quán)人的變更通知正本內(nèi)容應(yīng)與傳真號(hào)碼內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真號(hào)碼的內(nèi)容為準(zhǔn)，逾期未交付正本，亦以傳真號(hào)碼的內(nèi)容為準(zhǔn)。如接受方回函對(duì)授權(quán)資料文件提出異議，則該授權(quán)書(shū)不生效。對(duì)于經(jīng)本協(xié)議規(guī)定的授權(quán)程序授權(quán)后被授權(quán)人在授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)出的建議，授權(quán)方不得否認(rèn)其效力。接收方收到變更方發(fā)出的被授權(quán)人終止或更換書(shū)面通知生效之前，所接收的原被授權(quán)代表所簽發(fā)/復(fù)核的投資建議書(shū)及其它資料文件仍然完全有效。8、財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)費(fèi)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)費(fèi)及其支付方式8.1本計(jì)劃支付給乙方財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算及支付方式以資產(chǎn)管理協(xié)議商定為準(zhǔn)。8.2本計(jì)劃支付給丙方投資咨詢(xún)顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算及支付

10、方式以資產(chǎn)管理協(xié)議商定為準(zhǔn)。9、資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)配置9.1投資策略本計(jì)劃協(xié)議生效后，甲方根據(jù)乙方的投資建議，投資于丙方推薦的資產(chǎn)。9.2投資限制甲方依據(jù)乙方的投資建議履行對(duì)丙方推薦資產(chǎn)的投資，丙方負(fù)責(zé)所有資產(chǎn)的盡職調(diào)查。本計(jì)劃投資于XX銀行（丙方）的存款利率根據(jù)存款協(xié)議而定。甲方、乙方、丙方一致同意執(zhí)行資產(chǎn)管理協(xié)議“六、投資政策及變更”之“（五）投資限制”中規(guī)定的投資限制條款，具體條款如下：“本協(xié)議委托財(cái)產(chǎn)的投資禁止行為包括：（1）承銷(xiāo)證券；（2）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（3）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（4）同一投資組合在同一交易日進(jìn)行反向交易及其他可能致使不

11、公平交易或權(quán)益輸送的交易行為；（5）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。對(duì)上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定?！?0、資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金追加、投資流程及其他投資限制本計(jì)劃的資金追加、投資流程以及其他投資限制與商定均以資產(chǎn)管理協(xié)議商定為準(zhǔn)。11、流動(dòng)性數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、分析乙方負(fù)責(zé)對(duì)本計(jì)劃所投資資產(chǎn)的流動(dòng)性情況進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和分析。乙方委托丙方每天實(shí)時(shí)監(jiān)控丁方賬戶透支金額。12、陳述與保證12.1本協(xié)議一方對(duì)另三方承諾: （1）一方已經(jīng)取得, 且將會(huì)在本協(xié)議存續(xù)期間內(nèi)一直保持依本協(xié)議規(guī)定行事所必須的所有批文、許可和授權(quán), 并且有足夠的權(quán)力及權(quán)利能力根據(jù)本協(xié)議行使權(quán)利、履行義務(wù)。如遇到上述批文、許可或者授

12、權(quán)失效, 暫?；蛘弑怀蜂N(xiāo)的情況, 遇有此類(lèi)情況的一方將立即通知另三方關(guān)于事宜。（2）本協(xié)議構(gòu)成對(duì)任何一方合法、有效、有約束力的義務(wù), 同時(shí), 該義務(wù)不會(huì)違反任何一方的章程或組織資料文件, 或也不會(huì)違反對(duì)任何一方有約束力的法律法規(guī)或協(xié)議限制。（3）一方向另三方提供的關(guān)于其現(xiàn)狀、資質(zhì)、合法合規(guī)的任何重大信息均完整準(zhǔn)確, 并同意提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)要求的進(jìn)一步的信息。（4）若由于其中任何一方過(guò)錯(cuò)致使本計(jì)劃資產(chǎn)委托人的本息無(wú)法于兌付日兌付，則由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)當(dāng)天應(yīng)付給資產(chǎn)委托人的利息，以及給其他各方造成的損失。12.2乙方、丙方承諾: 當(dāng)乙方、丙方高級(jí)管理人員及董事變更、受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰或立案調(diào)

13、查或出現(xiàn)以財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)或投資咨詢(xún)顧問(wèn)為被告的重大訴訟以及其它可能會(huì)對(duì)其履行本協(xié)議造成重大負(fù)面影響的事件時(shí), 該方將及時(shí)書(shū)面告知甲方。若有需要，該方應(yīng)盡最大努力協(xié)助甲方澄清事實(shí)。13、除非本協(xié)議另有明確規(guī)定，本投資咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議中所用詞語(yǔ)的含義與該詞語(yǔ)在資產(chǎn)管理協(xié)議中的含義相同。14、本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁四方的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章后生效，對(duì)四方均有法律約束力，至資產(chǎn)管理協(xié)議終止之日終止。15、本協(xié)議一式四份，具有相同法律效力。四方當(dāng)事人各執(zhí)一份。（以下無(wú)正文）（本頁(yè)無(wú)正文，為P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議簽署頁(yè)。）甲方：A管理有限公司法定代表人或授權(quán)代

14、理人： 乙方：L國(guó)際金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)股份有限公司法定代表人或授權(quán)代理人：丙方：T商業(yè)銀行股份有限公司法定代表人或授權(quán)代理人：丁方：S資產(chǎn)管理有限公司法定代表人或授權(quán)代理人： 簽訂時(shí)間： 年 月 日 簽訂地點(diǎn):附件一P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資建議書(shū)投資建議書(shū)執(zhí)行時(shí)間： 年 月 日 資產(chǎn)管理人：A管理有限公司財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)： 投資咨詢(xún)顧問(wèn)： 編號(hào)交易時(shí)間標(biāo)的資產(chǎn)交易方式交易量交易價(jià)格（元）其他備注財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)基于投資咨詢(xún)顧問(wèn)提供標(biāo)的標(biāo)的資產(chǎn)信息及其出具金融資產(chǎn)、金融產(chǎn)品推薦書(shū)內(nèi)容而作出以上投資建議。 財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)：經(jīng)辦： 復(fù)核： 審批： 預(yù)留印鑒：投資咨詢(xún)顧問(wèn)：經(jīng)辦： 復(fù)核： 審批： 預(yù)留印鑒：

15、附件二授權(quán)通知書(shū)A管理有限公司并T商業(yè)銀行股份有限公司：我公司授權(quán)以下人員代表我公司向貴司發(fā)送P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議項(xiàng)下的投資建議書(shū)以及其他相關(guān)通知。以下被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)向貴司發(fā)送建議的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性由我公司負(fù)全部責(zé)任。建議資料文件姓名權(quán)限簽字/印章樣本錄音電話郵箱P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議之投資建議書(shū)建議預(yù)留印鑒（用章樣本）備注：1、建議發(fā)送用章須與個(gè)人簽字或個(gè)人印章同時(shí)出具，方為有效。 2、可多人享有同一權(quán)限，也可一人享有多個(gè)權(quán)限。 3、權(quán)限類(lèi)型：經(jīng)辦、復(fù)核、審批。L國(guó)際金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)股份有限公司（公章）:法定代表人或授權(quán)代表人：年 月 日 附件三授權(quán)通知書(shū)A管理有限公司并L國(guó)際金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)股份有限公司：我公司授權(quán)以下人員代表我公司向貴司發(fā)送P單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)、