1、第 頁2021吉林證券業從業考試考試真題卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1.會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定規定會員制機構實收資本不得低于_，每設立一家分支機構，應追加不低于_的實收資本。A300萬元，150萬元B500萬元，300萬元C500萬元，250萬元D500萬元，150萬元 2.會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定第十一條規定，通過媒體發表投資意見或建議，必須依據本公司最近_內的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。A1個月內B2個月內C3個月內D6

2、個月內 3.證券投資咨詢機構需在_，將本機構及其執業人員前兩個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料。A每逢單月的前3個工作日內B每逢雙月的前3個工作日內C每逢單月的前5個工作日內D每逢雙月的前5個工作日內 4.CIIA考試中，國際通用知識考試包括基礎考試和最終資格考試。其中，基礎知識考試教材采用瑞士協會所編的教材，其考試課程及內容認可有效期限為_。A2年B3年C5年D10年 5.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的_內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

3、A3個月B6個月C12個月D18個月 6.中國證券業協會證券分析師專業委員會于_在北京成立。A2000年5月B2000年7月C2001年1月D2001年8月 7.會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定規定會員制機構應對每筆咨詢服務收入按_的比例計提風險準備金。A3%B5%C8%D10% 8.中國證券業協會證券分析師專業委員會于_正式加入亞洲證券分析師聯合會。A2000年1月B2000年11月C2001年1月D2001年11月 9.自律規范這部分內容在CFA考試中約占_的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。A5%B10%C15%D20% 10.通過CIIA考試的人員，如果擁有在財務分析、資產管理或

4、投資等領域_以上相關的工作經歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協會授予的CIIA稱號。A1年B2年C3年D5年 11.拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以_協會為中心，于1998年召開成立大會。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利 12.亞洲證券分析師聯合會的簡稱為_。AAIMRBEFFASCASAFDACIIA 13.證券法規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以_的罰款。A1萬元以上10萬元以下B3萬元以上20萬元以下C5萬元以上30萬元以下D10萬元以上50萬元以下 14.我國證券分析師執業道德的十六字原則是_。A公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職B獨立透明、誠信客觀

5、、謹慎負責、公平公正C獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平D獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平 15.貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括_兩大類。A權益證券和債務證券B商業證券和銀行證券C固定收益證券和變動收益證券D短期證券和長期證券 16.證券市場按層次結構劃分，可分為_。A場內市場和場外市場B國內市場和國際市場C一級市場和二級市場D股票市場和債券市場 17.證券市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為_。A股票市場和債券市場B發行市場和流通市場C場內市場和場外市場D國內市場和國際市場 18.由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券是指_。

6、A貨幣證券B資本證券C商品證券D憑證證券 19.證券市場的資本配置功能是指_。A通過證券價格引導價值的流動從而實現資本定價的功能B通過證券交易主體的變動從而實現資本的風險轉移的功能C通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能D通過證券價值引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能 20.提貨單是一種_，它表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利。A上市證券B商品證券C銀行證券D資本證券 21.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為_。A上市證券和非上市證券B上市證券和掛牌證券C掛牌證券和公開證券D場內證券和場外證券 22.有價證券的主要形式是_。A商品證券B貨幣證券C資本證券D

7、實物證券 23.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有_的憑證。A所有權或使用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權D使用權或轉讓權 24.關于有價證券的定義和特點，下列描述錯誤的是_。A有價證券本身具備價值B有價證券是虛擬資本的一種形式C有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格D有價證券價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格 25.證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有_。A期限性B風險性C流動性D收益性 26.有價證券之所以能夠買賣是因為它_。A具有價值B具有使用價值C代表著一定量的財產權利D具有交換價值 27.狹義

8、的有價證券是指_。A商品證券B貨幣證券C資本證券D銀行證券 28.商業匯票屬于_。A商品證券B有價證券C資本證券D貨幣證券 29.有價證券是指_。A標有票面金額，只能用于證明持有人對特定財產擁有所有權或債權的憑證B沒有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證C標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證D標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對私人財產擁有所有權的憑證 30.證券市場的品種結構是_。A依有價證券的品種而形成的結構關系B一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系C按交易活動是否在固定場所進

9、行而形成的結構關系D依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系 31.按證券的募集方式不同，有價證券可分為_。A上市證券和非上市證券B國內證券和國際證券C公募證券和私募證券D固定收益證券和變動收益證券 32.在金融證券中最為常見的是_。A公司債券B股票C商業票據D金融債券 33.關于私募證券，下列說法正確的是_。A發行人通過中介機構發行B審查條件嚴格，投資者也較少C發行的對象是少數特定的投資者D采取公示制度 34.證券價格的高低是由該證券所能提供的_的高低來決定的。A紅利收入B變價收入C利息收入D預期報酬率 35.有價證券的特征主要表現為_。A期限性、收益性、變通性、風險性B期限性、收益性、變通

10、性、非返還性C期限性、收益性、流動性、安全性D期限性、流動性、收益性、風險性 36.（）是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。A郵寄服務B自動傳真、電子信箱與手機短信C一對一專人服務D座談會37.馬柯威茨的證券組合選擇發表于（）年。A1948B1950C1952D195538.根據證券投資基金法的規定，封閉式基金的存續期應在（）年以上。A5B8C10D1539.確定方差的計算公式是：（）A歷史數據法B情景綜合分析法C截面分析法D因素分析法40.關于基金監管目標，下列說法錯誤的是（）。A保護投資者利益B保證市場的公平、效率和透明C消除系統風險D推動基金業的規范發展41.下

11、列費用中，（）不需要基金資產承擔。A基金管理費B信息披露費用C基金托管費D基金轉換費42.基金會計必須以（）為會計核算主體。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投資的上市公司D公司自身資產43.關于基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件，下列說法錯誤的是（）。A凈資產不低于2億元人民幣B在最近1個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產C管理證券投資基金5年以上D最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改44.某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么今年此基金至少應分配利潤（）萬元。A900B1800C2700D450045.（）的持有者承受比較多的經營風險。A政府債券B高質量的公司債券C低質量的公司債券D金融債券46.機構投資者在投資過程中注重的事項主要是（）。A資產負債狀況B市場行情C投資者的生命周期D風險偏好47.資產組合理論的提出者是（）。A哈里馬柯威茨B威廉夏普C斯蒂芬羅斯D尤金法瑪48.（）是日常監