1、泓域/大宗商品行業數據分析設備項目管理分析大宗商品行業數據分析設備項目管理分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113220703 一、 識別干系人 PAGEREF _Toc113220703 h 3 HYPERLINK l _Toc113220704 二、 控制干系人參與 PAGEREF _Toc113220704 h 5 HYPERLINK l _Toc113220705 三、 制定項目章程 PAGEREF _Toc113220705 h 5 HYPERLINK l _Toc113220706 四、 實施整體變更控制 PAGEREF _Toc113220

2、706 h 7 HYPERLINK l _Toc113220707 五、 項目計劃階段 PAGEREF _Toc113220707 h 9 HYPERLINK l _Toc113220708 六、 項目整體生命周期 PAGEREF _Toc113220708 h 11 HYPERLINK l _Toc113220709 七、 項目簡介 PAGEREF _Toc113220709 h 13 HYPERLINK l _Toc113220710 八、 公司概況 PAGEREF _Toc113220710 h 16 HYPERLINK l _Toc113220711 公司合并資產負債表主要數據 PAG

3、EREF _Toc113220711 h 16 HYPERLINK l _Toc113220712 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc113220712 h 17 HYPERLINK l _Toc113220713 九、 項目規劃進度 PAGEREF _Toc113220713 h 17 HYPERLINK l _Toc113220714 項目實施進度計劃一覽表 PAGEREF _Toc113220714 h 17 HYPERLINK l _Toc113220715 十、 投資方案分析 PAGEREF _Toc113220715 h 19 HYPERLINK l _Toc1132

4、20716 建設投資估算表 PAGEREF _Toc113220716 h 21 HYPERLINK l _Toc113220717 建設期利息估算表 PAGEREF _Toc113220717 h 22 HYPERLINK l _Toc113220718 流動資金估算表 PAGEREF _Toc113220718 h 23 HYPERLINK l _Toc113220719 總投資及構成一覽表 PAGEREF _Toc113220719 h 24 HYPERLINK l _Toc113220720 項目投資計劃與資金籌措一覽表 PAGEREF _Toc113220720 h 26識別干系人干

5、系人是指那些對項目目標、活動或結果有影響的個人、群體和組織。這種影響可以是直接的，也可以是間接的。例如，項目直接參與各方就是最直接的利益相關者。但是也有很多受到間接影響的相關者。例如，一個建筑施工項目周圍的居民。這種影響施加的方式可以是主動性的，也可以是被動性的。但只要有影響，就可能產生反作用力，也會因此傳遞到項目本身上來，影響項目的決策。例如，一個經常加班的項目團隊，其家屬成員就屬于間接被動影響的干系人。而這種影響如果過度，就可能造成團隊成員由于家屬要求而離開項目工作的負面作用。識別干系人活動的難點不在于關注直接的、有主動性影響的干系人角色，因為他們很難被忽視。重點在于那些間接的、可能受到被

6、動影響的干系人，因為他們很容易被忽視。但屬于這一范疇的干系人范圍有可能很難清晰界定，一個建議的基本原則是：識別那些由于受到項目目標、過程或者結果影響，而因此會對項目有效實施反作用影響的個人、群體或者組織。通俗來說就是，如果項目影響了他，他可以有效地反作用于項目，那你需要一開始就把他劃歸到項目干系人范圍內實施管理。識別干系人過程可以借用一些結構化方法來進行干系人分析，也可以組織有經驗的專家來做判斷。可以遵循以下步驟：步驟一：識別全部潛在項目干系人及其相關信息，如他們所在的組織、角色、利益、需求、專業知識、影響力等。一般來說，干系人，識別可以是一個迭代的過程。先從容易界定的關鍵干系人開始，如項目發

7、起人、項目經理和客戶，通過對已識別的干系人進行訪談，基于此來識別其他干系人，不斷擴充干系人名單，直至列出全部潛在干系人。步驟二：以全部潛在干系人名單為基礎，分析每個干系人可能的影響或支持，按照某種模型進行相似性分類，以便制定相應的管理策略。步驟三：評估關鍵干系人對不同情況，可能會出現的反應或者應對，并以此策劃如何對他們施加影響來獲得他們的支持，或是減輕他們的潛在負面影響。這類分類模型大多采用二維矩陣模型，分別基于2個不同因素的維度進行分類。可以考慮以下幾種情況：權力一利益：根據干系人的職權或權力大小，以及對項目結果的關注程度高低進行分類。權力一影響：根據干系人的職權或權力大小，以及對主動參與影

8、響項目的程度高低進行分類。影響一作用：根據干系人主動參與影響項目的程度高低，以及改變項目計劃或執行能力的強弱進行分類。在項目進行當中，干系人列表可能會根據項目實際執行的情況而發生變更。例如，某些干系人的重要性可能并不如初期預期的那樣高，從而可以降低其應對的優先級。而隨著項目的逐步深入，某些干系人則會被新識別出來，而相應的應對策略也需要及時進行調整。控制干系人參與控制干系人參與是全面監督項目干系人之間的關系，根據實際情況調整管理策略和實施計劃，持續不斷地提升干系人參與的效率和效果。這一活動和管理干系人參與聯系緊密。對于持支持立場的干系人，需要維持并不斷提升這種關系。但對于持負面立場的干系人，不斷

9、改進干系人參與的方式和方法，將其轉化為正向或者降低其負面作用都是非常有益的。制定項目章程項目章程是一份正式的項目文件，其作用是項目干系人對項目目標的正式認可，并且批準項目實施。項目章程本身的內容非常簡單，更詳細的項目信息需要從項目范圍說明書中得到，所以其形式意義大于實際意義。一般來說，一個項目章程的內容可以包括如下幾方面：項目名稱。指定或者委派的項目經理。通常，項目經理應該盡可能在項目的早期進行指定或者委派。項目的起止時間。項目目標的簡明闡述。項目干系人列表。項目的制約因素。制約因素是限制項目管理團隊進行運作的要素。例如，預算是制約項目團隊操作范圍、職員調配和進步計劃的一個很重要的因素。項目的

10、假設因素。為了計劃編制目標的準確性，考慮到的假設因素必須具有科學性、真實性和確定性。例如，如果關鍵人物的到場日期不能落實，那么項目團隊就應該設置一個具體的開始時間。假設通常包含一定程序的風險。項目章程應該通過管理者對項目及項目所需的條件進行客觀的分析后頒發，它提供給項目經理運用和組織項目所需資源進行項目活動的權力。實施整體變更控制項目的不確定性因素導致了項目的進展未必能按計劃進行，而當這種不確定性變得明確的時候，就會導致項目出現變更。項目目標是項目所有活動的最終判斷準則。那些可能會引起項目目標變化的因素包括：內部因素和外部因素。內部因素是指由于項目的實際實施績效偏離原有計劃要求，導致無法實現原

11、定項目目標，不得不變更項目計劃。外部因素是指干系人本身對項目目標發生了變化，從而引起計劃的變更。無論是外部請求變更還是內部的偏差變更，都有可能是來源于或導致項目的四個目標因素發生變化。但在實踐中，外部請求變更大多只由范圍因素變更所引起，而內部偏差引起的變更則可能由于范圍、時間、成本和質量等各個因素所引起。進度控制、成本控制和質量控制都是關注實施結果和目標之間的偏差控制。對范圍目標有兩個相關的管理過程：范圍確認和范圍控制。其中，范圍控制是對“項目范圍的變更進行控制”。此外，還需對“范圍目標”是否正確進行檢驗，這一活動由“范圍確認”過程來承擔。范圍目標正確性的判斷必須引入客戶參與。變更的最終效果是

12、引起項目基準計劃產生變化。由于項目基準計劃是項目各項活動開展的基礎，為了不引起混亂，它的變化必須是一個嚴格而受控的過程。大多數的變更控制過程都是相似的。一般的變更過程始于正式提出變更申請。變更申請的英文為：ChangeRequest或ModificationRequest，所以也經常簡稱為CR或MR。在變更申請中，需要詳細地描述變更的來源，主要是反映項目目標變化。例如客戶對項目范圍產生了變化，范圍變更。客戶需求發生了變化，引起了產品的需求變更。實施效率偏差導致了基準計劃的修訂，例如進度和成本目標的變化。通過質量檢驗，發現交付產品沒有達到質量目標，必須對產品實施返工從而引起的產品變更。收到了變更

13、請求后，會有專門的人員先做一個初步的分析，主要是評估變更的來源、變更的理由、變更產生的影響、變更的代價。某些變更會在這個階段作出一個初步的處理。例如描述不清楚的變更請求，或被要求提出者重新補充信息。刪除那些明顯錯誤的變更請求。一些簡單且影響小的變更可以直接由分配人員處理。余下的變更請求會被提交到變更控制委員會進行評審。變更控制委員會評審是整個變更控制過程的核心。一般來說，變更控制委員會是一個項目主要的管理機構，由項目重要的干系人代表、各個相關組織的代表、主要的技術人員等組成。變更控制委員會評審就是評估那些被提交上來的變更請求，針對這些變更的目的、要求和影響作出如下決策：同意實施一項變更請求，并

14、且在會議上安排相關的變更實施責任人和相關聯的協作組織。拒絕某一項變更請求，并給出拒絕的理由。變更控制委員會評審一般以會議的形式進行，有關各方都會參加，可以定期召開，也可以針對某一項重要變更臨時召集。如果變更請求得到批準，則變更被實施。變更實施的過程中要特別關注那些可能會產生廣泛影響的變更，避免在變更實施過程中出現不一致。完成變更后，需要對變更的實施結果進行驗證，以確保被批準的變更得到了正確實施。項目計劃階段計劃階段活動的目的是確定項目目標實現的步驟和方法。項目目標是由范圍、進度、成本和質量4個方面的要素構成的，而其中范圍又是其他3個要素（進度、成本和質量）的基礎。項目范圍是需要被最先確認下來的

15、，其表現形式就是工作分解結構。然后需要確定項目中的工作應該遵循什么樣的標準，其產出物應該達到什么樣的指標，這就是質量計劃的內容。在確定了項目的效果因素后，再根據工作分解結構進行進度和成本計劃的編制，也就是明確項目的效率因素。制訂項目計劃的很大一部分工作是分解需要進行的工程活動。從要交付的產品范圍開始，逐步分解出所有的工作活動。對工作活動進行排序和資源估計后，就生成了標準的進度基準計劃和成本基準計劃。大多數傳統的項目計劃就是按照這一步驟制訂的。除此之外，本書還強調了兩點更高的要求：第一，在考慮了質量目標的要求后，還需要加入預防和質量控制活動，并且這一部分的工作分配，也就是COQ所占總成本的比例應

16、該和業界的平均水平相當。過低比例的工作安排會導致后期的不一致性成本上升。第二，項目的不確定性因素對項目計劃的影響是很大的，因此需要在進行估算的時候把風險的影響考慮進去。實施PERT分析方法可以很好地把這部分信息傳遞到項目的整體計劃上。在項目活動當中，除了對完成項目目標所進行的主要工程活動進行規劃外，還需要對那些輔助項目實施的管理活動進行計劃，如人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理等。管理活動的內容在同一組織中基本上是類似的，而工程活動則會根據項目的技術特征和要求可能有很大的不同。雖然在項目管理知識體系當中，制訂項目計劃的有關技術和方法被分散到了各個知識領域，但是在實踐操作上會把項目計劃活

17、動的產出合并到一個文檔，這個文檔經常被稱作項目管理計劃。項目整體生命周期任何以項目為運作基礎的組織首先要做的事情就是確定項目的生命周期模型。確定項目生命周期模型的目的是把整個項目劃分成若干個目的明確的階段，每個階段結束時都設定一個用于檢查的里程碑以確保該階段活動達到了預定的目的。大多數組織都會在組織層面建立一個通用的項目生命周期模型。由于進行階段劃分的里程碑起著“檢查哨卡”的作用，所以很多公司的項目生命周期模型看起來就像一個擁有若干個門的流程圖，也經常被稱作“NGates”。下面給出一個相對通用的項目生命周期模型作為本章講解項目管理實踐的基礎。這個模型和先前的論述是一致的。一般的項目都會分成4

18、個或5個階段：立項階段：識別和把握市場機會，確定項目的商業需求，進行一些前期的可行性研究。本階段活動完成的里程碑是立項評審，該活動用來最終確定組織是否投入資源來啟動項目。本階段的多數活動都是圍繞著組織實施該項目所獲得的收益和投入的成本來進行的。計劃階段：明確和細化項目的目標，包括項目范圍、進度、成本和質量目標。制訂實現目標的工作計劃。經過評審并被確認的計劃將作為后續項目實施活動的基線。本階段活動完成的里程碑是項目計劃形成的基線。實施階段：按照計劃進行項目實施。這還包括對項目實施活動進行控制，必要的時候會變更項目計劃。本階段活動完成的里程碑是項目的可交付物全部完成，并經過驗證達到項目要求。收尾階

19、段：項目干系人對項目成果進行驗收、歸納和整理項目文檔。本階段活動完成的里程碑是項目結束。維護階段：大多數項目在收尾階段就正式結束了，但客戶卻可能在應用項目成果的過程中出現各種各樣的問題，所以組織還必須設立專門的機制進行項目成果的后續維護工作。前面的基礎知識都是按照知識領域來講述的，但在實際操作上，所有這些知識點都是集成在一起實踐的。項目整體管理的過程就是把分散在各個知識領域中的過程集成在一起，但在本書前面介紹整體管理過程的時候，并沒有講述各個細化的過程。而在本章中，在我們學習完了所有知識領域的過程后，按照實際操作的順序再次把各個知識點串接起來。項目簡介（一）項目單位項目單位：xx有限公司（二）

20、項目地點項目選址位于xx（以最終選址方案為準）。（三）項目進度結合該項目的實際工作情況，xx有限公司將項目工程的建設周期確定為12個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。（四）項目提出的理由1、長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎目前，公司已具備產品大批量生產的技術條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。2、國家政策支持國內產業的發展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規范產業發展。在國家政策的助推下，本產業已成為我國具有國際競爭優勢的戰略性新興產業，伴隨著提質增效等長效機制政策的引導，本產業將進入持

21、續健康發展的快車道，項目產品亦隨之快速升級發展。大宗商品信息服務行業的下游客戶涵蓋大宗商品生產商、流通環節貿易商、下游加工端制造商、金融服務機構、大宗商品交易所、政府部門、媒體和科研院所等。大宗商品信息服務行業的數據來源為有一定話語權的大宗商品生產商、流通環節貿易商、下游消費端制造商及流通企業，他們同時也是資訊信息的需求方。（五）建設投資估算1、項目總投資構成分析項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資41303.94萬元，其中：建設投資31675.67萬元，占項目總投資的76.69%；建設期利息423.32萬元，占項目總投資的1.02%；流動資金9204.9

22、5萬元，占項目總投資的22.29%。2、建設投資構成項目建設投資31675.67萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用27396.67萬元，工程建設其他費用3338.62萬元，預備費940.38萬元。（六）項目主要技術經濟指標1、財務效益分析根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業收入86700.00萬元，綜合總成本費用72668.18萬元，納稅總額6770.96萬元，凈利潤10254.44萬元，財務內部收益率17.78%，財務凈現值6284.77萬元，全部投資回收期6.05年。2、主要數據及技術指標表主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1總投資萬元41303.941.1建

23、設投資萬元31675.671.1.1工程費用萬元27396.671.1.2其他費用萬元3338.621.1.3預備費萬元940.381.2建設期利息萬元423.321.3流動資金萬元9204.952資金籌措萬元41303.942.1自籌資金萬元24025.572.2銀行貸款萬元17278.373營業收入萬元86700.00正常運營年份4總成本費用萬元72668.185利潤總額萬元13672.596凈利潤萬元10254.447所得稅萬元3418.158增值稅萬元2993.589稅金及附加萬元359.2310納稅總額萬元6770.9611盈虧平衡點萬元34678.90產值12回收期年6.0513內

24、部收益率17.78%所得稅后14財務凈現值萬元6284.77所得稅后公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx有限公司2、法定代表人：盧xx3、注冊資本：880萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2011-7-107、營業期限：2011-7-10至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額17091.0913672.8712818.32負債總額7714.946171.955786.20股東權益合計9376.157500.92

25、7032.11公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入62342.5549874.0446756.91營業利潤15097.8612078.2911323.40利潤總額13059.3110447.459794.48凈利潤9794.487639.697052.03歸屬于母公司所有者的凈利潤9794.487639.697052.03項目規劃進度（一）項目進度安排結合該項目建設的實際工作情況，xx有限公司將項目工程的建設周期確定為12個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。項目實施進度計劃一覽表單位：月序號工作

26、內容1234567891011121可行性研究及環評2項目立項3工程勘察建筑設計4施工圖設計5項目招標及采購6土建施工7設備訂購及運輸8設備安裝和調試9新增職工培訓10項目竣工驗收11項目試運行12正式投入運營（二）項目實施保障措施本期項目計劃在獲得土地使用權后動工建設。為了確保項目按進度計劃順利進行，同時為了節約項目建設時間，根據該項目的建設和運營特點，項目建設單位擬采用以下具體保障措施：1、項目建設單位要合理安排設計、采購和設備安裝的時間，在工作上交叉進行，最大限度縮短建設周期。將投資密度比較大的部分工程盡量押后施工，諸如其它配套工程等。2、將整個項目分期、分段建設，進行項目分解、工期目標

27、分解，按項目的適應性安排施工，各主體工程的施工期叉開實施。3、在技術交流談判同時，提前進行設計工作。對于制造周期長的設備，提前設計，提前定貨。融資計劃應比資金投入計劃超前，時間及資金數量需有余地。4、項目建設單位組建一個投資控制小組，負責各期投資目標管理跟蹤，各階段實際投資與計劃對比，進行投資計劃調整，分析原因采取措施，確保該項目建設目標如期完成。投資方案分析（一）投資估算的依據本期項目其投資估算范圍包括：建設投資、建設期利息和流動資金，估算的主要依據包括：1、建設項目經濟評價方法與參數（第三版）2、投資項目可行性研究指南3、建設項目投資估算編審規程4、建設項目可行性研究報告編制深度規定5、建

28、設工程工程量清單計價規范6、企業工程設計概算編制辦法7、建設工程監理與相關服務收費管理規定（二）項目費用與效益范圍界定本期項目費用界定為工程費用和項目運營期所發生的各項費用；項目效益界定為運營期所產生的各項收益，并嚴格遵循財務評價過程中費用與效益計算范圍相一致性的原則。本期項目建設投資31675.67萬元，包括：工程費用、工程建設其他費用和預備費三個部分。（三）工程費用工程費用包括建筑工程費、設備購置費、安裝工程費等；工程建設其他費用包括：建設管理費、勘察設計費、生產準備費、其他前期工作費用，合計27396.67萬元。1、建筑工程費估算根據估算，本期項目建筑工程費為12659.22萬元。2、設

29、備購置費估算設備購置費的估算是根據國內外制造廠家（商）報價和類似工程設備價格，同時參照機電產品報價手冊和建設項目概算編制辦法及各項概算指標規定的相應要求進行，并考慮必要的運雜費進行估算。本期項目設備購置費為13830.60萬元。3、安裝工程費估算本期項目安裝工程費為906.85萬元。（四）工程建設其他費用本期項目工程建設其他費用為3338.62萬元。（五）預備費本期項目預備費為940.38萬元。建設投資估算表單位：萬元序號項目建筑工程設備購置安裝工程其他費用合計1工程費用12659.2213830.60906.8527396.671.1建筑工程費12659.2212659.221.2設備購置費

30、13830.6013830.601.3安裝工程費906.85906.852其他費用3338.623338.622.1土地出讓金1926.721926.723預備費940.38940.383.1基本預備費467.26467.263.2漲價預備費473.12473.124投資合計31675.67（六）建設期利息按照建設規劃，本期項目建設期為12個月，其中申請銀行貸款17278.37萬元，貸款利率按4.9%進行測算,建設期利息423.32萬元。建設期利息估算表單位：萬元序號項目合計第1年第2年1借款1.1建設期利息423.32423.320.001.1.1期初借款余額17278.371.1.2當期借

31、款17278.3717278.370.001.1.3當期應計利息423.32423.320.001.1.4期末借款余額17278.3717278.371.2其他融資費用1.3小計423.32423.320.002債券2.1建設期利息2.1.1期初債務余額2.1.2當期債務金額2.1.3當期應計利息2.1.4期末債務余額2.2其他融資費用2.3小計3合計423.32423.320.00（七）流動資金流動資金是指項目建成投產后，為進行正常運營，用于購買輔助材料、燃料、支付工資或者其他經營費用等所需的周轉資金。流動資金測算一般采用分項詳細測算法或擴大指標法，根據企業流動資金周轉情況及本項目產品生產特

32、點和項目運營特點，該項目流動資金測算參照同行業流動資產和流動負債的合理周轉天數，采用分項詳細測算法進行測算。根據測算，本期項目流動資金為9204.95萬元。流動資金估算表單位：萬元序號項目第1年第2年第3年第4年第5年1流動資產33662.5039272.9244883.3456104.171.1應收賬款15148.1317672.8220197.5025246.881.2存貨11781.8813745.5215709.1719636.461.2.1原輔材料3534.564123.664712.755890.941.2.2燃料動力176.73206.19235.64294.551.2.3在產品5419.666322.947226.229032.771.2.4產成品2650.923092.743534.564418.201.3現金2693.003141.833590.664488.331.4預付賬款4039.504712.755386