1、公共政策分析方法第1頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一建構公共政策問題的方法決策的類型及其求解對策論的基本思想與求解事實、價值、規范與可行性分析系統分析理論第2頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一政策備擇方案中的優序圖法預測的原理與方法模糊綜合評價法公共政策分析的量化方法第3頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一問題的構建是形成問題情勢的不同概念并加以測試的過程。問題的構建涉及四個相互關聯的階段：問題感知、問題搜索、問題界定和問題陳述。構建問題的主要方法有：邊界分析類比分析頭腦風暴法多角度（元）分析構建公共政策問題的方法第

2、4頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一邊界分析構建問題的一個重要任務是估計對個別問題構成的系統（元問題）的闡述是否相對完善。估計對問題的闡述是否完善必須借助三個步驟：1.飽和抽樣2.問題陳述的引出3.邊界分析第5頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一飽和抽樣1.飽和抽樣：為了取得利益相關人的飽和（或者擴展）樣本，首先可以通過面談或者電話的方式與最初選出的一組人溝通，要求他們說出另外兩位對討論的問題最支持或者最不支持的的人士的姓名，直到所有的相關人都加入為止。由于所有的利益相關人士都被涉及，在某一具體范圍內，就不會產生抽樣誤差。第6頁，共130頁，2

3、022年，5月20日，18點21分，星期一問題陳述的引出2.問題陳述的引出：第二步是要引出對問題的各種不同的陳述。陳述包括“想法、基本的范例、強勢的隱喻、標準的操作程序或任何其他我們選定用來稱謂解釋系統的東西”。第7頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一邊界分析3、邊界分析：第三步是估計元問題的邊界。分析人員繪制一個累積的頻率分布圖，這個分布圖中，利益相關人排列在水平軸上，而新問題要素的數量想法、概念、變量、假設、目標、政策等被描繪在水平軸上。隨著每位利益相關者提出的新的、不重復的問題（要素）被畫在圖上，曲線的坡度變化反映出不同的變化比率。先是快速變動，然后是變緩，最后停

4、滯，這時曲線變平。在這點之后，關于問題本質的進一步信息已經不能改變問題的總體陳述，因為元問題的邊界已經確定。第8頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一類比法類比法是一種用來提高對相似問題的認識的方法。從廣義來講，是指相似性調查，它有助于分析人員在政策問題構建過程中創造性地運用類比法。許多研究表明，人們常常不能認識到有些新問題其實只是偽裝的舊問題，而舊問題的解決經驗中可能包含新問題的潛在的解決方案。第9頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一1、個人類比：分析人員想象自己與其他利益相關人一樣，以同樣的方法面對問題情勢。2、直接類比：在直接類比中，分析人員

5、就兩個或者兩個以上的問題情勢尋找相似的關系。如，在對吸毒問題進行建構時，分析人員從傳染病控制的經驗出發直接進行對比。第10頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一3、符號類比：分析人員試圖在既定的問題情勢和某個符號之間發現相似的關系。例如，通常在各種不同的伺服系統（溫度計、自動導航儀）和政策過程之間進行符號類比。調適的模擬過程被看作來自環境的連續的反饋。4、想象類比：分析人員完全自由地在問題情勢和一些想象的狀態之間探尋相似之處。例如，國防政策的分析人員，有時候使用想象類比法來對核攻擊防御問題進行構建。第11頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一頭腦風暴

6、法頭腦風暴是一個產生意見、目標和戰略的方法，以幫助問題情勢加以明確和形成概念。起初，頭腦風暴法是亞力克斯奧斯本作為加強創造性的一個手段而創立的，可以用來針對潛在的問題解決方案提出大量建議。涉及以下程序：第12頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一1、進行頭腦風暴的小組成員應根據被調查問題情勢的性質而定，需要挑選特別了解問題情勢的人，即專家。2、由于激烈的小組討論會被不成熟的批評和爭論所阻礙，所以，應將生成意見的過程和評估意見的過程嚴格分開。3、在生成想法的階段應盡可能保持開放和寬松的氣氛。4、只有當每個階段的所有意見都已經提出，意見的評估才能開始。5、在意見評估階段結束之

7、際，小組應對各種意見分清主次，形成建議，這個建議應該包含對問題的概念化和問題潛在的解決方案。第13頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一多角度（元）分析多角度分析是一種通過系統地運用個人、組織和技術三方面的知識來取得對問題及其潛在方案的更深認識的方法。1、技術角度：技術角度（T）從最優模型、運用概率理論、成本收益分析和決策分析、計量經濟學以及系統分析等角度看待問題，尋求答案。將原子彈擲向日本就是一個例子。這個問題有五個方案：轟炸并封鎖、入侵、不加警告的原子彈攻擊、警告后原子彈攻擊、將原子彈投向無人居住的小島。如果目標是要以最小的盟軍的生命損失和摧毀日本取得日本的無條件投降

8、，第三種方案就是最優方案。第14頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2、組織角度。組織角度（O) 將問題和解決方法看作一種組織狀態向另一種組織狀態有序漸進的一部分。原子彈轟炸決策說明了組織角度。從組織角度看，不使用原子彈的決策將導致政府機構的深層不安，因為20億美元資金未經國會批準就已經投入到研制中去了。投下原子彈可以向國會表明錢沒有白花。同時，通過向所謂來自蘇聯的威脅進行挑戰而開始冷戰時代。第15頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一3、個人角度。個人角度（P)從個人的理解、需要和價值看待和解決問題。其主要特征是強調直覺、個人魅力、領導能力和自我

9、利益，他們可以作為政策及其影響因素。原子彈的例子也能說明。1945年，新總統杜魯門面對羅斯福總統在三屆任期內發展起來的政府機構有些束手無策。在上任初期，他缺乏足夠的影響力挑戰該機構。如果決定不投擲原子彈，將被當代人和未來的歷史學家視作軟弱的表現。于是，具有強烈歷史感的杜魯門總統，向外界表明他是一位勇敢而又果斷的領袖。第16頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一決策的類型及其求解 決策是為解決目前或未來可能發生的問題，選擇最佳方案的一種過程。在決策論中，把所面臨的幾種不以人們意志為轉移的自然情況，稱為自然狀態，又叫客觀條件，簡稱狀態（或條件），這是一些不可控因素。把那些為實

10、現目標的各種方案，稱為行動方案，簡稱方案（或策略）。17第17頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一包括：確定型決策風險型決策不確定型決策18第18頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一確定型決策所謂確定型決策，是指決策者對決策目標的未來發展有十分清楚地了解，其有關條件都能準確地列舉，每種決策只可能有一種后果。即確定型決策是指決策環境完全確定，決策的結果也是確定的決策。 主要方法： （1）盈虧平衡分析決策方法 （2）凈現值決策方法19第19頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（1）盈虧平衡分析決策方法 所謂盈虧平衡，是指總收益

11、等于總成本的情形，盈虧平衡分析的目的是考察盈虧平衡的相關經濟變量的取值情況。TR=PQ，TC=F+C(Q)TR=TC 兩種情況： 線性盈虧平衡分析 非線性盈虧平衡分析20第20頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 線性盈虧平衡分析 線性盈虧平衡分析是對總成本和總收益的變化做線性分析的一種方法，通常假定總收益和總成本均是產量的線性函數。TR=PQTC=F+PQ由盈虧平衡點定義有：PQ=F+PQ由此可得：Q=F/（P-C） P=F/Q+C21第21頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一例： 某地方政府決定建造一座新橋，總成本是10億元，要求五年收回投資

12、。假設每次過橋的維護成本是0.5元，年過橋量為2000萬車次。如果不考慮資金的時間價值，不考慮車型的大小，求每次過橋應索取多少元才能剛好收回投資和維護成本，達到盈虧平衡？ 解：P=F/Q+C =10/1+0.5 =10.5(元)22第22頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 非線性盈虧平衡分析 在線性盈虧平衡分析中，當產品的價格固定不變時，假定總成本和總收益隨著產量的增加成比例增加，或者當產量固定不變時，總收益隨著價格的增加成比例地增長。但現實生活中，成本結構往往比較復雜，不可能隨產量的增加成比例地增長，而銷售的價格，也會隨批發量的大小而有差異。因而反映到產量或價格與總

13、成本和總收益之間的關系是非線性關系，這就必須進行非線性盈虧平衡分析。23第23頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一例如： 在上例中，車輛的過橋數量就可能與過橋費的價格有關。這種關系通常是反向的關系，即過橋費越高，過橋的車輛數越少。若單位為百萬元，假定年過橋需求量Q與過橋費之間的關系是：Q=30-P所以五年內的總收益和總成本分別為：TR=PQ=P(30-P)5=150P-5P2TC=F+CQ=1000+0.5(30-P)5=1075-2.5P由TR=TC有：150P-5P2=1075-2.5P求解得：P1=11.06（元），P2=19.44（元）24第24頁，共130頁，

14、2022年，5月20日，18點21分，星期一（2）凈現值決策方法 假定你現在要做出這樣一個選擇：是現在擁有1000元還是等到明年擁有1100元？如果不管是現在擁有還是明年擁有，總額不變，都是1000元，你會很容易做出選擇，現在擁有1000元。可是，明年將擁有一筆更大的數額，你值不值得等一年？要你做出決定，你就需要使用現值的概念，把明年的1100元折算（貼現）成現在的價值。25第25頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（2）凈現值決策方法現值：是指未來成本和收益乘以適當貼現系數的值。貼現：是指未來成本和收益乘以適當系數的過程。貼現系數：是指用來把未來成本和收益轉換成現值的

15、系數，等于1除以1加上貼現率的t次方，t是成本或收益在將來發生的年限。26第26頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（2）凈現值決策方法 如果貼現一個項目發生在每一年的收益，并把它們的現值加總，就得到該項目的收益現值（present value of the benefits,PVB）；同樣，貼現和加總該項目壽命期限內發生的成本，就得到成本現值（present value of the costs，PVC）。一個項目的凈現值：NPV=PVB-PVC。凈現值決策方法就是根據NPV的大小來做出項目是否進行的選擇。27第27頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分

16、，星期一（2）凈現值決策方法公共支出項目的效益和費用流分別為：B1，B2，B3，Bn； C1，C2，C3，Cn B1-C1 B2-C2 B3-C3 Bn-Cn Bi-CiNPV= + + = 1+r (1+r)2 (1+r )3 (1+r)n ( 1+r)i 28第28頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一例： 假定某一政府項目持續4年，把實施的當年作為0年。當年沒有收益，只有成本1000元，而且以后各年不再有成本；下一年開始有收益350元，而且以后每年都有相同的收益，若社會貼現率為5%。試問：政府是否應當實施該項目？29第29頁，共130頁，2022年，5月20日，18

17、點21分，星期一（2）凈現值決策方法項目第0年第1年第2年第3年總額貼現系數10.9520.9070.864每年收益03503503501050收益現值0333.33317.46302.34953.13每年成本10000001000成本現值10000001000凈現值-46.8730第30頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一風險型決策 如果決策者在決策時面臨一些隨機因素，盡管這些因素不是確定的，但決策者可以估計出這些隨機因素的概率分布，同時還可以估計出各個不同的決策方案在各種不同的隨機因素下的收益值，這類決策被稱為風險型決策。31第31頁，共130頁，2022年，5月2

18、0日，18點21分，星期一例： 某產棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業，根據市場預測，產品的銷路面臨三種可能性：暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現的概率分別為0.35，0.4，0.25。政府投資建設的方案有三種：大規模投資、中等規模投資和小規模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？32第32頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一各投資方案在不同市場情況下的收益 需求狀況決策方案N1（暢銷）0.35N2（平銷）0.4N3（滯銷）0.25A1大規模投資6030-12A2中等投資規模4018-2A3小規模投資2313633第33頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分

19、，星期一三種決策準則：（1）最大期望收益準則（2）最大可能收益準則（3）最大期望效應準則34第34頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（1）最大期望收益準則 需求狀況決策方案N1（暢銷）0.35N2（平銷）0.4N3（滯銷）0.25A1大規模投資6030-12A2中等投資規模4018-2A3小規模投資23136 求出每個方案收益的期望值，加以比較，選取一個收益值最大的行動方案作為最優方案。35第35頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一分析： E(A1)=600.35+300.4-120.25=30 E(A2)=400.35+180.4-20.25

20、=20.7 E(A3)=230.35+130.4+60.25=14.75 故選A1方案，即大規模投資方案。36第36頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（2）最大可能收益準則 如果市場情況出現的概率差異很大，又該如何決策？此時人們仍然會遵照最大期望收益準則嗎？ 在風險型決策中選擇一個發生概率最大的自然狀況進行決策，而對于其他狀況不再考慮，這種決策準則稱為最大可能收益準則。在此準則下，這種決策問題轉化為確定型決策問題。37第37頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一例： 某產棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業，根據市場預測，產品的銷路面臨三種可能性：

21、暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現的概率分別為0.1，0.7，0.2。政府投資建設的方案有三種：大規模投資、中等規模投資和小規模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？38第38頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（2）最大可能收益準則 需求狀況決策方案N1（暢銷）0.1N2（平銷）0.7N3（滯銷）0.2A1大規模投資6030-12A2中等投資規模4018-2A3小規模投資2313639第39頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一分析： 由于平銷的概率為0.7，遠遠大于其他自然狀態的概率，在最大可能收益準則下，就按照此自然狀態進行決策。 E(A1)=

22、30 E(A2)=18 E(A3)=13 故選A1方案，即大規模投資方案。40第40頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（3）最大期望效應準則 在實際，還存在著由于人們對待風險的態度不同，決策時背離方案的期望值進行決策的想象。正是由于這個現象的存在，人們在決策理論中引進了貝努利的效用理論最大期望效用決策準則。 首先將決策者對待風險的態度折合成效用值，乘以相應的概率，再求和，選出期望效用值最大的方案為最優方案。 41第41頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一3不確定型決策 決策者對各種自然狀態出現的概率無法估計，但知道幾種行動方案在各種不同的自然狀

23、態下所獲得的相應的收益值，這類決策問題被稱為不確定性決策。42第42頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一例： 某產棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業，企業的建設規模取決于未來市場對棉紡織品的需求狀況及盈利預測的結果。不論用哪一種投資建廠策略，其未來所面臨的市場狀況是暢銷、平銷、滯銷三種之一，但未能確定屬于何種。不過，在每種市場狀態下，總可估計出盈虧情況，見下表。試問：選擇何種投資建廠策略呢？43第43頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一棉紡企業不同市場狀況下的盈利能力 需求狀況決策方案N1（暢銷）N2（平銷）N3（滯銷）A1大規模投資6030-1

24、2A2中等投資規模4018-2A3小規模投資2313644第44頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一四種決策準則：（1）悲觀主義準則（2）樂觀主義準則（3）等可能性準則（4）最小機會損失準則45第45頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（1）悲觀主義準則 在悲觀主義準則下，決策者從最不利的角度考慮問題，在最差的需求狀況中，選出收益好或者損失最小的方案，也叫小中取大法。 需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷MINV(Ai,Nj)A1大規模6030-12A2中等規模4018-2A3小規模23136-12-26（MAX)46第46頁，共130頁，2022年，5

25、月20日，18點21分，星期一（2）樂觀主義準則 在樂觀主義準則下，決策者從最有利的角度考慮問題，在最好的需求狀況中，選出收益最大的方案，也叫大中取大法。 需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷MAXV(Ai,Nj)A1大規模6030-12A2中等規模4018-2A3小規模23136604023（MAX)47第47頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（3）等可能性準則 由于對未來事件發生的概率無法確定，在此準則下，決策者可以將各自然狀態發生的可能性看成是相等的1/n，然后根據此概率，計算各行動方案的期望收益值，從中選擇期望收益值最大的行動方案作為決策的最優方案。48第48頁，共1

26、30頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（3）等可能性準則 需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷期望收益E(Ni)A1大規模6030-12A2中等規模4018-2A3小規模231362618.6714（MAX)1/31/31/3概率 E(N1)=601/3+301/3-121/3=26 E(N2)=401/3+181/3-21/3=18.67 E(N3)=231/3+131/3+61/3=1449第49頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一（4）最小機會損失準則 最小機會損失準則又稱為最小遺憾準則或后悔值準則，是指某一事件發生后，由于決策者沒有選擇收益最大的方案而形成

27、的損失值。決策時，決策者將比較各決策方案在各自然狀態下的最大損失值，從中選擇損失值最小的決策方案作為最優方案。50第50頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 需求狀況決策方案N1（暢銷）N2（平銷）N3（滯銷）A1大規模投資6030-12A2中等投資規模4018-2A3小規模投資23136 需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷最大損失值A1大規模0018A2中等規模20128A3小規模37170182037(MIN)9/2/202251第51頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一具體步驟：(1) 從左向右繪制決策樹；(2) 從右向左計算各方案的期望值，并將

28、結果標在相應方案節點的上方；(3) 選收益期望值最大(損失期望值最小)的方案為最優方案，并在其它方案分支上打記號。主要符號 決策點 方案節點 結果節點政策備擇方案優化中的決策樹法52第52頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一決策樹 53第53頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 例題 （1）為了適應市場的需求，某地提出了擴大電視機生產的兩個方案。一個方案是建設大工廠，另一個方案是建設小工廠，兩者的使用期都是十年。建設大工廠需要投資 600 萬元，建設小工廠需要投資 280 萬元，兩個方案的每年損益值及自然狀態的概率見表 （2）若增加一個考慮方案，

29、即先建設小工廠，如銷路好，三年以后擴建。根據計算，擴建需要投資400萬元，可使用7年，每年盈利190萬元。此方案與前兩個方案比較，優勢如何？概率自然狀態建大工廠年收益建小工廠年收益0.7銷路好200800.3銷路差-4060第54頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一決策樹法55第55頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一對策論的基本思想與求解 對策是決策者在某種競爭場合下為戰勝競爭對手所做出的決策，是在選擇的策略集合中選取對付對方的策略。 三個最基本要素： 局中人 策略 局勢56第56頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一三個

30、基本要素：1.局中人：參與對抗的各方；2.策略集：局中人選擇對付其它局中人的行動方案稱為策略；某局中人的所有可能策略全體稱為策略集；3.一局勢對策的益損值：局中人各自使用一個對策就形成了一個局勢，一個局勢決定了各局中人的對策結果（量化）稱為該局勢對策的益損值。57第57頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 在對策論中可以根據不同方式對對策問題進行分類，通常分類的方式有（1）根據局中人的個數，分為二人對策和多人對策；（2）根據各局中人的贏得函數的代數和是否為零，可分為零和對策和非零和對策；（3）根據局中人是否合作，又可分為合作對策和非合作對策；（4）根據局中人的策略集中個

31、數，又分為有限對策和無限對策（或連續對策）；（5）也可根據局中人掌握信息的情況及決策選擇是否和時間有關可分為完全信息靜態對策、完全信息動態對策、非完全信息靜態對策及非完全信息動態對策；也可以根據對策模型的數字特征又分為矩陣對策、連續對策、微分對策、陣地對策、凸對策、隨機對策。 58第58頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 完全信息靜態 該對策是指掌握了參與人的特征、戰略空間、支付函數等知識和信息并且參與人同時選擇行動方案或雖非同時但后行動者并不知道前行動者采取了什么行動方案。 納什均衡是一個重要概念。在一個戰略組合中，給定其他參與者戰略的情況下，任何參與者都不愿意脫離

32、這個組合，或者說打破這個僵局，這種均衡就稱為納什均衡(著名的“囚徒困境”)。 59第59頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 由分析可知，上例中每個囚犯都會選擇坦白，因此這個戰略組合是固定的，(坦白，坦白)就是納什均衡解。而這個均衡是不會被打破的，即使他們在坐牢之前達成協議。 囚徒困境反映了個人理性和集體理性的矛盾。對于雙方，（抵賴，抵賴）的結果是最好的，但因為每個囚徒都是理性人，他們追求自身效應的最大化，結果就變成了（坦白，坦白）。個人理性導致了集體不理性。60第60頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 完全信息動態對策 在完全信息靜態對策中，

33、假設各方都同時選擇行動。現在情況稍復雜一些。如果各方行動存在先后順序，后行的一方會參考先行者的策略而采取行動，而先行者也會知道后行者會根據他的行動采取何種行動，因此先行者會考慮自己行動會對后行者的影響后選擇行動。這類問題稱為完全信息動態對策問題。 例2 某行業中只有一個壟斷企業A，有一個潛在進入者企業B。B可以選擇進入或不進入該行業這兩種行動，而A當B進入時，可以選擇默認或者報復兩種行動。如果B進入后A企業報復，將造成兩敗俱傷的結果，但如果A默認B進入，必然對A的收益造成損失。同樣的，如果B進入而A報復，則B受損，反之，將受益。把此關系用圖1-2表示。默許報復50,100-20,00,2000

34、,200進入不進入圖1-2 A、B的行動及結果AB61第61頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 由分析可知，上例中（B選擇不進入，A選擇報復）和（B選擇進入，A選擇默許）都是納什均衡解。但在實際中，（B選擇不進入，A選擇報復）這種情況是不可能出現的。因為B知道他如果進入，A只能默許，所以只有（B選擇進入，A選擇默許）會發生。或者說，A選擇報復行動是不可置信的威脅。對策論的術語中，稱（A選擇默許，B選擇進入）為精煉納什均衡。 當然，如果A下定決心一定要報復B，即使自己暫時損失。這時威脅就變成了可置信的，B就會選擇不進入，（B選擇不進入，A選擇報復）就成為精煉納什均衡。

35、軍事交戰時，“破釜沉舟”講的就是一種可置信威脅。實際企業經營中也有很多類似的例子。 62第62頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 多人非合作對策 有三個或三個以上對策方參加的對策就是“多人對策” 。多人對策同樣也是對策方在意識到其他對策方的存在，意識到其他對策方對自己決策的反應和反作用存在的情況下尋求自身最大利益的決策活動。因而，它們的基本性質和特征與兩人對策是相似的，我們常常可以用研究兩人對策同樣的思路和方法來研究它們，或將兩人對策的結論推廣到多人對策。不過，畢竟多人對策中出現了更多的追求各自利益的獨立決策者，因此，策略的相互依存關系也就更為復雜，對任一對策方的決策

36、引起的反應也就要比兩人對策復雜得多。并且，在多人對策中還有一個與兩人對策有本質區別的特點，即可能存在“破壞者”。所謂破壞者即一個對策中具有下列特征的對策方：其策略選擇對自身的得益沒有任何影響，但卻會影響其它對策方的得益，有時這種影響甚至有決定性的作用。例如有三個城市爭奪某屆奧運會的主辦權。63第63頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 多人對策可以分為合作的和非合作的。非合作對策顧名思義，就是局中人之間不存在合作，即各局中人在采取行動之前，沒有事前的交流和約定，在其行為發生相互作用時，也不會達成任何有約束力的協議。每個局中人都選擇于已最有利的策略以使效用水平最大化。然而

37、，在非合作對策中，雙方的利益也并非是完全沖突的，即對一個局中人有利的局勢并不一定對其他局中人一定不利，故多人非合作對策不一定是零和對策。 如同矩陣對策中純策略意義下的解有時不存在一樣，有些非合作對策也不存在純策略納什均衡。在這種情況下，局中人就必須考慮混合策略。64第64頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 非零和對策 所謂零和對策，就是一方的收益必定是另一方的損失。這種對策的特點是不管各對策方如何決策，最后各對策方得益之和總是為零。有某些對策中，每種結果之下各對策方的得益之和不等于0，但總是等于一個非零常數，就稱之為“常和對策”。當然，可以將零和對策本身看作是常和對策

38、的特例。 “零和對策”和“常和對策”之外的所有對策都可被稱為“非零和對策”。非零和對策即意味著在不同策略組合（結果）下各對策方的得益之和一般是不相同的。如前述囚徒困境就是典型的非零和對策。應該說，非零和對策是最一般的對策類型，而常和對策和零和對策都是它的特例。在非零和對策中，存在著總得益較大的策略組合和總得益較小的策略組合之間的區別，這也就意味著在對策方之間存在著互相配合，爭取較大的總得益和個人得益的可能性。 兩人零和對策是完全對抗性的，總得益為0，其解法可能性根據矩陣對策予以求解，但在非零和對策下，矩陣對策求解法已經不適用了，下面用例子予以說明。 65第65頁，共130頁，2022年，5月2

39、0日，18點21分，星期一事實、價值、規范與可行性分析（一）事實分析（二）價值分析（三）規范分析（四）可行性分析66第66頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一例自然環境是人類賴以生存的物質基礎（事實分析）犧牲環境發展經濟是十分有害的（價值分析）我們應當保護環境（規范分析）必須嚴禁對生態環境的污染與破環67第67頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一政策備擇方案中的優序圖法 優序圖法最早是由美國穆蒂提出的，是基于主觀判斷的一種方法，需要具有大量的積累經驗。 1. 優序圖法原理簡介 優序圖法是通過對多個指標或目標進行兩兩相對比較，最后給出重要性次序或者

40、優先次序。該方法應用較為簡便，既能處理定性問題，又能處理定量問題。 優序圖法由多個專家對系統指標或者工程方案，針對目的進行兩兩對比，最終確定系統指標重要程度或者工程方案優劣次序，以便對系統進行評價或者對工程方案決策進行優先排序。第68頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2. 優序圖法步驟 假設需要對系統指標X1、X2、Xn進行重要性排序 1) 畫棋盤圖，并進行兩兩對比將需要對比的指標分別放入棋盤圖的第一列和第一行，如下圖1所示：圖1. 指標對比棋盤圖X1X2XnX1X2Xn第69頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一專家對指標進行兩兩對比，若指標X

41、i比指標Xj重要，則Xi得1分；若同等重要，則Xi得0.5分；若指標Xj比指標Xi重要，則Xi得0分。 假設專家對指標評分結果如下所示：圖2. 指標對比評分結果X1X2XnX1A11A12A1nX2A21A22A2nXnAn1An2Ann第70頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2) 計算各指標得分 將每項指標的評分進行橫向求和，得到指標的最終得分。 3) 根據得分進行排序，確定指標重要性第71頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一系統分析理論1.系統分析的形成與發展系統分析主要是在美國發展出來的重要政策研究方法之一，最早是由美國蘭德公司在第二次世

42、界大戰結束前提出并加以使用的。20世紀40年代末到70年代這30年中，系統分析沿著兩條明顯不同的路線發展：一條路線是運用數學工具和經濟學原理分析和研究軍事系統、社會系統和經濟系統等；另一條路線體現在與大學相互聯系的研究和教學活動之中。系統分析是20世紀40年代為解決人類活動和社會系統中不斷涌現出的復雜的、龐大的和多層次的大系統問題而發展起來的一種以人為中心的并與決策緊密相連的科學。目前，系統分析作為一種一般的科學方法論已被各國所認可和采用，運用于廣泛的研究領域之中，特別是在有風險和不確定性的經濟社會政策的制定以及公共政策系統的改進上。第72頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，

43、星期一 系統的概念 系統（systems）是系統分析的最基礎的概念。 系統的三個基本特征： 第一，系統是由要素組成的； 第二，各要素間存在著相互聯系、相互作用的關系； 第三，由要素及要素間關系構成的整體具有特定的功能。 第73頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2.系統分析的概念系統分析是一門新興的邊緣學科，至今，對于什么是系統分析還沒有統一的定義。系統分析是一種系統研究的方法，它運用現代科學的方法和技術對構成事物的系統的各個要素及其相互關系進行分析，比較、評價和優化可行方案，從而為決策者提供可靠的依據。因此，可以將系統分析看作根據客觀事物所具有的系統特征，從事物的整體

44、出發，著眼于整體與部分、整體與結構及層次、結構與功能、系統與環境等方面的相互聯系和相互作用，以求得優化的整體目標的現代科學方法以及政策分析方法。第74頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一系統分析的特征 系統分析有以下四個特征： 1.以整體為目標 2.以特定問題為重點 3.運用定量分析方法 4.憑借價值判斷系統分析的基本原則 （1）內部條件和外部條件相結合的原則 （2）當前利益與長遠利益相結合的原則 （3）局部效益和整體效益相結合的原則 （4）定量分析與定性分析相結合的原則 第75頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2. 系統分析的內容整體分析對系

45、統進行整體分析應注意以下幾點： （1）系統的各個要素和單元對系統整體均有其獨特作用，突出整體中的任何局部的作用都將影響到整體效果的發揮，應按各守其位、各盡其責的觀點來對待系統的各個組成部分，不能盲目夸大或縮小其中任一部分的作用。 （2）系統的各個組成部分必須按照系統的整體目標進行有序化，偏離系統整體目標或分散目標都會增加系統的內耗，從而導致系統整體功能的無輸出或少輸出。 （3）必須不斷調整和處理系統的各個要素和單元中不合理或相互矛盾的成分，以促進系統各組成部分的均衡發展，提高系統的整體效果。 （4）系統的整體功能大于部分功能之和。整體優化的原則是：根據已確定的目標，在整體利益最優的前提下，處理

46、好整體與局部、近期與長遠的關系。第76頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一系統分析的內容結構分析系統的結構指的是系統內部諸要素的排列組合方式。結構分析作為系統分析的一個重要組成部分，是尋求系統合理結構的途徑和方法。 1.層次分析（analytical hierarchy process，AHP） 層次分析是美國著名運籌學家薩蒂教授（T. L. Saaty）于20世紀70年代提出的一種系統分析方法。運用層次分析法解決問題的思路是：建立層次結構模型；構造判斷矩陣；層次單排序；層次總排序；一致性檢驗。 2.相關分析 3.協同分析 協同性是指系統發展變化中各部分發展變化的同步性

47、，即系統的變化引起系統各要素或單元及環境的變化的必然性和規律性。第77頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一邏輯分析系統邏輯分析方法是指對系統的實質內容進行邏輯的分析，以揭示系統邏輯結構的方法。系統邏輯分析的主要范疇和過程： 目標 備選方案 模型 評價 優化排序、選擇決策分析求解費用、效果第78頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一環境分析系統分析人員要根據問題的性質進行具體分析，找出相關環境因素的總體因素，確定因素的影響范圍和各因素間的相關程度，并在方案設計和執行中予以考慮。對有些可以定量分析的環境因素，應以約束條件形式列入系統模型中，如那些有限的

48、人力、物力、資源、時間等。對那些只能定性分析的因素則可采用估值評分的方法，盡量使之達到定量化的要求。 第79頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一預測的原理與方法專家預測法又稱專家決策法、專家評優法，是以專家的創造性思維（如直覺、靈感、判斷和頓悟等）來獲取未來信息的一種直觀型決策方法。 1.個人判斷法 個人判斷法（individual judgement）是指依靠專家的微觀智能結構對政策問題及其所處環境的現狀和發展趨勢、政策方案及其可能結果等作出判斷的一種創造性政策研究方法。 2.專家會議法 專家會議法是指依靠一定數量專家的創造性思維來對決策對象未來的發展趨勢及其狀況作出

49、集體判斷的創造性思維方法。 第80頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一 德爾菲法德爾菲法是一種直覺預測技術，它是由蘭德公司的研究人員首先發明的，以古希臘神話中的神諭之地、可預卜未來的阿波羅神廟廟址“德爾菲”命名。德爾菲法是采用匿名通信和反復征求意見的形式，向與所預測的問題有關領域的專家分別提出問題，是專家們在互不知曉、彼此隔離的情況下交換意見，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納、匿名反饋給各個專家，再次征求意見，然后再加以綜合反饋，這樣經過多次反復循環、技術處理，最后得到一個比較一致且可靠性較大的預測結果。第81頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星

50、期一 德爾菲法 德爾菲法具有以下三個特點： （1）匿名性 （2）有利于信息反饋和思想溝通 （3）德爾菲法預測結果易于統計 完整的德爾菲法的工作程序包括以下幾個步驟： 1.設計意見征詢表 2.確定專家名單，組成專家調查小組 3.在預測小組的領導下，發出和收回意見征詢表 4.統計結果分析第82頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一模糊綜合評價法模糊綜合評價法的思想和原理模糊綜合評價法的模型和步驟第83頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學84模糊綜合評價法的思想和原理輕、重、熱、冷、厚、薄、快、慢、大、小、高、低、長、短、貴、

51、賤、強、弱、軟、硬、美、丑、稀、稠、銳、鈍、深、淺模糊（Fuzzy）概念：從屬于該概念到不屬于該概念之間無明顯分界線，外延不清楚模糊概念導致模糊現象。在客觀世界中，存在著大量的模糊現象。模糊數學就是用數學方法研究模糊現象。模糊綜合評價方法是借助模糊數學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，即對受到多種因素制約的事物或對象做出一個總體的評價。第84頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學85模糊數學的產生：1965年，美國伯克利加利福尼亞大學電機工程與計算機科學系教授、自動控制專家L.A. Zadeh（扎德） 發表了文章模糊集(Fuzzy Sets

52、，Information and Control, 8, 338-353 )，第一次成功滴運用精確的數學方法描述了模糊概念，從而宣告了模糊數學的誕生.他所引進的模糊集（邊界不明顯的類）提供了一種分析復雜系統的新方法.因發展模糊集理論的先驅性工作而獲電氣與電子工程師學會(IEEE)的教育勛章。如果說關肇直院士（及后來的蒲保明院士和李國平院士）是我國模糊集合論研究的倡導者及推動者，那么汪培莊便是我國模糊集合論研究的先驅者或開拓者之一.劉應明(川大)模糊綜合評定法：汪培莊(北京師范大學數學系)提出了模糊數學的一種具體應用方法.L.A. Zadeh(1921)美國工程院院士,生于蘇聯巴庫,1949年獲

53、哥倫比亞大學電機工程博士.第85頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學86基本思想：用屬于程度代替屬于或不屬于.刻畫“中介狀態”.基本原理：首先確定被評價對象的因素（指標）集合評價（等級）集；再分別確定各個因素的權重及它們的隸屬度矢量，獲得模糊評判矩陣；最后把模糊評判矩陣與因素的權矢量進行模糊運算并進行歸一化，得到模糊綜合評價結果.其特點在于評判逐對象進行，對被評價對象有唯一的評價值，不受被評價對象所處對象集合的影響.綜合評價的目的是要從對象集中選出優勝對象，因此，最后要將所有對象的評價結果進行排序.綜合的意思是指評判條件包含多個因素或多個指標

54、.綜合評判就是要對受多個因素影響的事物做出全面評價.第86頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學87模糊綜合評價法的模型和步驟模糊綜合評判決策的數學模型綜合，即多元.三個要素:（U,V,R）四個步驟:模型改進： 算子層次算子：即運算法則，類似加減乘除.對隸屬度的運算：Zadeh算子（取大、取小算子）、有界和、環和算子、乘積算子、有界積、Einstain(愛因斯坦)算子、Hamacher(哈梅徹)算子、Yager(雅戈爾)算子權重的確定因素集評判集單因素評判綜合評判第87頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2

55、昆明理工大學881、確定評價對象的因素集 設U=u1,u2,um為刻畫被評價對象的m種評價因素(評價指標).其中:m是評價因素的個數,有具體的指標體系所決定. 為便于權重分配和評議，可以按評價因素的屬性將評價因素分成若干類,把每一類都視為單一評價因素，并稱之為第一級評價因素.第一級評價因素可以設置下屬的第二級評價因素,第二級評價因素又可以設置下屬的第三級評價因素,依此類推. 即U=U1U2Us.(有限不交并) 其中Ui=ui1,ui2,，uim,UiUj=,任意ij,i,j=1,2,，s.我們稱Ui是U的一個劃分(或剖分),Ui稱為類(或塊).第88頁，共130頁，2022年，5月20日，18

56、點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學892、確定評價對象的評語集.設V=v1,v2，,vn，是評價者對被評價對象可能做出的各種總的評價結果組成的評語等級的集合.其中：vj代表第j個評價結果，j=1,2,n. n為總的評價結果數.一般劃分為35個等級.評判集、評價集、決斷集、評語集、等級集實為同一涵義.每一個評價等級可對應一個模糊子集.什么是模糊子集？論域上的模糊集合稱為模糊子集.經典集合的指示函數擴展為模糊集合的隸屬函數.第89頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學90模糊綜合評價法的模型和步驟3、確定評價因素的權重向量設A=(a1,a

57、2,am)為權重(權數)分配模糊矢量，其中ai表示第i個因素的權重,要求0ai,ai=1.A反映了各因素的重要程度.在進行模糊綜合評價時，權重對最終的評價結果會產生很大的影響，不同的權重有時會得到完全不同的結論.現在通常是憑經驗給出權重，但帶有主觀性.什么是權重？權重是以某種數量形式對比、權衡被評價事物總體中諸因素相對重要程度的量值.第90頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學91確定權重的方法：專家估計法(專家估測法)、德爾菲（Delphi）法(專家調查法)、特征值法.加權平均法:當專家人數不足30人時,可用此法.首先多位專家各自獨立地給出各

58、因素的權重，然后取各因素權重的平均值作為其權重.頻率分布確定權數法:當專家人數不低于30人時,采用此法.找出最值確定分組計算頻率取最大頻率所在分組的組中值為其權重.模糊協調決策法:貼近度與擇近原則，近似方法.模糊關系方程法:矩陣作業法(中國學者)層次分析法(AHP):美國運籌學家T.L.Saaty(撒汀)于20世紀70年代提出的一種把定性分析與定量分析相結合的對復雜問題作出決策的有效方法.根據問題分析，分為三個層次：目標層G、準則層C和方案層P,然后采用兩兩比較的方法確定決策方案的重要性，即得到決策方案相對于目標層G的重要性的權重，從而獲得比較滿意的決策.明確問題，建立層次結構.構造判斷矩陣.

59、層次單排序及其一致性檢驗.層次總排序及其組合一致性檢驗.第91頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學924、進行單因素模糊評價，確立模糊關系矩陣R 單獨從一個因素出發進行評價，以確定評價對象對評價集合V的隸屬程度，稱為單因素模糊評價(one-way evaluation). 在構造了等級模糊子集后，就要逐個對被評價對象從每個因素ui上進行量化，也就是確定從單因素來看被評價對象對各等級模糊子集的隸屬度，進而得到模糊關系矩陣：其中rij表示某個被評價對象從因素ui來看對等級模糊子集vj的隸屬度。一個被評價對象在某個因素ui方面的表現是通過模糊矢量r

60、i 來刻畫的，ri稱為單因素評價矩陣，可以看作是因素集U和評價集V之間的一種模糊關系，即影響因素與評價對象之間的“合理關系”。ri=(ri1,ri2,，rin)歸一化處理：rij=1,目的是消除量綱的影響第92頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學93在確定隸屬關系時，通常是由專家或與評價問題相關的專業人員依據評判等級對評價對象進行打分，然后統計打分結果，然后可以根據絕對值減數法求得二、模糊綜合評價法的模型和步驟其中：c適當選取，要求第93頁，共130頁，2022年，5月20日，18點21分，星期一2022/9/2昆明理工大學945、多指標綜合